Holitech Technology Co., Ltd. — Board/Management Information 2019

Apr 23, 2019

合力泰科技股份有限公司 董事会材料

合力泰科技股份有限公司

独立董事吴育辉2018 年度述职报告

本人吴育辉，作为合力泰科技股份有限公司独立董事，在2018 年度，严格 按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、 《公司章程》、《独立董事制度》等相关法律及规章制度的规定，积极履行独立董 事职责，切实维护公司和股东利益，特别是以关注和维护中、小股东的利益为宗 旨，恪尽职守、勤勉尽责、认真负责地参加公司股东大会和董事会，并对公司相 关事项发表独立意见，对公司的业务发展及经营提出积极的建议。现将一年的工 作情况向各位股东汇报如下：

一、报告期内参加会议情况

• 1、报告期内共召开10 次董事会，5 次股东大会，具体参会情况如下：

会议名称	应亲自出 席次数	现场出 席次数	以通讯表 决方式参 加次数	委托 出席 次数	缺席 次数	是否连续两 次未亲自出 席会议
董事会	10	2	8	0	0	否
股东大会	5	4	1	0	0	否

• 2、报告期内，对董事会审议事项，未曾提出异议，并对参与表决的所有议 案投了赞成票。

• 3、报告期内，本人无提议召开董事会、提议解聘会计师事务所，独立聘请 外部审计机构和咨询机构等情况。

二、报告期内发表独立意见情况

• （一）在2018 年4 月1 日召开的五届十次董事会会议上发表如下独立意见：

• 1 、公司内部控制自我评价报告

报告期内，公司建立了较为完整的内部控制制度，能够适应公司现行管理的 要求和发展需求，符合有关的法律法规规定。公司的各项内控制度在营运的各环 节均得到了有效的执行，内部控制体系健全有效，能够保证公司合法经营、经营 效率、资产安全及财务报告及相关信息真实完整。公司 2017 年度内部控制自我

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1

合力泰科技股份有限公司 董事会材料

评价报告全面、客观、真实的反映了公司内部控制的实际情况。

2 、关于聘任会计师事务所的议案

经核查，瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券业从业资格，自 2013 年公司实施发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易事项起开始担任公司 审计机构，自受聘担任公司审计机构以来，坚持独立审计准则，勤勉尽责，为公 司出具的审计报告客观、公正地反映了公司财务状况和经营成果，同意聘任瑞华 会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2018 年度审计机构。

3 、关于为公司下属控股公司贷款额度提供担保的议案

公司拟为公司下属控股公司向各银行、融资租赁等机构申请贷款提供担保， 符合公司利益，公司董事会已于事前将公司拟为公司下属控股公司向各银行、融 资租赁等机构申请贷款提供担保事项相关材料提供给独立董事审阅，并获得到了 独立董事的事先认可。公司第五届董事会第十次会议对本次担保事项进行审议表 决时，本次担保事项的决策程序符合有关法律法规及《公司章程》的规定，不存 在违规担保情况，未损害公司股东特别是中小股东的利益。 因此，一致同意公 司为公司下属控股公司向各银行、融资租赁等机构申请贷款提供连带责任保证。

、 2017 年度利润分配预案的议案

公司拟定 2017 年度利润分配方案时已充分兼顾了公司的实际情况及投资 者的回报，分配方案符合有关法规及《公司章程》的规定，我们同意董事会将该 利润分配预案提交公司股东大会审议。

• 5 、关于公司使用闲置自有资金进行投资理财的议案

公司目前经营情况正常，财务状况和现金流量较好，公司将闲置自有资金用 于以购买理财产品等方式进行理财投资有利于提高资金使用效率，增加财务收 益，不会影响公司日常经营，同意公司进行该理财投资。要求公司管理层做好风 险控制，严格按照董事会授权实施理财，只能购买一年以内保本型理财产品，不 包括《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》中涉及的投资品种。

6 、关于审议公司 2017 年度关联交易及 2018 年度日常关联交易预计情况的 议案

我们认为，董事会审议《关于审议公司2017 年度关联交易及2018 年度日常 关联交易预计情况的议案》事项的表决程序符合中国证监会、深圳证券交易所及

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2

合力泰科技股份有限公司 董事会材料

公司的相关规定；公司与关联企业之间的交易是公司经营活动的组成部分，属于 正常的商业交易行为，交易内容符合公司实际需要，遵循了公平、公正、公开的 原则，交易定价公允合理，不存在损害公司及其他股东合法利益的情形。

7 、对控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明 的独立意见

（1）公司严格遵照中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市 公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56号）和《关于规范上市公司对 外担保行为的通知》（证监发[2005]120号）等法律法规和《公司章程》的规定， 规范公司关联方资金往来和对外担保制度，落实公司关联方资金往来和对外担保 审批程序，严格控制公司关联方资金占用、对外担保风险。

（2）报告期内，无关联方资金占用的情况。

（3）报告期内，截止2017年12月31日，公司为公司全资子公司江西合力泰科 技有限公司等提供担保实际担保余额折人民币550,628.8万元，占公司2017年末 经审计净资产的54.82%。除此之外没有为股东、实际控制人及其关联方、任何非 法人单位或个人提供贷款担保。具体情况如下：

单位：万元

	公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
	担保额度		实际发生日					是否为
				实际担保			是否履
担保对象名称	相关公告	担保额度	期（协议签署		担保类型	担保期		关联方
				金额			行完毕
	披露日期		日）					担保
		公司对子公司的担保情况
	担保额度		实际发生日					是否为
				实际担保			是否履
担保对象名称	相关公告	担保额度	期（协议签署		担保类型	担保期		关联方
				金额			行完毕
	披露日期		日）					担保
	2017年
江西合力泰科技			2017年09月
	09月14	50,000		31,310	一般保证	1年	否	否
有限公司			14日
	日
	2015年
江西合力泰科技			2015年07月
	07月02	14,400		11,700	一般保证	5年	否	否
有限公司			02日
	日
	2017年
江西合力泰科技			2017年03月
	03月20	40,000		26,220	一般保证	1年	否	否
有限公司			20日
	日
	2016年
江西合力泰科技			2016年03月
	03月22	20,000		18,480	一般保证	2年	否	否
有限公司			22日
	日
江西合力泰科技	2017年	20,000	2017年06月	17,420	一般保证	1年	否	否

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3

合力泰科技股份有限公司 董事会材料

有限公司	06月21		21日
	日
	2017年
江西合力泰科技			2017年07月
	07月20	58,000		33,400	一般保证	1年	否	否
有限公司			20日
	日
	2017年
江西合力泰科技			2017年03月
	03月22	10,000		5,000	一般保证	1年	否	否
有限公司			22日
	日
	2017年
江西合力泰科技			2017年02月
	02月22	1,000		1,000	一般保证	3年	否	否
有限公司			22日
	日
	2017年
江西合力泰科技			2017年02月
	02月24	20,000		13,000	一般保证	1年	否	否
有限公司			24日
	日
	2017年
江西合力泰科技			2017年08月
	08月29	40,000		34,860	一般保证	1年	否	否
有限公司			29日
	日
	2017年
江西合力泰科技			2017年05月
	05月23	6,000		6,000	一般保证	1年	否	否
有限公司			23日
	日
	2017年
江西合力泰科技			2017年11月
	11月28	10,000		3,400	一般保证	1年	否	否
有限公司			28日
	日
	2017年
江西合力泰科技			2017年01月
	01月27	12,740		12,740	一般保证	1年	否	否
有限公司			27日
	日
	2017年
江西合力泰科技			2017年09月
	09月07	20,000		10,000	一般保证	1年	否	否
有限公司			07日
	日
	2017年
江西合力泰科技			2017年04月
	04月07	20,000		19,760	一般保证	1年	否	否
有限公司			07日
	日
	2017年
江西合力泰科技			2017年06月
	06月14	1,000		1,000	一般保证	1年	否	否
有限公司			14日
	日
	2017年
江西合力泰科技			2017年12月
	12月28	10,000		7,772	一般保证	1年	否	否
有限公司			28日
	日
	2017年
江西合力泰科技			2017年06月
	06月21	20,000		12,300	一般保证	1年	否	否
有限公司			21日
	日
	2017年
江西合力泰科技			2017年08月
	08月11	14,900		2,790	一般保证	1年	否	否
有限公司			11日
	日

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4

合力泰科技股份有限公司 董事会材料

	2017年
江西合力泰科技			2017年09月
	09月28	20,000		17,077	一般保证	1年	否	否
有限公司			28日
	日
	2015年
江西合力泰科技			2015年12月
	12月10	381		381	一般保证	3年	否	否
有限公司			10日
	日
	2015年
江西合力泰科技			2015年12月
	12月21	13,205		13,205	一般保证	2年	否	否
有限公司			21日
	日
	2016年
江西合力泰科技			2016年10月
	10月28	8,168		8,168	一般保证	3年	否	否
有限公司			28日
	日
	2015年
江西合力泰科技			2015年08月
	08月14	837		837	一般保证	3年	否	否
有限公司			14日
	日
	2016年
江西合力泰科技			2016年05月
	05月18	824		824	一般保证	3年	否	否
有限公司			18日
	日
	2015年
江西合力泰科技			2015年10月
	10月22	870		870	一般保证	3年	否	否
有限公司			22日
	日
	2016年
江西合力泰科技			2016年09月
	09月19	10,250		10,250	一般保证	3年	否	否
有限公司			19日
	日
	2017年
江西合力泰科技			2017年09月
	09月30	19,305		19,305	一般保证	3年	否	否
有限公司			30日
	日
	2016年
江西合力泰科技			2016年11月
	11月05	14,334		14,334	一般保证	3年	否	否
有限公司			05日
	日
深圳市比亚迪电	2016年
			2016年08月
子部品件有限公	08月25	15,000		10,000	一般保证	1年	否	否
			25日
司	日
深圳市比亚迪电	2017年
			2017年11月
子部品件有限公	11月07	40,000		31,373	一般保证	1年	否	否
			07日
司	日
深圳市比亚迪电	2017年
			2017年10月
子部品件有限公	10月27	15,000		8,935	一般保证	1年	否	否
			27日
司	日
深圳市比亚迪电	2016年
			2016年10月
子部品件有限公	10月25	30,000		14,926	一般保证	1年	否	否
			25日
司	日
深圳市比亚迪电	2016年		2016年12月
		20,000		13,120	一般保证	1年	否	否
子部品件有限公	12月27		27日

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5

合力泰科技股份有限公司 董事会材料

司	日
深圳市比亚迪电	2017年
			2017年03月
子部品件有限公	03月13	15,000		14,971	一般保证	1年	否	否
			13日
司	日
深圳市比亚迪电	2017年
			2017年09月
子部品件有限公	09月20	15,000		5,000	一般保证	1年	否	否
			20日
司	日
	2016年
南昌业际电子有			2016年05月
	05月18	14,500		14,250	一般保证	5年	否	否
限公司			18日
	日
	2016年
南昌业际电子有			2016年08月
	08月02	15,000		15,000	一般保证	3年	否	否
限公司			02日
	日
	2015年
东莞市平波电子			2015年11月
	11月27	2,040		1,250	一般保证	3年	否	否
有限公司			27日
	日
	2016年
东莞市平波电子			2016年06月
	06月02	5,000		4,430	一般保证	1年	否	否
有限公司			02日
	日
	2016年
东莞市平波电子			2016年07月
	07月25	10,000		6,853	一般保证	1年	否	否
有限公司			25日
	日
	2016年
东莞市平波电子			2016年06月
	06月30	1,500		1,500	一般保证	1年	否	否
有限公司			30日
	日
	2015年
东莞市平波电子			2015年11月
	11月25	3,744		1,039	一般保证	3年	否	否
有限公司			25日
	日
	2016年
江西省平波电子			2016年07月
	07月26	5,900		5,800	一般保证	2年	否	否
有限公司			26日
	日
	2015年
江西省平波电子			2015年11月
	11月25	1,287		357	一般保证	3年	否	否
有限公司			25日
	日
	2016年
江西省平波电子			2016年11月
	11月25	5,000		3,085	一般保证	3年	否	否
有限公司			25日
	日
	2017年
江西省平波电子			2017年07月
	07月11	2,600		2,262	一般保证	3年	否	否
有限公司			11日
	日
	2015年
江西省鼎泰光电			2015年11月
	11月25	819		227	一般保证	3年	否	否
技术有限公司			25日
	日
珠海晨新科技有	2017年	5,000	2017年08月	4,809	一般保证	1年	否	否

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6

合力泰科技股份有限公司 董事会材料

限公司	08月01		01日
	日
				报告期内对子公司担
报告期内审批对子公司担保
		763,604		保实际发生额合计			524,087.8
额度合计（B1）
				（B2）
报告期末已审批的对子公司				报告期末对子公司实
		763,604					524,087.8
担保额度合计（B3）				际担保余额合计（B4）
		子公司对子公司的担保情况
	担保额度		实际发生日					是否为
				实际担保			是否履
担保对象名称	相关公告	担保额度	期（协议签署		担保类型	担保期		关联方
				金额			行完毕
	披露日期		日）					担保
	2015年
东莞市平波电子			2015年11月
	11月27	2,040		1,250	一般保证	3年	否	否
有限公司			27日
	日
	2016年
东莞市平波电子			2016年06月
	06月02	5,000		4,430	一般保证	1年	否	否
有限公司			02日
	日
	2016年
东莞市平波电子			2016年07月
	07月25	10,000		6,853	一般保证	1年	否	否
有限公司			25日
	日
	2016年
东莞市平波电子			2016年06月
	06月30	1,500		1,500	一般保证	1年	否	否
有限公司			30日
	日
	2015年
东莞市平波电子			2015年11月
	11月25	3,744		1,039	一般保证	3年	否	否
有限公司			25日
	日
	2017年
江西省平波电子			2017年12月
	12月04	1,000		1,000	一般保证	1年	否	否
有限公司			04日
	日
	2016年
江西省平波电子			2016年07月
	07月26	5,900		5,800	一般保证	2年	否	否
有限公司			26日
	日
	2015年
江西省平波电子			2015年11月
	11月25	1,287		357	一般保证	3年	否	否
有限公司			25日
	日
	2016年
江西省平波电子			2016年11月
	11月25	5,000		3,085	一般保证	3年	否	否
有限公司			25日
	日
	2017年
江西省鼎泰光电			2017年05月
	05月24	1,000		1,000	一般保证	1年	否	否
技术有限公司			24日
	日
	2015年
江西省鼎泰光电			2015年11月
	11月25	819		227	一般保证	3年	否	否
技术有限公司			25日
	日

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7

合力泰科技股份有限公司 董事会材料

		报告期内对子公司担
报告期内审批对子公司担保
	37,290	保实际发生额合计	26,541
额度合计（C1）
		（C2）
报告期末已审批的对子公司		报告期末对子公司实
	37,290		26,541
担保额度合计（C3）		际担保余额合计（C4）
公司担保总额（即前三大项的合计）
报告期内审批担保额度合计		报告期内担保实际发
	800,894		550,628.8
（A1+B1+C1）		生额合计（A2+B2+C2）
报告期末已审批的担保额度		报告期末实际担保余
	800,894		550,628.8
合计（A3+B3+C3）		额合计（A4+B4+C4）
实际担保总额（即A4+B4+C4）占公司净资产的比例		54.82%
其中：

8、关于授权董事会办理子公司江西合力泰科技有限公司向公司股东借款暨 关联交易事项的事宜

股东行健投资、易泰投资向公司全资子公司江西合力泰提供借款，主要用于 偿还银行贷款及补充流动资金。前述事项事前取得了我们的认可，决策程序合法 公正，关联董事文开福先生、金波先生、陈贵生先生、郑国清先生、文璟女士进 行了回避表决，符合《公司法》、《证券法》等有关法律、法规和公司章程的规定； 江西合力泰处于发展的成长时期，接受股东的资金拆借，符合江西合力泰经营发 展的实际需要，有利于江西合力泰发展。此次借款利率为中国人民银行公布的同 期同档次基准利率，不存在损害公司及其他股东、特别是中小股东的利益的情形； 我们一致同意上述事项，并同意将其提交公司股东大会审议。

• 9 、关于提名增补李文峰先生为公司独立董事的议案

认为李文峰先生的任职资格、提名程序均符合《公司法》及《公司章程》的 有关规定，同意董事会的提名。

10、公司总裁辞职的独立意见

根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准 则》、《公司章程》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关 法律、法规及《公司章程》的有关规定，我们作为合力泰科技股份有限公司（以 下简称：“公司”）的独立董事，本着对公司及全体股东负责的态度，按照实事求 是的原则，对公司总裁文开福先生辞职事项发表如下独立意见：

经核查，文开福先生鉴于公司发展规模不断扩大，为更好地履行董事长职责，

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8

合力泰科技股份有限公司 董事会材料

专心做好公司战略发展规划，辞去公司总裁职务，其辞职原因与实际情况一致。

根据《公司法》、《公司章程》等有关规定，文开福先生辞职报告自送达董事 会之日起生效。

文开福先生辞职后，仍继续担任公司第五届董事会董事、董事长、战略委员 会委员、薪酬与考核委员会委员、提名委员会委员等职务。

我们认为上述事项不影响公司的正常经营，不会对公司的发展造成不利影 响。我们同意文开福先生辞去公司总裁职务。

11、关于公司定向回购比亚迪股份有限公司应补偿股份的议案

本次公司回购比亚迪应补偿股份事项的回购原因及股份数量符合相关法律 法规和《利润补偿协议》、《利润补偿协议之补充协议》的规定，流程合法合规。 我们同意公司本次回购比亚迪应补偿股份的事项并将该议案提交公司 2017 年度 股东大会审议。

（二）在公司 2018 年 7 月 13 日召开的五届十三次董事会会议上发表如下独 立意见：

1、《关于公司控股公司短期使用部分闲置募集资金暂时性补充流动资金的 议案》

公司控股公司拟将暂时闲置的募集资金中2 亿元暂时性补充流动资金，自董 事会审议通过之日起不超过12 个月。经核查与供应商签订的合同，用该部分募 集资金暂时性补充流动资金不存在影响款项支付及合同按时履行的情形。基于独 立判断的立场，我们认为：用暂时闲置的部分募集资金暂时性补充流动资金与募 集资金投资项目的实施计划无抵触，不会影响募集资金投资项目的正常进行，且 有助于提高募集资金使用效率和效益，减少财务费用支出，符合全体股东的利益， 我们同意该项议案。

（三）在公司于2018 年8 月26 日召开的五届十五次董事会会议上发表了 如下独立意见：

1、关于公司大股东及其他关联方占用资金和对外担保等情况的专项说明 和独立意见

（1）公司严格遵照中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上 市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56号）和《关于规范上市公司

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9

合力泰科技股份有限公司 董事会材料

对外担保行为的通知》（证监发[2005]120号）等法律法规和《公司章程》的规定， 规范公司关联方资金往来和对外担保制度，落实公司关联方资金往来和对外担保 审批程序，严格控制公司关联方资金占用、对外担保风险。

（2）经核实，报告期内，公司除对子公司和子公司相互之间的担保外，不 存在其他对外提供担保的情况，也不存在以前期间发生并延续到报告期的其他对 外担保事项。公司能够认真贯彻执行有关规定，严格控制对外担保风险，公司重 大对外担保事项都有相应的审批程序。报告期内，公司发生的对子公司和子公司

相互之间的担保情况如下：

单位：万元

	公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
	担保额度		实际发生日					是否为
				实际担保金			是否履
担保对象名称	相关公告	担保额度	期（协议签署		担保类型	担保期		关联方
				额			行完毕
	披露日期		日）					担保
	公司对子公司的担保情况
	担保额度		实际发生日					是否为
				实际担保金			是否履
担保对象名称	相关公告	担保额度	期（协议签署		担保类型	担保期		关联方
				额			行完毕
	披露日期		日）					担保
江西合力泰科	2017年09		2017年09月
		50,000		32,115	一般保证	1年	否	是
技有限公司	月14日		14日
江西合力泰科	2015年07		2015年07月
		14,400		11,200	一般保证	5年	否	是
技有限公司	月02日		02日
江西合力泰科	2018年03		2018年03月
		40,000		40,000	一般保证	1年	否	是
技有限公司	月02日		02日
江西合力泰科	2016年03		2018年03月
		20,000		19,200	一般保证	2年	否	是
技有限公司	月22日		27日
江西合力泰科	2017年06		2018年06月
		20,000		16,640	一般保证	2年	否	是
技有限公司	月21日		22日
江西合力泰科	2017年07		2017年07月
		48,000		32,630	一般保证	1年	否	是
技有限公司	月20日		20日
江西合力泰科	2017年02		2017年02月
		900		900	一般保证	3年	否	是
技有限公司	月22日		22日
江西合力泰科	2018年02		2018年02月
		20,000		13,000	一般保证	1年	否	是
技有限公司	月09日		09日
江西合力泰科	2017年08		2017年08月
		40,000		34,690	一般保证	1年	否	是
技有限公司	月29日		29日
江西合力泰科	2017年11		2017年11月
		30,000		29,500	一般保证	1年	否	是
技有限公司	月28日		28日
江西合力泰科	2018年01		2018年01月
		20,000		14,060	一般保证	1年	否	是
技有限公司	月23日		23日
江西合力泰科	2017年09	15,000	2017年09月	13,090	一般保证	1年	否	是

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合力泰科技股份有限公司 董事会材料

技有限公司	月07日		07日
江西合力泰科	2018年04		2018年04月
		20,000		13,460	一般保证	1年	否	是
技有限公司	月18日		18日
江西合力泰科	2018年04		2018年04月
		12,000		5,000	一般保证	1年	否	是
技有限公司	月01日		01日
江西合力泰科	2017年12		2017年12月
		30,000		21,372	一般保证	1年	否	是
技有限公司	月28日		28日
江西合力泰科	2018年06		2018年06月
		20,000		12,000	一般保证	1年	否	是
技有限公司	月15日		15日
江西合力泰科	2017年08		2017年08月
		14,900		11,245	一般保证	1年	否	是
技有限公司	月11日		11日
江西合力泰科	2018年02		2018年02月
		29,000		29,000	一般保证	1年	否	是
技有限公司	月15日		15日
江西合力泰科	2017年09		2017年09月
		20,000		18,850	一般保证	1年	否	是
技有限公司	月28日		28日
江西合力泰科	2018年03		2018年03月
		8,000		3,000	一般保证	1年	否	是
技有限公司	月29日		29日
江西合力泰科	2018年05		2018年05月
		8,000		4,360	一般保证	1年	否	是
技有限公司	月09日		09日
江西合力泰科	2015年12		2015年12月
		55		55	一般保证	3年	否	是
技有限公司	月10日		10日
江西合力泰科	2017年10		2017年10月
		13,572		13,572	一般保证	3年	否	是
技有限公司	月24日		24日
江西合力泰科	2016年10		2016年10月
		23,795		23,795	一般保证	3年	否	是
技有限公司	月28日		28日
江西合力泰科	2015年08		2015年08月
		274		274	一般保证	3年	否	是
技有限公司	月14日		14日
江西合力泰科	2016年05		2016年05月
		566		566	一般保证	3年	否	是
技有限公司	月18日		18日
江西合力泰科	2015年10		2015年10月
		353		353	一般保证	3年	否	是
技有限公司	月22日		22日
江西合力泰科	2016年09		2016年09月
		13,305		13,305	一般保证	3年	否	是
技有限公司	月19日		19日
江西合力泰科	2017年09		2017年09月
		20,948		20,948	一般保证	3年	否	是
技有限公司	月30日		30日
江西合力泰科	2016年11		2016年11月
		24,630		24,630	一般保证	3年	否	是
技有限公司	月05日		05日
深圳市比亚迪
	2017年11		2017年11月
电子部品件有		40,000		39,458	一般保证	1年	否	是
	月07日		07日
限公司
深圳市比亚迪
	2017年10		2017年10月
电子部品件有		15,000		12,815	一般保证	1年	否	是
	月27日		27日
限公司
深圳市比亚迪	2018年01	30,000	2018年01月	25,380	一般保证	1年	否	是

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合力泰科技股份有限公司 董事会材料

电子部品件有	月23日		23日
限公司
深圳市比亚迪
	2017年03		2017年03月
电子部品件有		15,000		6,700	一般保证	1年	否	是
	月13日		13日
限公司
深圳市比亚迪
	2017年12		2017年12月
电子部品件有		16,000		11,000	一般保证	1年	否	是
	月26日		26日
限公司
深圳市比亚迪
	2018年03		2018年03月
电子部品件有		20,000		20,000	一般保证	1年	否	是
	月07日		07日
限公司
深圳市比亚迪
	2018年04		2018年04月
电子部品件有		10,000		10,000	一般保证	1年	否	是
	月20日		20日
限公司
深圳市比亚迪
	2017年06		2017年06月
电子部品件有		15,000		5,000	一般保证	1年	否	是
	月20日		20日
限公司
深圳市比亚迪
	2018年02		2018年02月
电子部品件有		20,000		15,000	一般保证	1年	否	是
	月28日		28日
限公司
深圳市比亚迪
	2017年11		2017年11月
电子部品件有		20,000		15,000	一般保证	1年	否	是
	月27日		27日
限公司
深圳业际光电	2018年01		2018年01月
		15,000			一般保证	1年	否	是
有限公司	月02日		02日
深圳业际光电	2018年03		2018年03月
		8,000		7,911	一般保证	1年	否	是
有限公司	月01日		01日
深圳业际光电	2017年10		2017年10月
		4,000			一般保证	1年	否	是
有限公司	月01日		01日
深圳业际光电	2017年07		2017年07月
		25,000		14,624	一般保证	1年	否	是
有限公司	月01日		01日
深圳业际光电	2017年06		2017年06月
		10,000		9,916	一般保证	1年	否	是
有限公司	月01日		01日
深圳业际光电	2017年07		2017年07月
		20,000			一般保证	1年	否	是
有限公司	月01日		01日
深圳业际光电	2017年12		2017年12月
		10,000			一般保证	1年	否	是
有限公司	月01日		01日
深圳业际光电	2018年06		2018年06月
		14,500			一般保证	1年	否	是
有限公司	月01日		01日
南昌业际电子	2016年05		2016年05月
		14,500		5,000	一般保证	5年	否	是
有限公司	月18日		18日
南昌业际电子	2016年08		2016年08月
		15,000		15,000	一般保证	3年	否	是
有限公司	月02日		02日
东莞市平波电	2018年01	5,000	2018年01月	3,277	一般保证	1年	否	是

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合力泰科技股份有限公司 董事会材料

子有限公司	月19日		19日
东莞市平波电	2017年09		2017年09月
		5,000		4,182	一般保证	1年	否	是
子有限公司	月07日		07日
东莞市平波电	2017年11		2017年11月
		7,600		5,857	一般保证	1年	否	是
子有限公司	月01日		01日
东莞市平波电	2017年09		2017年09月
		1,500		1,500	一般保证	1年	否	是
子有限公司	月26日		26日
东莞市平波电	2015年11		2015年11月
		3,744		596	一般保证	3年	否	是
子有限公司	月25日		25日
江西省平波电	2016年07		2016年07月
		4,500		4,033	一般保证	2年	否	是
子有限公司	月26日		26日
江西省平波电	2015年11		2015年11月
		1,287		130	一般保证	3年	否	是
子有限公司	月25日		25日
江西省平波电	2016年11		2016年11月
		5,000		2,245	一般保证	3年	否	是
子有限公司	月25日		25日
江西省平波电	2017年07		2017年07月
		2,600		1,847	一般保证	3年	否	是
子有限公司	月11日		11日
江西省鼎泰光
	2015年11		2015年11月
电技术有限公		819		81.5	一般保证	3年	否	是
	月25日		25日
司
南昌比亚迪电
	2018年03		2018年03月
子部品件有限		20,000		18,439	一般保证	3年	否	是
	月09日		09日
公司
江西比亚迪电
	2018年01		2018年01月
子部品件有限		33,000		33,000	一般保证	5年	否	是
	月31日		31日
公司
珠海晨新科技	2018年04		2018年04月
		4,000		3,782	一般保证	1年	否	否
有限公司	月11日		11日
报告期内审批对子公司担				报告期内对子公司担保
		1,008,748					764,583.5
保额度合计（B1）				实际发生额合计（B2）
报告期末已审批的对子公				报告期末对子公司实际
		1,008,748					764,583.5
司担保额度合计（B3）				担保余额合计（B4）
	子公司对子公司的担保情况
	担保额度		实际发生日					是否为
				实际担保金			是否履
担保对象名称	相关公告	担保额度	期（协议签署		担保类型	担保期		关联方
				额			行完毕
	披露日期		日）					担保
东莞市平波电	2018年01		2018年01月
		5,000		3,277	一般保证	是	否	是
子有限公司	月19日		19日
东莞市平波电	2017年09		2017年09月
		5,000		4,182	一般保证	是	否	是
子有限公司	月07日		07日
东莞市平波电	2017年09		2017年09月
		1,500		1,500	一般保证	是	否	是
子有限公司	月26日		26日
东莞市平波电	2015年11		2015年11月
		3,744		596	一般保证	是	否	是
子有限公司	月25日		25日

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合力泰科技股份有限公司 董事会材料

江西省平波电	2016年07		2016年07月
		4,500		4,033	一般保证	是	否	是
子有限公司	月26日		26日
江西省平波电	2015年11		2015年11月
		1,287		130	一般保证	是	否	是
子有限公司	月25日		25日
江西省平波电	2016年11		2016年11月
		5,000		2,245	一般保证	是	否	是
子有限公司	月25日		25日
江西省鼎泰光
	2015年11		2015年11月
电技术有限公		819		81.5	一般保证	是	否	是
	月25日		25日
司
报告期内审批对子公司担				报告期内对子公司担保
		26,850				16,044.5
保额度合计（C1）				实际发生额合计（C2）
报告期末已审批的对子公				报告期末对子公司实际
		26,850				16,044.5
司担保额度合计（C3）				担保余额合计（C4）
公司担保总额（即前三大项的合计）
报告期内审批担保额度合				报告期内担保实际发生
		1,035,598				780,628
计（A1+B1+C1）				额合计（A2+B2+C2）
报告期末已审批的担保额				报告期末实际担保余额
		1,035,598				780,628
度合计（A3+B3+C3）				合计（A4+B4+C4）
实际担保总额（即A4+B4+C4）占公司净资产的比
				72.67%
例
其中：

截至2018 年6 月30 日，公司为控股子公司和子公司相互之间的担保累计 对外担保余额为人民币780,628 万元，公司以上担保事宜均履行了必要的审议程 序，担保决策程序合法、合规，没有损害公司及股东的利益。无明显迹象表明公 司可能因被担保方债务违约而承担担保责任。

2、关于《关于将节余募集资金永久补充流动资金的议案》的独立意见

公司将节余募集资金永久补充流动资金，可满足公司流动资金的需求，有利 于公司提高募集资金使用效率，降低经营成本，增强公司的运营能力，符合公司 和股东的利益，符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相 关法规和规范性文件以及《公司章程》、《募集资金管理制度》等有关规定。我们 同意股东大会审议通过后，公司将节余募集资金 27,409.18 万元（包括利息收入） 永久补充流动资金。

（四）在公司2018 年10 月22 日召开的五届十六次董事会会议上发表了如 下独立意见：

1、《关于公司会计政策变更的议案》

公司本次会计政策变更是根据财政部《关于修订印发2018 年度一般企业财

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合力泰科技股份有限公司

董事会材料

务报表格式的通知》（财会〔2018〕15 号）的要求，对财务报表格式进行的相应 变更，符合《企业会计准则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指 引》的相关规定。本次会计政策变更仅对财务报表项目列示产生影响，不会对当 期及会计政策变更之前公司财务状况、经营成果产生影响。执行变更后的会计政 策能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，不存在损害公司及股东利 益，特别是中小股东利益的情形。本次会计政策变更的审批程序，符合相关法律、 法规、规范性文件和《公司章程》的规定。我们同意本次会计政策变更。

（五）在公司2018年11月19日召开的五届十七次董事会会议上发表了如下独 立意见：

1 、《关于增加为公司下属控股公司贷款额度提供担保的议案》

公司拟为公司下属控股公司向各银行、融资租赁等机构增加申请贷款提供担 保，符合公司利益，公司董事会已于事前将公司拟为公司下属控股公司向各银行、 融资租赁等机构申请贷款提供担保事项相关材料提供给独立董事审阅，并获得到 了独立董事的事先认可。公司第五届董事会第十七次会议对本次担保事项进行审 议表决时，本次担保事项的决策程序符合有关法律法规及《公司章程》的规定， 不存在违规担保情况，未损害公司股东特别是中小股东的利益。因此，一致同意 公司为公司下属控股公司向各银行、融资租赁等机构申请贷款提供连带责任保 证。

（六）在公司2018 年12 月12 日召开的五届十八次董事会会议上发表了如 下独立意见：

1 、审议《关于提名增补公司董事的议案》

本次增补的非独立董事候选人黄旭晖、郑剑芳、郑澍和林葳，增补独立董事 的人选林立永和王桦（注册会计师）在任职资格方面具有其履行职责所具备的能 力和条件，任职资格、提名程序均符合《公司法》及《公司章程》的有关规定， 同意董事会的提名。

三、保护投资者权益方面所做的工作

1、我作为公司独立董事，严格按照有关法律、法规、《公司章程》、《公 司独立董事工作制度》的规定履行职责，及时了解公司的日常经营情况、管理和

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合力泰科技股份有限公司 董事会材料

内部控制等制度的建设及执行情况、董事会决议执行情况；按时参加董事会，对 议案进行事前审查，客观的发表自己的意见与观点。

2、我持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《深圳证券交易所 股票上市规则》、《公司信息披露事务管理制度》等有关规定，履行信息披露工 作，保障了广大投资者的知情权，维护公司和中小股东的权益。

3、2018年本人作为公司董事会薪酬与考核委员会主任委员、审计委员会主 任委员。报告期内，召集薪酬与考核委员会会议2次，在公司对高管2017年绩效 考评、2018年指标制订工作中发表了意见，召集审计委员会召开会议4次，对公 司2017年报审计过程进行督促，在年报审计注册会计师进场前审阅公司编制的财 务会计报表，并对该财务会计报表形成书面意见；在审计过程中加强与年审会计 师的沟通，在年审注册会计师出具初步审计意见后，与年审会计师就审计工作相 关问题进行沟通，审阅公司经初步审计的财务会计报表，并形成了书面意见；对 年审会计师事务所进行评价。

4、组织审计委员会对审计处进行了内部审计指导，并听取审计处内审工作 汇报。

5、本人利用参加董事会、股东大会的机会以及其他时间到公司所在地以及 项目施工现场进行检查，与公司经营层充分沟通了解公司的生产经营情况，在公 司2017年度报告编制期间，实地考察公司，2018年现场调查累计天数达到12天。 本人因个人原因已辞去公司独立董事和公司董事会专业委员会委员相关职 务。

吴育辉

2019年4月9日

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合力泰科技股份有限公司 董事会材料

合力泰科技股份有限公司

独立董事谢岭2018 年度述职报告

本人谢岭，作为合力泰科技股份有限公司独立董事，在2018 年度，严格按 照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、 《公司章程》、《独立董事制度》等相关法律及规章制度的规定，积极履行独立董 事职责，切实维护公司和股东利益，特别是以关注和维护中、小股东的利益为宗 旨，恪尽职守、勤勉尽责，认真负责地参加公司股东大会和董事会，并对公司相 关事项发表独立意见，对公司的业务发展及经营提出积极的建议。现将一年的工 作情况向各位股东汇报如下：

一、报告期内参加会议情况

• 1、报告期内共召开10 次董事会，5 次股东大会，具体参会情况如下：

会议名称	应亲自出 席次数	现场出 席次数	以通讯表 决方式参 加次数	委托 出席 次数	缺席 次数	是否连续两 次未亲自出 席会议
董事会	10	2	8	0	0	否
股东大会	5	4	1	0	0	否

2、报告期内，对董事会审议事项，未曾提出异议，并对参与表决的所有议 案投了赞成票。

• 3、报告期内，本人无提议召开董事会、提议解聘会计师事务所，独立聘请 外部审计机构和咨询机构等情况。

二、报告期内发表独立意见情况

• （一）在2018 年4 月1 日召开的五届十次董事会会议上发表如下独立意见：

• 1 、公司内部控制自我评价报告

报告期内，公司建立了较为完整的内部控制制度，能够适应公司现行管理的 要求和发展需求，符合有关的法律法规规定。公司的各项内控制度在营运的各环 节均得到了有效的执行，内部控制体系健全有效，能够保证公司合法经营、经营 效率、资产安全及财务报告及相关信息真实完整。公司 2017 年度内部控制自我 评价报告全面、客观、真实的反映了公司内部控制的实际情况。

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合力泰科技股份有限公司 董事会材料

2 、关于聘任会计师事务所的议案

经核查，瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券业从业资格，自 2013 年公司实施发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易事项起开始担任公司 审计机构，自受聘担任公司审计机构以来，坚持独立审计准则，勤勉尽责，为公 司出具的审计报告客观、公正地反映了公司财务状况和经营成果，同意聘任瑞华 会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2018 年度审计机构。

3 、关于为公司下属控股公司贷款额度提供担保的议案

公司拟为公司下属控股公司向各银行、融资租赁等机构申请贷款提供担保， 符合公司利益，公司董事会已于事前将公司拟为公司下属控股公司向各银行、融 资租赁等机构申请贷款提供担保事项相关材料提供给独立董事审阅，并获得到了 独立董事的事先认可。公司第五届董事会第十次会议对本次担保事项进行审议表 决时，本次担保事项的决策程序符合有关法律法规及《公司章程》的规定，不存 在违规担保情况，未损害公司股东特别是中小股东的利益。 因此，一致同意公 司为公司下属控股公司向各银行、融资租赁等机构申请贷款提供连带责任保证。

、 2017 年度利润分配预案的议案

公司拟定 2017 年度利润分配方案时已充分兼顾了公司的实际情况及投资 者的回报，分配方案符合有关法规及《公司章程》的规定，我们同意董事会将该 利润分配预案提交公司股东大会审议。

5 、关于公司使用闲置自有资金进行投资理财的议案

公司目前经营情况正常，财务状况和现金流量较好，公司将闲置自有资金用 于以购买理财产品等方式进行理财投资有利于提高资金使用效率，增加财务收 益，不会影响公司日常经营，同意公司进行该理财投资。要求公司管理层做好风 险控制，严格按照董事会授权实施理财，只能购买一年以内保本型理财产品，不 包括《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》中涉及的投资品种。

6 、关于审议公司 2017 年度关联交易及 2018 年度日常关联交易预计情况的 议案

我们认为，董事会审议《关于审议公司2017 年度关联交易及2018 年度日常 关联交易预计情况的议案》事项的表决程序符合中国证监会、深圳证券交易所及 公司的相关规定；公司与关联企业之间的交易是公司经营活动的组成部分，属于

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18

合力泰科技股份有限公司 董事会材料

正常的商业交易行为，交易内容符合公司实际需要，遵循了公平、公正、公开的 原则，交易定价公允合理，不存在损害公司及其他股东合法利益的情形。 7 、对控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明

的独立意见

（1）公司严格遵照中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上 市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56号）和《关于规范上市公司 对外担保行为的通知》（证监发[2005]120号）等法律法规和《公司章程》的规定， 规范公司关联方资金往来和对外担保制度，落实公司关联方资金往来和对外担保 审批程序，严格控制公司关联方资金占用、对外担保风险。

（2）报告期内，无关联方资金占用的情况。

（3）报告期内，截止2017年12月31日，公司为公司全资子公司江西合力泰科 技有限公司等提供担保实际担保余额折人民币550,628.8万元，占公司2017年末 经审计净资产的54.82%。除此之外没有为股东、实际控制人及其关联方、任何非 法人单位或个人提供贷款担保。具体情况如下：

单位：万元

	公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
	担保额度		实际发生日					是否为
				实际担保			是否履
担保对象名称	相关公告	担保额度	期（协议签署		担保类型	担保期		关联方
				金额			行完毕
	披露日期		日）					担保
		公司对子公司的担保情况
	担保额度		实际发生日					是否为
				实际担保			是否履
担保对象名称	相关公告	担保额度	期（协议签署		担保类型	担保期		关联方
				金额			行完毕
	披露日期		日）					担保
	2017年
江西合力泰科技			2017年09月
	09月14	50,000		31,310	一般保证	1年	否	否
有限公司			14日
	日
	2015年
江西合力泰科技			2015年07月
	07月02	14,400		11,700	一般保证	5年	否	否
有限公司			02日
	日
	2017年
江西合力泰科技			2017年03月
	03月20	40,000		26,220	一般保证	1年	否	否
有限公司			20日
	日
	2016年
江西合力泰科技			2016年03月
	03月22	20,000		18,480	一般保证	2年	否	否
有限公司			22日
	日
江西合力泰科技	2017年		2017年06月
		20,000		17,420	一般保证	1年	否	否
有限公司	06月21		21日

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19

合力泰科技股份有限公司 董事会材料

	日
	2017年
江西合力泰科技			2017年07月
	07月20	58,000		33,400	一般保证	1年	否	否
有限公司			20日
	日
	2017年
江西合力泰科技			2017年03月
	03月22	10,000		5,000	一般保证	1年	否	否
有限公司			22日
	日
	2017年
江西合力泰科技			2017年02月
	02月22	1,000		1,000	一般保证	3年	否	否
有限公司			22日
	日
	2017年
江西合力泰科技			2017年02月
	02月24	20,000		13,000	一般保证	1年	否	否
有限公司			24日
	日
	2017年
江西合力泰科技			2017年08月
	08月29	40,000		34,860	一般保证	1年	否	否
有限公司			29日
	日
	2017年
江西合力泰科技			2017年05月
	05月23	6,000		6,000	一般保证	1年	否	否
有限公司			23日
	日
	2017年
江西合力泰科技			2017年11月
	11月28	10,000		3,400	一般保证	1年	否	否
有限公司			28日
	日
	2017年
江西合力泰科技			2017年01月
	01月27	12,740		12,740	一般保证	1年	否	否
有限公司			27日
	日
	2017年
江西合力泰科技			2017年09月
	09月07	20,000		10,000	一般保证	1年	否	否
有限公司			07日
	日
	2017年
江西合力泰科技			2017年04月
	04月07	20,000		19,760	一般保证	1年	否	否
有限公司			07日
	日
	2017年
江西合力泰科技			2017年06月
	06月14	1,000		1,000	一般保证	1年	否	否
有限公司			14日
	日
	2017年
江西合力泰科技			2017年12月
	12月28	10,000		7,772	一般保证	1年	否	否
有限公司			28日
	日
	2017年
江西合力泰科技			2017年06月
	06月21	20,000		12,300	一般保证	1年	否	否
有限公司			21日
	日
	2017年
江西合力泰科技			2017年08月
	08月11	14,900		2,790	一般保证	1年	否	否
有限公司			11日
	日
江西合力泰科技	2017年	20,000	2017年09月	17,077	一般保证	1年	否	否

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20

合力泰科技股份有限公司 董事会材料

有限公司	09月28		28日
	日
	2015年
江西合力泰科技			2015年12月
	12月10	381		381	一般保证	3年	否	否
有限公司			10日
	日
	2015年
江西合力泰科技			2015年12月
	12月21	13,205		13,205	一般保证	2年	否	否
有限公司			21日
	日
	2016年
江西合力泰科技			2016年10月
	10月28	8,168		8,168	一般保证	3年	否	否
有限公司			28日
	日
	2015年
江西合力泰科技			2015年08月
	08月14	837		837	一般保证	3年	否	否
有限公司			14日
	日
	2016年
江西合力泰科技			2016年05月
	05月18	824		824	一般保证	3年	否	否
有限公司			18日
	日
	2015年
江西合力泰科技			2015年10月
	10月22	870		870	一般保证	3年	否	否
有限公司			22日
	日
	2016年
江西合力泰科技			2016年09月
	09月19	10,250		10,250	一般保证	3年	否	否
有限公司			19日
	日
	2017年
江西合力泰科技			2017年09月
	09月30	19,305		19,305	一般保证	3年	否	否
有限公司			30日
	日
	2016年
江西合力泰科技			2016年11月
	11月05	14,334		14,334	一般保证	3年	否	否
有限公司			05日
	日
深圳市比亚迪电	2016年
			2016年08月
子部品件有限公	08月25	15,000		10,000	一般保证	1年	否	否
			25日
司	日
深圳市比亚迪电	2017年
			2017年11月
子部品件有限公	11月07	40,000		31,373	一般保证	1年	否	否
			07日
司	日
深圳市比亚迪电	2017年
			2017年10月
子部品件有限公	10月27	15,000		8,935	一般保证	1年	否	否
			27日
司	日
深圳市比亚迪电	2016年
			2016年10月
子部品件有限公	10月25	30,000		14,926	一般保证	1年	否	否
			25日
司	日
深圳市比亚迪电	2016年
			2016年12月
子部品件有限公	12月27	20,000		13,120	一般保证	1年	否	否
			27日
司	日

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21

合力泰科技股份有限公司 董事会材料

深圳市比亚迪电	2017年
			2017年03月
子部品件有限公	03月13	15,000		14,971	一般保证	1年	否	否
			13日
司	日
深圳市比亚迪电	2017年
			2017年09月
子部品件有限公	09月20	15,000		5,000	一般保证	1年	否	否
			20日
司	日
	2016年
南昌业际电子有			2016年05月
	05月18	14,500		14,250	一般保证	5年	否	否
限公司			18日
	日
	2016年
南昌业际电子有			2016年08月
	08月02	15,000		15,000	一般保证	3年	否	否
限公司			02日
	日
	2015年
东莞市平波电子			2015年11月
	11月27	2,040		1,250	一般保证	3年	否	否
有限公司			27日
	日
	2016年
东莞市平波电子			2016年06月
	06月02	5,000		4,430	一般保证	1年	否	否
有限公司			02日
	日
	2016年
东莞市平波电子			2016年07月
	07月25	10,000		6,853	一般保证	1年	否	否
有限公司			25日
	日
	2016年
东莞市平波电子			2016年06月
	06月30	1,500		1,500	一般保证	1年	否	否
有限公司			30日
	日
	2015年
东莞市平波电子			2015年11月
	11月25	3,744		1,039	一般保证	3年	否	否
有限公司			25日
	日
	2016年
江西省平波电子			2016年07月
	07月26	5,900		5,800	一般保证	2年	否	否
有限公司			26日
	日
	2015年
江西省平波电子			2015年11月
	11月25	1,287		357	一般保证	3年	否	否
有限公司			25日
	日
	2016年
江西省平波电子			2016年11月
	11月25	5,000		3,085	一般保证	3年	否	否
有限公司			25日
	日
	2017年
江西省平波电子			2017年07月
	07月11	2,600		2,262	一般保证	3年	否	否
有限公司			11日
	日
	2015年
江西省鼎泰光电			2015年11月
	11月25	819		227	一般保证	3年	否	否
技术有限公司			25日
	日
珠海晨新科技有	2017年		2017年08月
		5,000		4,809	一般保证	1年	否	否
限公司	08月01		01日

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22

合力泰科技股份有限公司 董事会材料

	日
				报告期内对子公司担
报告期内审批对子公司担保
		763,604		保实际发生额合计		524,087.8
额度合计（B1）
				（B2）
报告期末已审批的对子公司				报告期末对子公司实
		763,604				524,087.8
担保额度合计（B3）				际担保余额合计（B4）
		子公司对子公司的担保情况
	担保额度		实际发生日					是否为
				实际担保			是否履
担保对象名称	相关公告	担保额度	期（协议签署		担保类型	担保期		关联方
				金额			行完毕
	披露日期		日）					担保
	2015年
东莞市平波电子			2015年11月
	11月27	2,040		1,250	一般保证	3年	否	否
有限公司			27日
	日
	2016年
东莞市平波电子			2016年06月
	06月02	5,000		4,430	一般保证	1年	否	否
有限公司			02日
	日
	2016年
东莞市平波电子			2016年07月
	07月25	10,000		6,853	一般保证	1年	否	否
有限公司			25日
	日
	2016年
东莞市平波电子			2016年06月
	06月30	1,500		1,500	一般保证	1年	否	否
有限公司			30日
	日
	2015年
东莞市平波电子			2015年11月
	11月25	3,744		1,039	一般保证	3年	否	否
有限公司			25日
	日
	2017年
江西省平波电子			2017年12月
	12月04	1,000		1,000	一般保证	1年	否	否
有限公司			04日
	日
	2016年
江西省平波电子			2016年07月
	07月26	5,900		5,800	一般保证	2年	否	否
有限公司			26日
	日
	2015年
江西省平波电子			2015年11月
	11月25	1,287		357	一般保证	3年	否	否
有限公司			25日
	日
	2016年
江西省平波电子			2016年11月
	11月25	5,000		3,085	一般保证	3年	否	否
有限公司			25日
	日
	2017年
江西省鼎泰光电			2017年05月
	05月24	1,000		1,000	一般保证	1年	否	否
技术有限公司			24日
	日
	2015年
江西省鼎泰光电			2015年11月
	11月25	819		227	一般保证	3年	否	否
技术有限公司			25日
	日
报告期内审批对子公司担保		37,290		报告期内对子公司担		26,541

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23

合力泰科技股份有限公司 董事会材料

额度合计（C1）		保实际发生额合计
		（C2）
报告期末已审批的对子公司		报告期末对子公司实
	37,290		26,541
担保额度合计（C3）		际担保余额合计（C4）
公司担保总额（即前三大项的合计）
报告期内审批担保额度合计		报告期内担保实际发
	800,894		550,628.8
（A1+B1+C1）		生额合计（A2+B2+C2）
报告期末已审批的担保额度		报告期末实际担保余
	800,894		550,628.8
合计（A3+B3+C3）		额合计（A4+B4+C4）
实际担保总额（即A4+B4+C4）占公司净资产的比例		54.82%
其中：

8、关于授权董事会办理子公司江西合力泰科技有限公司向公司股东借款暨 关联交易事项的事宜

股东行健投资、易泰投资向公司全资子公司江西合力泰提供借款，主要用于 偿还银行贷款及补充流动资金。前述事项事前取得了我们的认可，决策程序合法 公正，关联董事文开福先生、金波先生、陈贵生先生、郑国清先生、文璟女士进 行了回避表决，符合《公司法》、《证券法》等有关法律、法规和公司章程的规定； 江西合力泰处于发展的成长时期，接受股东的资金拆借，符合江西合力泰经营发 展的实际需要，有利于江西合力泰发展。此次借款利率为中国人民银行公布的同 期同档次基准利率，不存在损害公司及其他股东、特别是中小股东的利益的情形； 我们一致同意上述事项，并同意将其提交公司股东大会审议。

• 9 、关于提名增补李文峰先生为公司独立董事的议案

认为李文峰先生的任职资格、提名程序均符合《公司法》及《公司章程》的 有关规定，同意董事会的提名。

10、公司总裁辞职的独立意见

根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准 则》、《公司章程》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关 法律、法规及《公司章程》的有关规定，我们作为合力泰科技股份有限公司（以 下简称：“公司”）的独立董事，本着对公司及全体股东负责的态度，按照实事求 是的原则，对公司总裁文开福先生辞职事项发表如下独立意见：

经核查，文开福先生鉴于公司发展规模不断扩大，为更好地履行董事长职责， 专心做好公司战略发展规划，辞去公司总裁职务，其辞职原因与实际情况一致。

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24

合力泰科技股份有限公司 董事会材料

根据《公司法》、《公司章程》等有关规定，文开福先生辞职报告自送达董事 会之日起生效。

文开福先生辞职后，仍继续担任公司第五届董事会董事、董事长、战略委员 会委员、薪酬与考核委员会委员、提名委员会委员等职务。

我们认为上述事项不影响公司的正常经营，不会对公司的发展造成不利影 响。我们同意文开福先生辞去公司总裁职务。

11、关于公司定向回购比亚迪股份有限公司应补偿股份的议案

本次公司回购比亚迪应补偿股份事项的回购原因及股份数量符合相关法律 法规和《利润补偿协议》、《利润补偿协议之补充协议》的规定，流程合法合规。 我们同意公司本次回购比亚迪应补偿股份的事项并将该议案提交公司 2017 年度 股东大会审议。

（二）在公司 2018 年 7 月 13 日召开的五届十三次董事会会议上发表如下独 立意见：

1、《关于公司控股公司短期使用部分闲置募集资金暂时性补充流动资金的 议案》

公司控股公司拟将暂时闲置的募集资金中2 亿元暂时性补充流动资金，自董 事会审议通过之日起不超过12 个月。经核查与供应商签订的合同，用该部分募 集资金暂时性补充流动资金不存在影响款项支付及合同按时履行的情形。基于独 立判断的立场，我们认为：用暂时闲置的部分募集资金暂时性补充流动资金与募 集资金投资项目的实施计划无抵触，不会影响募集资金投资项目的正常进行，且 有助于提高募集资金使用效率和效益，减少财务费用支出，符合全体股东的利益， 我们同意该项议案。

（三）在公司于2018 年8 月26 日召开的五届十五次董事会会议上发表了 如下独立意见：

1、关于公司大股东及其他关联方占用资金和对外担保等情况的专项说明 和独立意见

（1）公司严格遵照中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上 市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56号）和《关于规范上市公司 对外担保行为的通知》（证监发[2005]120号）等法律法规和《公司章程》的规定，

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25

合力泰科技股份有限公司 董事会材料

规范公司关联方资金往来和对外担保制度，落实公司关联方资金往来和对外担保 审批程序，严格控制公司关联方资金占用、对外担保风险。

（2）经核实，报告期内，公司除对子公司和子公司相互之间的担保外，不 存在其他对外提供担保的情况，也不存在以前期间发生并延续到报告期的其他对 外担保事项。公司能够认真贯彻执行有关规定，严格控制对外担保风险，公司重 大对外担保事项都有相应的审批程序。报告期内，公司发生的对子公司和子公司

相互之间的担保情况如下：

						单位：万元	单位：万元
	公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
	担保额度		实际发生日					是否为
				实际担保金			是否履
担保对象名称	相关公告	担保额度	期（协议签署		担保类型	担保期		关联方
				额			行完毕
	披露日期		日）					担保
	公司对子公司的担保情况
	担保额度		实际发生日					是否为
				实际担保金			是否履
担保对象名称	相关公告	担保额度	期（协议签署		担保类型	担保期		关联方
				额			行完毕
	披露日期		日）					担保
江西合力泰科	2017年09		2017年09月
		50,000		32,115	一般保证	1年	否	是
技有限公司	月14日		14日
江西合力泰科	2015年07		2015年07月
		14,400		11,200	一般保证	5年	否	是
技有限公司	月02日		02日
江西合力泰科	2018年03		2018年03月
		40,000		40,000	一般保证	1年	否	是
技有限公司	月02日		02日
江西合力泰科	2016年03		2018年03月
		20,000		19,200	一般保证	2年	否	是
技有限公司	月22日		27日
江西合力泰科	2017年06		2018年06月
		20,000		16,640	一般保证	2年	否	是
技有限公司	月21日		22日
江西合力泰科	2017年07		2017年07月
		48,000		32,630	一般保证	1年	否	是
技有限公司	月20日		20日
江西合力泰科	2017年02		2017年02月
		900		900	一般保证	3年	否	是
技有限公司	月22日		22日
江西合力泰科	2018年02		2018年02月
		20,000		13,000	一般保证	1年	否	是
技有限公司	月09日		09日
江西合力泰科	2017年08		2017年08月
		40,000		34,690	一般保证	1年	否	是
技有限公司	月29日		29日
江西合力泰科	2017年11		2017年11月
		30,000		29,500	一般保证	1年	否	是
技有限公司	月28日		28日
江西合力泰科	2018年01		2018年01月
		20,000		14,060	一般保证	1年	否	是
技有限公司	月23日		23日
江西合力泰科	2017年09		2017年09月
		15,000		13,090	一般保证	1年	否	是
技有限公司	月07日		07日

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

26

合力泰科技股份有限公司 董事会材料

江西合力泰科	2018年04		2018年04月
		20,000		13,460	一般保证	1年	否	是
技有限公司	月18日		18日
江西合力泰科	2018年04		2018年04月
		12,000		5,000	一般保证	1年	否	是
技有限公司	月01日		01日
江西合力泰科	2017年12		2017年12月
		30,000		21,372	一般保证	1年	否	是
技有限公司	月28日		28日
江西合力泰科	2018年06		2018年06月
		20,000		12,000	一般保证	1年	否	是
技有限公司	月15日		15日
江西合力泰科	2017年08		2017年08月
		14,900		11,245	一般保证	1年	否	是
技有限公司	月11日		11日
江西合力泰科	2018年02		2018年02月
		29,000		29,000	一般保证	1年	否	是
技有限公司	月15日		15日
江西合力泰科	2017年09		2017年09月
		20,000		18,850	一般保证	1年	否	是
技有限公司	月28日		28日
江西合力泰科	2018年03		2018年03月
		8,000		3,000	一般保证	1年	否	是
技有限公司	月29日		29日
江西合力泰科	2018年05		2018年05月
		8,000		4,360	一般保证	1年	否	是
技有限公司	月09日		09日
江西合力泰科	2015年12		2015年12月
		55		55	一般保证	3年	否	是
技有限公司	月10日		10日
江西合力泰科	2017年10		2017年10月
		13,572		13,572	一般保证	3年	否	是
技有限公司	月24日		24日
江西合力泰科	2016年10		2016年10月
		23,795		23,795	一般保证	3年	否	是
技有限公司	月28日		28日
江西合力泰科	2015年08		2015年08月
		274		274	一般保证	3年	否	是
技有限公司	月14日		14日
江西合力泰科	2016年05		2016年05月
		566		566	一般保证	3年	否	是
技有限公司	月18日		18日
江西合力泰科	2015年10		2015年10月
		353		353	一般保证	3年	否	是
技有限公司	月22日		22日
江西合力泰科	2016年09		2016年09月
		13,305		13,305	一般保证	3年	否	是
技有限公司	月19日		19日
江西合力泰科	2017年09		2017年09月
		20,948		20,948	一般保证	3年	否	是
技有限公司	月30日		30日
江西合力泰科	2016年11		2016年11月
		24,630		24,630	一般保证	3年	否	是
技有限公司	月05日		05日
深圳市比亚迪
	2017年11		2017年11月
电子部品件有		40,000		39,458	一般保证	1年	否	是
	月07日		07日
限公司
深圳市比亚迪
	2017年10		2017年10月
电子部品件有		15,000		12,815	一般保证	1年	否	是
	月27日		27日
限公司
深圳市比亚迪	2018年01		2018年01月
		30,000		25,380	一般保证	1年	否	是
电子部品件有	月23日		23日

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

27

合力泰科技股份有限公司 董事会材料

限公司
深圳市比亚迪
	2017年03		2017年03月
电子部品件有		15,000		6,700	一般保证	1年	否	是
	月13日		13日
限公司
深圳市比亚迪
	2017年12		2017年12月
电子部品件有		16,000		11,000	一般保证	1年	否	是
	月26日		26日
限公司
深圳市比亚迪
	2018年03		2018年03月
电子部品件有		20,000		20,000	一般保证	1年	否	是
	月07日		07日
限公司
深圳市比亚迪
	2018年04		2018年04月
电子部品件有		10,000		10,000	一般保证	1年	否	是
	月20日		20日
限公司
深圳市比亚迪
	2017年06		2017年06月
电子部品件有		15,000		5,000	一般保证	1年	否	是
	月20日		20日
限公司
深圳市比亚迪
	2018年02		2018年02月
电子部品件有		20,000		15,000	一般保证	1年	否	是
	月28日		28日
限公司
深圳市比亚迪
	2017年11		2017年11月
电子部品件有		20,000		15,000	一般保证	1年	否	是
	月27日		27日
限公司
深圳业际光电	2018年01		2018年01月
		15,000			一般保证	1年	否	是
有限公司	月02日		02日
深圳业际光电	2018年03		2018年03月
		8,000		7,911	一般保证	1年	否	是
有限公司	月01日		01日
深圳业际光电	2017年10		2017年10月
		4,000			一般保证	1年	否	是
有限公司	月01日		01日
深圳业际光电	2017年07		2017年07月
		25,000		14,624	一般保证	1年	否	是
有限公司	月01日		01日
深圳业际光电	2017年06		2017年06月
		10,000		9,916	一般保证	1年	否	是
有限公司	月01日		01日
深圳业际光电	2017年07		2017年07月
		20,000			一般保证	1年	否	是
有限公司	月01日		01日
深圳业际光电	2017年12		2017年12月
		10,000			一般保证	1年	否	是
有限公司	月01日		01日
深圳业际光电	2018年06		2018年06月
		14,500			一般保证	1年	否	是
有限公司	月01日		01日
南昌业际电子	2016年05		2016年05月
		14,500		5,000	一般保证	5年	否	是
有限公司	月18日		18日
南昌业际电子	2016年08		2016年08月
		15,000		15,000	一般保证	3年	否	是
有限公司	月02日		02日
东莞市平波电	2018年01		2018年01月
		5,000		3,277	一般保证	1年	否	是
子有限公司	月19日		19日

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28

合力泰科技股份有限公司 董事会材料

东莞市平波电	2017年09		2017年09月
		5,000		4,182	一般保证	1年	否	是
子有限公司	月07日		07日
东莞市平波电	2017年11		2017年11月
		7,600		5,857	一般保证	1年	否	是
子有限公司	月01日		01日
东莞市平波电	2017年09		2017年09月
		1,500		1,500	一般保证	1年	否	是
子有限公司	月26日		26日
东莞市平波电	2015年11		2015年11月
		3,744		596	一般保证	3年	否	是
子有限公司	月25日		25日
江西省平波电	2016年07		2016年07月
		4,500		4,033	一般保证	2年	否	是
子有限公司	月26日		26日
江西省平波电	2015年11		2015年11月
		1,287		130	一般保证	3年	否	是
子有限公司	月25日		25日
江西省平波电	2016年11		2016年11月
		5,000		2,245	一般保证	3年	否	是
子有限公司	月25日		25日
江西省平波电	2017年07		2017年07月
		2,600		1,847	一般保证	3年	否	是
子有限公司	月11日		11日
江西省鼎泰光
	2015年11		2015年11月
电技术有限公		819		81.5	一般保证	3年	否	是
	月25日		25日
司
南昌比亚迪电
	2018年03		2018年03月
子部品件有限		20,000		18,439	一般保证	3年	否	是
	月09日		09日
公司
江西比亚迪电
	2018年01		2018年01月
子部品件有限		33,000		33,000	一般保证	5年	否	是
	月31日		31日
公司
珠海晨新科技	2018年04		2018年04月
		4,000		3,782	一般保证	1年	否	否
有限公司	月11日		11日
报告期内审批对子公司担				报告期内对子公司担保
		1,008,748					764,583.5
保额度合计（B1）				实际发生额合计（B2）
报告期末已审批的对子公				报告期末对子公司实际
		1,008,748					764,583.5
司担保额度合计（B3）				担保余额合计（B4）
	子公司对子公司的担保情况
	担保额度		实际发生日					是否为
				实际担保金			是否履
担保对象名称	相关公告	担保额度	期（协议签署		担保类型	担保期		关联方
				额			行完毕
	披露日期		日）					担保
东莞市平波电	2018年01		2018年01月
		5,000		3,277	一般保证	是	否	是
子有限公司	月19日		19日
东莞市平波电	2017年09		2017年09月
		5,000		4,182	一般保证	是	否	是
子有限公司	月07日		07日
东莞市平波电	2017年09		2017年09月
		1,500		1,500	一般保证	是	否	是
子有限公司	月26日		26日
东莞市平波电	2015年11		2015年11月
		3,744		596	一般保证	是	否	是
子有限公司	月25日		25日
江西省平波电	2016年07	4,500	2016年07月	4,033	一般保证	是	否	是

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29

合力泰科技股份有限公司 董事会材料

子有限公司	月26日		26日
江西省平波电	2015年11		2015年11月
		1,287		130	一般保证	是	否	是
子有限公司	月25日		25日
江西省平波电	2016年11		2016年11月
		5,000		2,245	一般保证	是	否	是
子有限公司	月25日		25日
江西省鼎泰光
	2015年11		2015年11月
电技术有限公		819		81.5	一般保证	是	否	是
	月25日		25日
司
报告期内审批对子公司担				报告期内对子公司担保
		26,850				16,044.5
保额度合计（C1）				实际发生额合计（C2）
报告期末已审批的对子公				报告期末对子公司实际
		26,850				16,044.5
司担保额度合计（C3）				担保余额合计（C4）
公司担保总额（即前三大项的合计）
报告期内审批担保额度合				报告期内担保实际发生
		1,035,598				780,628
计（A1+B1+C1）				额合计（A2+B2+C2）
报告期末已审批的担保额				报告期末实际担保余额
		1,035,598				780,628
度合计（A3+B3+C3）				合计（A4+B4+C4）
实际担保总额（即A4+B4+C4）占公司净资产的比
				72.67%
例
其中：

截至2018 年6 月30 日，公司为控股子公司和子公司相互之间的担保累计 对外担保余额为人民币780,628 万元，公司以上担保事宜均履行了必要的审议程 序，担保决策程序合法、合规，没有损害公司及股东的利益。无明显迹象表明公 司可能因被担保方债务违约而承担担保责任。

2、关于《关于将节余募集资金永久补充流动资金的议案》的独立意见 公司将节余募集资金永久补充流动资金，可满足公司流动资金的需求，有利 于公司提高募集资金使用效率，降低经营成本，增强公司的运营能力，符合公司 和股东的利益，符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相 关法规和规范性文件以及《公司章程》、《募集资金管理制度》等有关规定。我们 同意股东大会审议通过后，公司将节余募集资金 27,409.18 万元（包括利息收入） 永久补充流动资金。

（四）在公司2018 年10 月22 日召开的五届十六次董事会会议上发表了如 下独立意见：

1、《关于公司会计政策变更的议案》

公司本次会计政策变更是根据财政部《关于修订印发2018 年度一般企业财 务报表格式的通知》（财会〔2018〕15 号）的要求，对财务报表格式进行的相应

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30

合力泰科技股份有限公司

董事会材料

变更，符合《企业会计准则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指 引》的相关规定。本次会计政策变更仅对财务报表项目列示产生影响，不会对当 期及会计政策变更之前公司财务状况、经营成果产生影响。执行变更后的会计政 策能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，不存在损害公司及股东利 益，特别是中小股东利益的情形。本次会计政策变更的审批程序，符合相关法律、 法规、规范性文件和《公司章程》的规定。我们同意本次会计政策变更。

（五）在公司2018年11月19日召开的五届十七次董事会会议上发表了如下独

立意见：

• 1 、《关于增加为公司下属控股公司贷款额度提供担保的议案》

公司拟为公司下属控股公司向各银行、融资租赁等机构增加申请贷款提供担 保，符合公司利益，公司董事会已于事前将公司拟为公司下属控股公司向各银行、 融资租赁等机构申请贷款提供担保事项相关材料提供给独立董事审阅，并获得到 了独立董事的事先认可。公司第五届董事会第十七次会议对本次担保事项进行审 议表决时，本次担保事项的决策程序符合有关法律法规及《公司章程》的规定， 不存在违规担保情况，未损害公司股东特别是中小股东的利益。因此，一致同意 公司为公司下属控股公司向各银行、融资租赁等机构申请贷款提供连带责任保 证。

（六）在公司2018 年12 月12 日召开的五届十八次董事会会议上发表了如 下独立意见：

• 1 、审议《关于提名增补公司董事的议案》

本次增补的非独立董事候选人黄旭晖、郑剑芳、郑澍和林葳，增补独立董事 的人选林立永和王桦（注册会计师）在任职资格方面具有其履行职责所具备的能 力和条件，任职资格、提名程序均符合《公司法》及《公司章程》的有关规定， 同意董事会的提名。

三、保护投资者权益方面所做的工作

1、我作为公司独立董事，严格按照有关法律、法规、《公司章程》、《公 司独立董事工作制度》的规定履行职责，及时了解公司的日常经营情况、管理和 内部控制等制度的建设及执行情况、董事会决议执行情况；按时参加董事会，对

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31

合力泰科技股份有限公司 董事会材料

议案进行事前审查，客观的发表自己的意见与观点。

2、我持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《深圳证券交易所 股票上市规则》、《公司信息披露事务管理制度》等有关规定，履行信息披露工 作，保障了广大投资者的知情权，维护公司和中小股东的权益。

3、2018年本人作为公司董事会提名委员会主任委员、战略委员会委员。报 告期内，召集提名委员会会议2次，参与战略委员会召开会议2次。

4、本人利用参加董事会、股东大会的机会以及其他时间到公司所在地以及 项目施工现场进行检查，与公司经营层充分沟通了解公司的生产经营情况，在公 司2017年度报告编制期间，实地考察公司，2018年现场调查累计天数达到12天。 本人因个人原因已辞去公司独立董事和公司董事会专业委员会委员相关职 务。

谢岭

2019年4月9日

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32

合力泰科技股份有限公司 董事会材料

合力泰科技股份有限公司

独立董事李有臣2018 年度述职报告

本人李有臣，作为合力泰科技股份有限公司独立董事，在2018 年度，严格 按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、 《公司章程》、《独立董事制度》等相关法律及规章制度的规定，积极履行独立董 事职责，切实维护公司和股东利益，特别是以关注和维护中、小股东的利益为宗 旨，恪尽职守、勤勉尽责，认真负责地参加公司股东大会和董事会，并对公司相 关事项发表独立意见，对公司的业务发展及经营提出积极的建议。现将一年的工 作情况向各位股东汇报如下：

一、报告期内参加会议情况

• 1、报告期内共召开3 次董事会，1 次股东大会，具体参会情况如下：

会议名称	应亲自出 席次数	现场出 席次数	以通讯表 决方式参 加次数	委托 出席 次数	缺席 次数	是否连续两 次未亲自出 席会议
董事会	3	1	2	0	0	否
股东大会	1	1	0	0	0	否

• 2、报告期内，对董事会审议事项，未曾提出异议，并对参与表决的所有议 案投了赞成票。

• 3、报告期内，本人无提议召开董事会、提议解聘会计师事务所，独立聘请 外部审计机构和咨询机构等情况。

二、报告期内发表独立意见情况

• （一）在2018 年4 月1 日召开的五届十次董事会会议上发表如下独立意见：

• 1 、公司内部控制自我评价报告

报告期内，公司建立了较为完整的内部控制制度，能够适应公司现行管理的 要求和发展需求，符合有关的法律法规规定。公司的各项内控制度在营运的各环 节均得到了有效的执行，内部控制体系健全有效，能够保证公司合法经营、经营 效率、资产安全及财务报告及相关信息真实完整。公司 2017 年度内部控制自我 评价报告全面、客观、真实的反映了公司内部控制的实际情况。

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33

合力泰科技股份有限公司 董事会材料

2 、关于聘任会计师事务所的议案

经核查，瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券业从业资格，自 2013 年公司实施发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易事项起开始担任公司 审计机构，自受聘担任公司审计机构以来，坚持独立审计准则，勤勉尽责，为公 司出具的审计报告客观、公正地反映了公司财务状况和经营成果，同意聘任瑞华 会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2018 年度审计机构。

3 、关于为公司下属控股公司贷款额度提供担保的议案

公司拟为公司下属控股公司向各银行、融资租赁等机构申请贷款提供担保， 符合公司利益，公司董事会已于事前将公司拟为公司下属控股公司向各银行、融 资租赁等机构申请贷款提供担保事项相关材料提供给独立董事审阅，并获得到了 独立董事的事先认可。公司第五届董事会第十次会议对本次担保事项进行审议表 决时，本次担保事项的决策程序符合有关法律法规及《公司章程》的规定，不存 在违规担保情况，未损害公司股东特别是中小股东的利益。 因此，一致同意公 司为公司下属控股公司向各银行、融资租赁等机构申请贷款提供连带责任保证。

、 2017 年度利润分配预案的议案

公司拟定 2017 年度利润分配方案时已充分兼顾了公司的实际情况及投资 者的回报，分配方案符合有关法规及《公司章程》的规定，我们同意董事会将该 利润分配预案提交公司股东大会审议。

5 、关于公司使用闲置自有资金进行投资理财的议案

公司目前经营情况正常，财务状况和现金流量较好，公司将闲置自有资金用 于以购买理财产品等方式进行理财投资有利于提高资金使用效率，增加财务收 益，不会影响公司日常经营，同意公司进行该理财投资。要求公司管理层做好风 险控制，严格按照董事会授权实施理财，只能购买一年以内保本型理财产品，不 包括《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》中涉及的投资品种。

6 、关于审议公司 2017 年度关联交易及 2018 年度日常关联交易预计情况的 议案

我们认为，董事会审议《关于审议公司2017 年度关联交易及2018 年度日常 关联交易预计情况的议案》事项的表决程序符合中国证监会、深圳证券交易所及 公司的相关规定；公司与关联企业之间的交易是公司经营活动的组成部分，属于

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34

合力泰科技股份有限公司 董事会材料

正常的商业交易行为，交易内容符合公司实际需要，遵循了公平、公正、公开的 原则，交易定价公允合理，不存在损害公司及其他股东合法利益的情形。 7 、对控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明 的独立意见

（1）公司严格遵照中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上 市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56号）和《关于规范上市公司 对外担保行为的通知》（证监发[2005]120号）等法律法规和《公司章程》的规定， 规范公司关联方资金往来和对外担保制度，落实公司关联方资金往来和对外担保 审批程序，严格控制公司关联方资金占用、对外担保风险。

（2）报告期内，无关联方资金占用的情况。

（3）报告期内，截止2017年12月31日，公司为公司全资子公司江西合力泰科 技有限公司等提供担保实际担保余额折人民币550,628.8万元，占公司2017年末 经审计净资产的54.82%。除此之外没有为股东、实际控制人及其关联方、任何非 法人单位或个人提供贷款担保。具体情况如下：

单位：万元

	公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
	担保额度		实际发生日					是否为
				实际担保			是否履
担保对象名称	相关公告	担保额度	期（协议签署		担保类型	担保期		关联方
				金额			行完毕
	披露日期		日）					担保
		公司对子公司的担保情况
	担保额度		实际发生日					是否为
				实际担保			是否履
担保对象名称	相关公告	担保额度	期（协议签署		担保类型	担保期		关联方
				金额			行完毕
	披露日期		日）					担保
	2017年
江西合力泰科技			2017年09月
	09月14	50,000		31,310	一般保证	1年	否	否
有限公司			14日
	日
	2015年
江西合力泰科技			2015年07月
	07月02	14,400		11,700	一般保证	5年	否	否
有限公司			02日
	日
	2017年
江西合力泰科技			2017年03月
	03月20	40,000		26,220	一般保证	1年	否	否
有限公司			20日
	日
	2016年
江西合力泰科技			2016年03月
	03月22	20,000		18,480	一般保证	2年	否	否
有限公司			22日
	日
江西合力泰科技	2017年		2017年06月
		20,000		17,420	一般保证	1年	否	否
有限公司	06月21		21日

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

35

合力泰科技股份有限公司 董事会材料

	日
	2017年
江西合力泰科技			2017年07月
	07月20	58,000		33,400	一般保证	1年	否	否
有限公司			20日
	日
	2017年
江西合力泰科技			2017年03月
	03月22	10,000		5,000	一般保证	1年	否	否
有限公司			22日
	日
	2017年
江西合力泰科技			2017年02月
	02月22	1,000		1,000	一般保证	3年	否	否
有限公司			22日
	日
	2017年
江西合力泰科技			2017年02月
	02月24	20,000		13,000	一般保证	1年	否	否
有限公司			24日
	日
	2017年
江西合力泰科技			2017年08月
	08月29	40,000		34,860	一般保证	1年	否	否
有限公司			29日
	日
	2017年
江西合力泰科技			2017年05月
	05月23	6,000		6,000	一般保证	1年	否	否
有限公司			23日
	日
	2017年
江西合力泰科技			2017年11月
	11月28	10,000		3,400	一般保证	1年	否	否
有限公司			28日
	日
	2017年
江西合力泰科技			2017年01月
	01月27	12,740		12,740	一般保证	1年	否	否
有限公司			27日
	日
	2017年
江西合力泰科技			2017年09月
	09月07	20,000		10,000	一般保证	1年	否	否
有限公司			07日
	日
	2017年
江西合力泰科技			2017年04月
	04月07	20,000		19,760	一般保证	1年	否	否
有限公司			07日
	日
	2017年
江西合力泰科技			2017年06月
	06月14	1,000		1,000	一般保证	1年	否	否
有限公司			14日
	日
	2017年
江西合力泰科技			2017年12月
	12月28	10,000		7,772	一般保证	1年	否	否
有限公司			28日
	日
	2017年
江西合力泰科技			2017年06月
	06月21	20,000		12,300	一般保证	1年	否	否
有限公司			21日
	日
	2017年
江西合力泰科技			2017年08月
	08月11	14,900		2,790	一般保证	1年	否	否
有限公司			11日
	日
江西合力泰科技	2017年	20,000	2017年09月	17,077	一般保证	1年	否	否

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36

合力泰科技股份有限公司 董事会材料

有限公司	09月28		28日
	日
	2015年
江西合力泰科技			2015年12月
	12月10	381		381	一般保证	3年	否	否
有限公司			10日
	日
	2015年
江西合力泰科技			2015年12月
	12月21	13,205		13,205	一般保证	2年	否	否
有限公司			21日
	日
	2016年
江西合力泰科技			2016年10月
	10月28	8,168		8,168	一般保证	3年	否	否
有限公司			28日
	日
	2015年
江西合力泰科技			2015年08月
	08月14	837		837	一般保证	3年	否	否
有限公司			14日
	日
	2016年
江西合力泰科技			2016年05月
	05月18	824		824	一般保证	3年	否	否
有限公司			18日
	日
	2015年
江西合力泰科技			2015年10月
	10月22	870		870	一般保证	3年	否	否
有限公司			22日
	日
	2016年
江西合力泰科技			2016年09月
	09月19	10,250		10,250	一般保证	3年	否	否
有限公司			19日
	日
	2017年
江西合力泰科技			2017年09月
	09月30	19,305		19,305	一般保证	3年	否	否
有限公司			30日
	日
	2016年
江西合力泰科技			2016年11月
	11月05	14,334		14,334	一般保证	3年	否	否
有限公司			05日
	日
深圳市比亚迪电	2016年
			2016年08月
子部品件有限公	08月25	15,000		10,000	一般保证	1年	否	否
			25日
司	日
深圳市比亚迪电	2017年
			2017年11月
子部品件有限公	11月07	40,000		31,373	一般保证	1年	否	否
			07日
司	日
深圳市比亚迪电	2017年
			2017年10月
子部品件有限公	10月27	15,000		8,935	一般保证	1年	否	否
			27日
司	日
深圳市比亚迪电	2016年
			2016年10月
子部品件有限公	10月25	30,000		14,926	一般保证	1年	否	否
			25日
司	日
深圳市比亚迪电	2016年
			2016年12月
子部品件有限公	12月27	20,000		13,120	一般保证	1年	否	否
			27日
司	日

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37

合力泰科技股份有限公司 董事会材料

深圳市比亚迪电	2017年
			2017年03月
子部品件有限公	03月13	15,000		14,971	一般保证	1年	否	否
			13日
司	日
深圳市比亚迪电	2017年
			2017年09月
子部品件有限公	09月20	15,000		5,000	一般保证	1年	否	否
			20日
司	日
	2016年
南昌业际电子有			2016年05月
	05月18	14,500		14,250	一般保证	5年	否	否
限公司			18日
	日
	2016年
南昌业际电子有			2016年08月
	08月02	15,000		15,000	一般保证	3年	否	否
限公司			02日
	日
	2015年
东莞市平波电子			2015年11月
	11月27	2,040		1,250	一般保证	3年	否	否
有限公司			27日
	日
	2016年
东莞市平波电子			2016年06月
	06月02	5,000		4,430	一般保证	1年	否	否
有限公司			02日
	日
	2016年
东莞市平波电子			2016年07月
	07月25	10,000		6,853	一般保证	1年	否	否
有限公司			25日
	日
	2016年
东莞市平波电子			2016年06月
	06月30	1,500		1,500	一般保证	1年	否	否
有限公司			30日
	日
	2015年
东莞市平波电子			2015年11月
	11月25	3,744		1,039	一般保证	3年	否	否
有限公司			25日
	日
	2016年
江西省平波电子			2016年07月
	07月26	5,900		5,800	一般保证	2年	否	否
有限公司			26日
	日
	2015年
江西省平波电子			2015年11月
	11月25	1,287		357	一般保证	3年	否	否
有限公司			25日
	日
	2016年
江西省平波电子			2016年11月
	11月25	5,000		3,085	一般保证	3年	否	否
有限公司			25日
	日
	2017年
江西省平波电子			2017年07月
	07月11	2,600		2,262	一般保证	3年	否	否
有限公司			11日
	日
	2015年
江西省鼎泰光电			2015年11月
	11月25	819		227	一般保证	3年	否	否
技术有限公司			25日
	日
珠海晨新科技有	2017年		2017年08月
		5,000		4,809	一般保证	1年	否	否
限公司	08月01		01日

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38

合力泰科技股份有限公司 董事会材料

	日
				报告期内对子公司担
报告期内审批对子公司担保
		763,604		保实际发生额合计		524,087.8
额度合计（B1）
				（B2）
报告期末已审批的对子公司				报告期末对子公司实
		763,604				524,087.8
担保额度合计（B3）				际担保余额合计（B4）
		子公司对子公司的担保情况
	担保额度		实际发生日					是否为
				实际担保			是否履
担保对象名称	相关公告	担保额度	期（协议签署		担保类型	担保期		关联方
				金额			行完毕
	披露日期		日）					担保
	2015年
东莞市平波电子			2015年11月
	11月27	2,040		1,250	一般保证	3年	否	否
有限公司			27日
	日
	2016年
东莞市平波电子			2016年06月
	06月02	5,000		4,430	一般保证	1年	否	否
有限公司			02日
	日
	2016年
东莞市平波电子			2016年07月
	07月25	10,000		6,853	一般保证	1年	否	否
有限公司			25日
	日
	2016年
东莞市平波电子			2016年06月
	06月30	1,500		1,500	一般保证	1年	否	否
有限公司			30日
	日
	2015年
东莞市平波电子			2015年11月
	11月25	3,744		1,039	一般保证	3年	否	否
有限公司			25日
	日
	2017年
江西省平波电子			2017年12月
	12月04	1,000		1,000	一般保证	1年	否	否
有限公司			04日
	日
	2016年
江西省平波电子			2016年07月
	07月26	5,900		5,800	一般保证	2年	否	否
有限公司			26日
	日
	2015年
江西省平波电子			2015年11月
	11月25	1,287		357	一般保证	3年	否	否
有限公司			25日
	日
	2016年
江西省平波电子			2016年11月
	11月25	5,000		3,085	一般保证	3年	否	否
有限公司			25日
	日
	2017年
江西省鼎泰光电			2017年05月
	05月24	1,000		1,000	一般保证	1年	否	否
技术有限公司			24日
	日
	2015年
江西省鼎泰光电			2015年11月
	11月25	819		227	一般保证	3年	否	否
技术有限公司			25日
	日
报告期内审批对子公司担保		37,290		报告期内对子公司担		26,541

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39

合力泰科技股份有限公司 董事会材料

额度合计（C1）		保实际发生额合计
		（C2）
报告期末已审批的对子公司		报告期末对子公司实
	37,290		26,541
担保额度合计（C3）		际担保余额合计（C4）
公司担保总额（即前三大项的合计）
报告期内审批担保额度合计		报告期内担保实际发
	800,894		550,628.8
（A1+B1+C1）		生额合计（A2+B2+C2）
报告期末已审批的担保额度		报告期末实际担保余
	800,894		550,628.8
合计（A3+B3+C3）		额合计（A4+B4+C4）
实际担保总额（即A4+B4+C4）占公司净资产的比例		54.82%
其中：

8、关于授权董事会办理子公司江西合力泰科技有限公司向公司股东借款暨 关联交易事项的事宜

股东行健投资、易泰投资向公司全资子公司江西合力泰提供借款，主要用于 偿还银行贷款及补充流动资金。前述事项事前取得了我们的认可，决策程序合法 公正，关联董事文开福先生、金波先生、陈贵生先生、郑国清先生、文璟女士进 行了回避表决，符合《公司法》、《证券法》等有关法律、法规和公司章程的规定； 江西合力泰处于发展的成长时期，接受股东的资金拆借，符合江西合力泰经营发 展的实际需要，有利于江西合力泰发展。此次借款利率为中国人民银行公布的同 期同档次基准利率，不存在损害公司及其他股东、特别是中小股东的利益的情形； 我们一致同意上述事项，并同意将其提交公司股东大会审议。

• 9 、关于提名增补李文峰先生为公司独立董事的议案

认为李文峰先生的任职资格、提名程序均符合《公司法》及《公司章程》的 有关规定，同意董事会的提名。

10、公司总裁辞职的独立意见

根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准 则》、《公司章程》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关 法律、法规及《公司章程》的有关规定，我们作为合力泰科技股份有限公司（以 下简称：“公司”）的独立董事，本着对公司及全体股东负责的态度，按照实事求 是的原则，对公司总裁文开福先生辞职事项发表如下独立意见：

经核查，文开福先生鉴于公司发展规模不断扩大，为更好地履行董事长职责， 专心做好公司战略发展规划，辞去公司总裁职务，其辞职原因与实际情况一致。

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

40

合力泰科技股份有限公司

董事会材料

根据《公司法》、《公司章程》等有关规定，文开福先生辞职报告自送达董事 会之日起生效。

文开福先生辞职后，仍继续担任公司第五届董事会董事、董事长、战略委员 会委员、薪酬与考核委员会委员、提名委员会委员等职务。

我们认为上述事项不影响公司的正常经营，不会对公司的发展造成不利影 响。我们同意文开福先生辞去公司总裁职务。

11、关于公司定向回购比亚迪股份有限公司应补偿股份的议案

本次公司回购比亚迪应补偿股份事项的回购原因及股份数量符合相关法律 法规和《利润补偿协议》、《利润补偿协议之补充协议》的规定，流程合法合规。 我们同意公司本次回购比亚迪应补偿股份的事项并将该议案提交公司 2017 年度 股东大会审议。

三、保护投资者权益方面所做的工作

1、我作为公司独立董事，严格按照有关法律、法规、《公司章程》、《公 司独立董事工作制度》的规定履行职责，及时了解公司的日常经营情况、管理和 内部控制等制度的建设及执行情况、董事会决议执行情况；按时参加董事会，对 议案进行事前审查，客观的发表自己的意见与观点。

2、我持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《深圳证券交易所 股票上市规则》、《公司信息披露事务管理制度》等有关规定，履行信息披露工 作，保障了广大投资者的知情权，维护公司和中小股东的权益。

3、2018年本人作为公司董事会薪酬与考核委员会委员、审计委员会委员、 提名委员会委员。报告期内，参与薪酬与考核委员会会议1次、审计委员会会议1 次、提名委员会1次。

4、组织审计委员会对审计处进行了内部审计指导，并听取审计处内审工作 汇报。

5、本人利用参加董事会、股东大会的机会以及其他时间到公司所在地以及 项目施工现场进行检查，与公司经营层充分沟通了解公司的生产经营情况，在公 司2017年度报告编制期间，实地考察公司，2018年现场调查累计天数达到4天。 本人因个人原因已辞去公司独立董事和公司董事会专业委员会委员相关职

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41

合力泰科技股份有限公司

董事会材料

2019年4月9日

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42

合力泰科技股份有限公司 董事会材料

合力泰科技股份有限公司

独立董事何为2018 年度述职报告

本人何为，作为合力泰科技股份有限公司独立董事，在2018 年度，严格按 照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、 《公司章程》、《独立董事制度》等相关法律及规章制度的规定，积极履行独立董 事职责，切实维护公司和股东利益，特别是以关注和维护中、小股东的利益为宗 旨，恪尽职守、勤勉尽责，认真负责地参加公司股东大会和董事会，并对公司相 关事项发表独立意见，对公司的业务发展及经营提出积极的建议。现将一年的工 作情况向各位股东汇报如下：

一、报告期内参加会议情况

• 1、报告期内共召开11 次董事会，5 次股东大会，具体参会情况如下：

会议名称	应亲自出 席次数	现场出 席次数	以通讯表 决方式参 加次数	委托 出席 次数	缺席 次数	是否连续两 次未亲自出 席会议
董事会	11	4	7	0	0	否
股东大会	5	4	1	0	0	否

2、报告期内，对董事会审议事项，未曾提出异议，并对参与表决的所有议 案投了赞成票。

• 3、报告期内，本人无提议召开董事会、提议解聘会计师事务所，独立聘请 外部审计机构和咨询机构等情况。

二、报告期内发表独立意见情况

• （一）在2018 年4 月1 日召开的五届十次董事会会议上发表如下独立意见：

• 1 、公司内部控制自我评价报告

报告期内，公司建立了较为完整的内部控制制度，能够适应公司现行管理的 要求和发展需求，符合有关的法律法规规定。公司的各项内控制度在营运的各环 节均得到了有效的执行，内部控制体系健全有效，能够保证公司合法经营、经营 效率、资产安全及财务报告及相关信息真实完整。公司 2017 年度内部控制自我 评价报告全面、客观、真实的反映了公司内部控制的实际情况。

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

43

合力泰科技股份有限公司 董事会材料

2 、关于聘任会计师事务所的议案

经核查，瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券业从业资格，自 2013 年公司实施发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易事项起开始担任公司 审计机构，自受聘担任公司审计机构以来，坚持独立审计准则，勤勉尽责，为公 司出具的审计报告客观、公正地反映了公司财务状况和经营成果，同意聘任瑞华 会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2018 年度审计机构。

3 、关于为公司下属控股公司贷款额度提供担保的议案

公司拟为公司下属控股公司向各银行、融资租赁等机构申请贷款提供担保， 符合公司利益，公司董事会已于事前将公司拟为公司下属控股公司向各银行、融 资租赁等机构申请贷款提供担保事项相关材料提供给独立董事审阅，并获得到了 独立董事的事先认可。公司第五届董事会第十次会议对本次担保事项进行审议表 决时，本次担保事项的决策程序符合有关法律法规及《公司章程》的规定，不存 在违规担保情况，未损害公司股东特别是中小股东的利益。 因此，一致同意公 司为公司下属控股公司向各银行、融资租赁等机构申请贷款提供连带责任保证。

、 2017 年度利润分配预案的议案

公司拟定 2017 年度利润分配方案时已充分兼顾了公司的实际情况及投资 者的回报，分配方案符合有关法规及《公司章程》的规定，我们同意董事会将该 利润分配预案提交公司股东大会审议。

5 、关于公司使用闲置自有资金进行投资理财的议案

公司目前经营情况正常，财务状况和现金流量较好，公司将闲置自有资金用 于以购买理财产品等方式进行理财投资有利于提高资金使用效率，增加财务收 益，不会影响公司日常经营，同意公司进行该理财投资。要求公司管理层做好风 险控制，严格按照董事会授权实施理财，只能购买一年以内保本型理财产品，不 包括《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》中涉及的投资品种。

6 、关于审议公司 2017 年度关联交易及 2018 年度日常关联交易预计情况的 议案

我们认为，董事会审议《关于审议公司2017 年度关联交易及2018 年度日常 关联交易预计情况的议案》事项的表决程序符合中国证监会、深圳证券交易所及 公司的相关规定；公司与关联企业之间的交易是公司经营活动的组成部分，属于

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44

合力泰科技股份有限公司 董事会材料

正常的商业交易行为，交易内容符合公司实际需要，遵循了公平、公正、公开的 原则，交易定价公允合理，不存在损害公司及其他股东合法利益的情形。 7 、对控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明 的独立意见

（1）公司严格遵照中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上 市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56号）和《关于规范上市公司 对外担保行为的通知》（证监发[2005]120号）等法律法规和《公司章程》的规定， 规范公司关联方资金往来和对外担保制度，落实公司关联方资金往来和对外担保 审批程序，严格控制公司关联方资金占用、对外担保风险。

（2）报告期内，无关联方资金占用的情况。

（3）报告期内，截止2017年12月31日，公司为公司全资子公司江西合力泰科 技有限公司等提供担保实际担保余额折人民币550,628.8万元，占公司2017年末 经审计净资产的54.82%。除此之外没有为股东、实际控制人及其关联方、任何非 法人单位或个人提供贷款担保。具体情况如下：

单位：万元

	公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
	担保额度		实际发生日					是否为
				实际担保			是否履
担保对象名称	相关公告	担保额度	期（协议签署		担保类型	担保期		关联方
				金额			行完毕
	披露日期		日）					担保
		公司对子公司的担保情况
	担保额度		实际发生日					是否为
				实际担保			是否履
担保对象名称	相关公告	担保额度	期（协议签署		担保类型	担保期		关联方
				金额			行完毕
	披露日期		日）					担保
	2017年
江西合力泰科技			2017年09月
	09月14	50,000		31,310	一般保证	1年	否	否
有限公司			14日
	日
	2015年
江西合力泰科技			2015年07月
	07月02	14,400		11,700	一般保证	5年	否	否
有限公司			02日
	日
	2017年
江西合力泰科技			2017年03月
	03月20	40,000		26,220	一般保证	1年	否	否
有限公司			20日
	日
	2016年
江西合力泰科技			2016年03月
	03月22	20,000		18,480	一般保证	2年	否	否
有限公司			22日
	日
江西合力泰科技	2017年		2017年06月
		20,000		17,420	一般保证	1年	否	否
有限公司	06月21		21日

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

45

合力泰科技股份有限公司 董事会材料

	日
	2017年
江西合力泰科技			2017年07月
	07月20	58,000		33,400	一般保证	1年	否	否
有限公司			20日
	日
	2017年
江西合力泰科技			2017年03月
	03月22	10,000		5,000	一般保证	1年	否	否
有限公司			22日
	日
	2017年
江西合力泰科技			2017年02月
	02月22	1,000		1,000	一般保证	3年	否	否
有限公司			22日
	日
	2017年
江西合力泰科技			2017年02月
	02月24	20,000		13,000	一般保证	1年	否	否
有限公司			24日
	日
	2017年
江西合力泰科技			2017年08月
	08月29	40,000		34,860	一般保证	1年	否	否
有限公司			29日
	日
	2017年
江西合力泰科技			2017年05月
	05月23	6,000		6,000	一般保证	1年	否	否
有限公司			23日
	日
	2017年
江西合力泰科技			2017年11月
	11月28	10,000		3,400	一般保证	1年	否	否
有限公司			28日
	日
	2017年
江西合力泰科技			2017年01月
	01月27	12,740		12,740	一般保证	1年	否	否
有限公司			27日
	日
	2017年
江西合力泰科技			2017年09月
	09月07	20,000		10,000	一般保证	1年	否	否
有限公司			07日
	日
	2017年
江西合力泰科技			2017年04月
	04月07	20,000		19,760	一般保证	1年	否	否
有限公司			07日
	日
	2017年
江西合力泰科技			2017年06月
	06月14	1,000		1,000	一般保证	1年	否	否
有限公司			14日
	日
	2017年
江西合力泰科技			2017年12月
	12月28	10,000		7,772	一般保证	1年	否	否
有限公司			28日
	日
	2017年
江西合力泰科技			2017年06月
	06月21	20,000		12,300	一般保证	1年	否	否
有限公司			21日
	日
	2017年
江西合力泰科技			2017年08月
	08月11	14,900		2,790	一般保证	1年	否	否
有限公司			11日
	日
江西合力泰科技	2017年	20,000	2017年09月	17,077	一般保证	1年	否	否

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46

合力泰科技股份有限公司 董事会材料

有限公司	09月28		28日
	日
	2015年
江西合力泰科技			2015年12月
	12月10	381		381	一般保证	3年	否	否
有限公司			10日
	日
	2015年
江西合力泰科技			2015年12月
	12月21	13,205		13,205	一般保证	2年	否	否
有限公司			21日
	日
	2016年
江西合力泰科技			2016年10月
	10月28	8,168		8,168	一般保证	3年	否	否
有限公司			28日
	日
	2015年
江西合力泰科技			2015年08月
	08月14	837		837	一般保证	3年	否	否
有限公司			14日
	日
	2016年
江西合力泰科技			2016年05月
	05月18	824		824	一般保证	3年	否	否
有限公司			18日
	日
	2015年
江西合力泰科技			2015年10月
	10月22	870		870	一般保证	3年	否	否
有限公司			22日
	日
	2016年
江西合力泰科技			2016年09月
	09月19	10,250		10,250	一般保证	3年	否	否
有限公司			19日
	日
	2017年
江西合力泰科技			2017年09月
	09月30	19,305		19,305	一般保证	3年	否	否
有限公司			30日
	日
	2016年
江西合力泰科技			2016年11月
	11月05	14,334		14,334	一般保证	3年	否	否
有限公司			05日
	日
深圳市比亚迪电	2016年
			2016年08月
子部品件有限公	08月25	15,000		10,000	一般保证	1年	否	否
			25日
司	日
深圳市比亚迪电	2017年
			2017年11月
子部品件有限公	11月07	40,000		31,373	一般保证	1年	否	否
			07日
司	日
深圳市比亚迪电	2017年
			2017年10月
子部品件有限公	10月27	15,000		8,935	一般保证	1年	否	否
			27日
司	日
深圳市比亚迪电	2016年
			2016年10月
子部品件有限公	10月25	30,000		14,926	一般保证	1年	否	否
			25日
司	日
深圳市比亚迪电	2016年
			2016年12月
子部品件有限公	12月27	20,000		13,120	一般保证	1年	否	否
			27日
司	日

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47

合力泰科技股份有限公司 董事会材料

深圳市比亚迪电	2017年
			2017年03月
子部品件有限公	03月13	15,000		14,971	一般保证	1年	否	否
			13日
司	日
深圳市比亚迪电	2017年
			2017年09月
子部品件有限公	09月20	15,000		5,000	一般保证	1年	否	否
			20日
司	日
	2016年
南昌业际电子有			2016年05月
	05月18	14,500		14,250	一般保证	5年	否	否
限公司			18日
	日
	2016年
南昌业际电子有			2016年08月
	08月02	15,000		15,000	一般保证	3年	否	否
限公司			02日
	日
	2015年
东莞市平波电子			2015年11月
	11月27	2,040		1,250	一般保证	3年	否	否
有限公司			27日
	日
	2016年
东莞市平波电子			2016年06月
	06月02	5,000		4,430	一般保证	1年	否	否
有限公司			02日
	日
	2016年
东莞市平波电子			2016年07月
	07月25	10,000		6,853	一般保证	1年	否	否
有限公司			25日
	日
	2016年
东莞市平波电子			2016年06月
	06月30	1,500		1,500	一般保证	1年	否	否
有限公司			30日
	日
	2015年
东莞市平波电子			2015年11月
	11月25	3,744		1,039	一般保证	3年	否	否
有限公司			25日
	日
	2016年
江西省平波电子			2016年07月
	07月26	5,900		5,800	一般保证	2年	否	否
有限公司			26日
	日
	2015年
江西省平波电子			2015年11月
	11月25	1,287		357	一般保证	3年	否	否
有限公司			25日
	日
	2016年
江西省平波电子			2016年11月
	11月25	5,000		3,085	一般保证	3年	否	否
有限公司			25日
	日
	2017年
江西省平波电子			2017年07月
	07月11	2,600		2,262	一般保证	3年	否	否
有限公司			11日
	日
	2015年
江西省鼎泰光电			2015年11月
	11月25	819		227	一般保证	3年	否	否
技术有限公司			25日
	日
珠海晨新科技有	2017年		2017年08月
		5,000		4,809	一般保证	1年	否	否
限公司	08月01		01日

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48

合力泰科技股份有限公司 董事会材料

	日
				报告期内对子公司担
报告期内审批对子公司担保
		763,604		保实际发生额合计		524,087.8
额度合计（B1）
				（B2）
报告期末已审批的对子公司				报告期末对子公司实
		763,604				524,087.8
担保额度合计（B3）				际担保余额合计（B4）
		子公司对子公司的担保情况
	担保额度		实际发生日					是否为
				实际担保			是否履
担保对象名称	相关公告	担保额度	期（协议签署		担保类型	担保期		关联方
				金额			行完毕
	披露日期		日）					担保
	2015年
东莞市平波电子			2015年11月
	11月27	2,040		1,250	一般保证	3年	否	否
有限公司			27日
	日
	2016年
东莞市平波电子			2016年06月
	06月02	5,000		4,430	一般保证	1年	否	否
有限公司			02日
	日
	2016年
东莞市平波电子			2016年07月
	07月25	10,000		6,853	一般保证	1年	否	否
有限公司			25日
	日
	2016年
东莞市平波电子			2016年06月
	06月30	1,500		1,500	一般保证	1年	否	否
有限公司			30日
	日
	2015年
东莞市平波电子			2015年11月
	11月25	3,744		1,039	一般保证	3年	否	否
有限公司			25日
	日
	2017年
江西省平波电子			2017年12月
	12月04	1,000		1,000	一般保证	1年	否	否
有限公司			04日
	日
	2016年
江西省平波电子			2016年07月
	07月26	5,900		5,800	一般保证	2年	否	否
有限公司			26日
	日
	2015年
江西省平波电子			2015年11月
	11月25	1,287		357	一般保证	3年	否	否
有限公司			25日
	日
	2016年
江西省平波电子			2016年11月
	11月25	5,000		3,085	一般保证	3年	否	否
有限公司			25日
	日
	2017年
江西省鼎泰光电			2017年05月
	05月24	1,000		1,000	一般保证	1年	否	否
技术有限公司			24日
	日
	2015年
江西省鼎泰光电			2015年11月
	11月25	819		227	一般保证	3年	否	否
技术有限公司			25日
	日
报告期内审批对子公司担保		37,290		报告期内对子公司担		26,541

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49

合力泰科技股份有限公司 董事会材料

额度合计（C1）		保实际发生额合计
		（C2）
报告期末已审批的对子公司		报告期末对子公司实
	37,290		26,541
担保额度合计（C3）		际担保余额合计（C4）
公司担保总额（即前三大项的合计）
报告期内审批担保额度合计		报告期内担保实际发
	800,894		550,628.8
（A1+B1+C1）		生额合计（A2+B2+C2）
报告期末已审批的担保额度		报告期末实际担保余
	800,894		550,628.8
合计（A3+B3+C3）		额合计（A4+B4+C4）
实际担保总额（即A4+B4+C4）占公司净资产的比例		54.82%
其中：

8、关于授权董事会办理子公司江西合力泰科技有限公司向公司股东借款暨 关联交易事项的事宜

股东行健投资、易泰投资向公司全资子公司江西合力泰提供借款，主要用于 偿还银行贷款及补充流动资金。前述事项事前取得了我们的认可，决策程序合法 公正，关联董事文开福先生、金波先生、陈贵生先生、郑国清先生、文璟女士进 行了回避表决，符合《公司法》、《证券法》等有关法律、法规和公司章程的规定； 江西合力泰处于发展的成长时期，接受股东的资金拆借，符合江西合力泰经营发 展的实际需要，有利于江西合力泰发展。此次借款利率为中国人民银行公布的同 期同档次基准利率，不存在损害公司及其他股东、特别是中小股东的利益的情形； 我们一致同意上述事项，并同意将其提交公司股东大会审议。

• 9 、关于提名增补李文峰先生为公司独立董事的议案

认为李文峰先生的任职资格、提名程序均符合《公司法》及《公司章程》的 有关规定，同意董事会的提名。

10、公司总裁辞职的独立意见

根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准 则》、《公司章程》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关 法律、法规及《公司章程》的有关规定，我们作为合力泰科技股份有限公司（以 下简称：“公司”）的独立董事，本着对公司及全体股东负责的态度，按照实事求 是的原则，对公司总裁文开福先生辞职事项发表如下独立意见：

经核查，文开福先生鉴于公司发展规模不断扩大，为更好地履行董事长职责， 专心做好公司战略发展规划，辞去公司总裁职务，其辞职原因与实际情况一致。

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50

合力泰科技股份有限公司 董事会材料

根据《公司法》、《公司章程》等有关规定，文开福先生辞职报告自送达董事 会之日起生效。

文开福先生辞职后，仍继续担任公司第五届董事会董事、董事长、战略委员 会委员、薪酬与考核委员会委员、提名委员会委员等职务。

我们认为上述事项不影响公司的正常经营，不会对公司的发展造成不利影 响。我们同意文开福先生辞去公司总裁职务。

11、关于公司定向回购比亚迪股份有限公司应补偿股份的议案

本次公司回购比亚迪应补偿股份事项的回购原因及股份数量符合相关法律 法规和《利润补偿协议》、《利润补偿协议之补充协议》的规定，流程合法合规。 我们同意公司本次回购比亚迪应补偿股份的事项并将该议案提交公司 2017 年度 股东大会审议。

（二）在公司 2018 年 7 月 13 日召开的五届十三次董事会会议上发表如下独 立意见：

1、《关于公司控股公司短期使用部分闲置募集资金暂时性补充流动资金的 议案》

公司控股公司拟将暂时闲置的募集资金中2 亿元暂时性补充流动资金，自董 事会审议通过之日起不超过12 个月。经核查与供应商签订的合同，用该部分募 集资金暂时性补充流动资金不存在影响款项支付及合同按时履行的情形。基于独 立判断的立场，我们认为：用暂时闲置的部分募集资金暂时性补充流动资金与募 集资金投资项目的实施计划无抵触，不会影响募集资金投资项目的正常进行，且 有助于提高募集资金使用效率和效益，减少财务费用支出，符合全体股东的利益， 我们同意该项议案。

（三）在公司于2018 年8 月26 日召开的五届十五次董事会会议上发表了 如下独立意见：

1、关于公司大股东及其他关联方占用资金和对外担保等情况的专项说明 和独立意见

（1）、公司严格遵照中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上 市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56号）和《关于规范上市公司 对外担保行为的通知》（证监发[2005]120号）等法律法规和《公司章程》的规定，

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

51

合力泰科技股份有限公司 董事会材料

规范公司关联方资金往来和对外担保制度，落实公司关联方资金往来和对外担保 审批程序，严格控制公司关联方资金占用、对外担保风险。

（2）、经核实，报告期内，公司除对子公司和子公司相互之间的担保外，不 存在其他对外提供担保的情况，也不存在以前期间发生并延续到报告期的其他对 外担保事项。公司能够认真贯彻执行有关规定，严格控制对外担保风险，公司重 大对外担保事项都有相应的审批程序。报告期内，公司发生的对子公司和子公司

相互之间的担保情况如下：

						单位：万元	单位：万元
	公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
	担保额度		实际发生日					是否为
				实际担保金			是否履
担保对象名称	相关公告	担保额度	期（协议签署		担保类型	担保期		关联方
				额			行完毕
	披露日期		日）					担保
	公司对子公司的担保情况
	担保额度		实际发生日					是否为
				实际担保金			是否履
担保对象名称	相关公告	担保额度	期（协议签署		担保类型	担保期		关联方
				额			行完毕
	披露日期		日）					担保
江西合力泰科	2017年09		2017年09月
		50,000		32,115	一般保证	1年	否	是
技有限公司	月14日		14日
江西合力泰科	2015年07		2015年07月
		14,400		11,200	一般保证	5年	否	是
技有限公司	月02日		02日
江西合力泰科	2018年03		2018年03月
		40,000		40,000	一般保证	1年	否	是
技有限公司	月02日		02日
江西合力泰科	2016年03		2018年03月
		20,000		19,200	一般保证	2年	否	是
技有限公司	月22日		27日
江西合力泰科	2017年06		2018年06月
		20,000		16,640	一般保证	2年	否	是
技有限公司	月21日		22日
江西合力泰科	2017年07		2017年07月
		48,000		32,630	一般保证	1年	否	是
技有限公司	月20日		20日
江西合力泰科	2017年02		2017年02月
		900		900	一般保证	3年	否	是
技有限公司	月22日		22日
江西合力泰科	2018年02		2018年02月
		20,000		13,000	一般保证	1年	否	是
技有限公司	月09日		09日
江西合力泰科	2017年08		2017年08月
		40,000		34,690	一般保证	1年	否	是
技有限公司	月29日		29日
江西合力泰科	2017年11		2017年11月
		30,000		29,500	一般保证	1年	否	是
技有限公司	月28日		28日
江西合力泰科	2018年01		2018年01月
		20,000		14,060	一般保证	1年	否	是
技有限公司	月23日		23日
江西合力泰科	2017年09		2017年09月
		15,000		13,090	一般保证	1年	否	是
技有限公司	月07日		07日

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

52

合力泰科技股份有限公司 董事会材料

江西合力泰科	2018年04		2018年04月
		20,000		13,460	一般保证	1年	否	是
技有限公司	月18日		18日
江西合力泰科	2018年04		2018年04月
		12,000		5,000	一般保证	1年	否	是
技有限公司	月01日		01日
江西合力泰科	2017年12		2017年12月
		30,000		21,372	一般保证	1年	否	是
技有限公司	月28日		28日
江西合力泰科	2018年06		2018年06月
		20,000		12,000	一般保证	1年	否	是
技有限公司	月15日		15日
江西合力泰科	2017年08		2017年08月
		14,900		11,245	一般保证	1年	否	是
技有限公司	月11日		11日
江西合力泰科	2018年02		2018年02月
		29,000		29,000	一般保证	1年	否	是
技有限公司	月15日		15日
江西合力泰科	2017年09		2017年09月
		20,000		18,850	一般保证	1年	否	是
技有限公司	月28日		28日
江西合力泰科	2018年03		2018年03月
		8,000		3,000	一般保证	1年	否	是
技有限公司	月29日		29日
江西合力泰科	2018年05		2018年05月
		8,000		4,360	一般保证	1年	否	是
技有限公司	月09日		09日
江西合力泰科	2015年12		2015年12月
		55		55	一般保证	3年	否	是
技有限公司	月10日		10日
江西合力泰科	2017年10		2017年10月
		13,572		13,572	一般保证	3年	否	是
技有限公司	月24日		24日
江西合力泰科	2016年10		2016年10月
		23,795		23,795	一般保证	3年	否	是
技有限公司	月28日		28日
江西合力泰科	2015年08		2015年08月
		274		274	一般保证	3年	否	是
技有限公司	月14日		14日
江西合力泰科	2016年05		2016年05月
		566		566	一般保证	3年	否	是
技有限公司	月18日		18日
江西合力泰科	2015年10		2015年10月
		353		353	一般保证	3年	否	是
技有限公司	月22日		22日
江西合力泰科	2016年09		2016年09月
		13,305		13,305	一般保证	3年	否	是
技有限公司	月19日		19日
江西合力泰科	2017年09		2017年09月
		20,948		20,948	一般保证	3年	否	是
技有限公司	月30日		30日
江西合力泰科	2016年11		2016年11月
		24,630		24,630	一般保证	3年	否	是
技有限公司	月05日		05日
深圳市比亚迪
	2017年11		2017年11月
电子部品件有		40,000		39,458	一般保证	1年	否	是
	月07日		07日
限公司
深圳市比亚迪
	2017年10		2017年10月
电子部品件有		15,000		12,815	一般保证	1年	否	是
	月27日		27日
限公司
深圳市比亚迪	2018年01		2018年01月
		30,000		25,380	一般保证	1年	否	是
电子部品件有	月23日		23日

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

53

合力泰科技股份有限公司 董事会材料

限公司
深圳市比亚迪
	2017年03		2017年03月
电子部品件有		15,000		6,700	一般保证	1年	否	是
	月13日		13日
限公司
深圳市比亚迪
	2017年12		2017年12月
电子部品件有		16,000		11,000	一般保证	1年	否	是
	月26日		26日
限公司
深圳市比亚迪
	2018年03		2018年03月
电子部品件有		20,000		20,000	一般保证	1年	否	是
	月07日		07日
限公司
深圳市比亚迪
	2018年04		2018年04月
电子部品件有		10,000		10,000	一般保证	1年	否	是
	月20日		20日
限公司
深圳市比亚迪
	2017年06		2017年06月
电子部品件有		15,000		5,000	一般保证	1年	否	是
	月20日		20日
限公司
深圳市比亚迪
	2018年02		2018年02月
电子部品件有		20,000		15,000	一般保证	1年	否	是
	月28日		28日
限公司
深圳市比亚迪
	2017年11		2017年11月
电子部品件有		20,000		15,000	一般保证	1年	否	是
	月27日		27日
限公司
深圳业际光电	2018年01		2018年01月
		15,000			一般保证	1年	否	是
有限公司	月02日		02日
深圳业际光电	2018年03		2018年03月
		8,000		7,911	一般保证	1年	否	是
有限公司	月01日		01日
深圳业际光电	2017年10		2017年10月
		4,000			一般保证	1年	否	是
有限公司	月01日		01日
深圳业际光电	2017年07		2017年07月
		25,000		14,624	一般保证	1年	否	是
有限公司	月01日		01日
深圳业际光电	2017年06		2017年06月
		10,000		9,916	一般保证	1年	否	是
有限公司	月01日		01日
深圳业际光电	2017年07		2017年07月
		20,000			一般保证	1年	否	是
有限公司	月01日		01日
深圳业际光电	2017年12		2017年12月
		10,000			一般保证	1年	否	是
有限公司	月01日		01日
深圳业际光电	2018年06		2018年06月
		14,500			一般保证	1年	否	是
有限公司	月01日		01日
南昌业际电子	2016年05		2016年05月
		14,500		5,000	一般保证	5年	否	是
有限公司	月18日		18日
南昌业际电子	2016年08		2016年08月
		15,000		15,000	一般保证	3年	否	是
有限公司	月02日		02日
东莞市平波电	2018年01		2018年01月
		5,000		3,277	一般保证	1年	否	是
子有限公司	月19日		19日

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54

合力泰科技股份有限公司 董事会材料

东莞市平波电	2017年09		2017年09月
		5,000		4,182	一般保证	1年	否	是
子有限公司	月07日		07日
东莞市平波电	2017年11		2017年11月
		7,600		5,857	一般保证	1年	否	是
子有限公司	月01日		01日
东莞市平波电	2017年09		2017年09月
		1,500		1,500	一般保证	1年	否	是
子有限公司	月26日		26日
东莞市平波电	2015年11		2015年11月
		3,744		596	一般保证	3年	否	是
子有限公司	月25日		25日
江西省平波电	2016年07		2016年07月
		4,500		4,033	一般保证	2年	否	是
子有限公司	月26日		26日
江西省平波电	2015年11		2015年11月
		1,287		130	一般保证	3年	否	是
子有限公司	月25日		25日
江西省平波电	2016年11		2016年11月
		5,000		2,245	一般保证	3年	否	是
子有限公司	月25日		25日
江西省平波电	2017年07		2017年07月
		2,600		1,847	一般保证	3年	否	是
子有限公司	月11日		11日
江西省鼎泰光
	2015年11		2015年11月
电技术有限公		819		81.5	一般保证	3年	否	是
	月25日		25日
司
南昌比亚迪电
	2018年03		2018年03月
子部品件有限		20,000		18,439	一般保证	3年	否	是
	月09日		09日
公司
江西比亚迪电
	2018年01		2018年01月
子部品件有限		33,000		33,000	一般保证	5年	否	是
	月31日		31日
公司
珠海晨新科技	2018年04		2018年04月
		4,000		3,782	一般保证	1年	否	否
有限公司	月11日		11日
报告期内审批对子公司担				报告期内对子公司担保
		1,008,748					764,583.5
保额度合计（B1）				实际发生额合计（B2）
报告期末已审批的对子公				报告期末对子公司实际
		1,008,748					764,583.5
司担保额度合计（B3）				担保余额合计（B4）
	子公司对子公司的担保情况
	担保额度		实际发生日					是否为
				实际担保金			是否履
担保对象名称	相关公告	担保额度	期（协议签署		担保类型	担保期		关联方
				额			行完毕
	披露日期		日）					担保
东莞市平波电	2018年01		2018年01月
		5,000		3,277	一般保证	是	否	是
子有限公司	月19日		19日
东莞市平波电	2017年09		2017年09月
		5,000		4,182	一般保证	是	否	是
子有限公司	月07日		07日
东莞市平波电	2017年09		2017年09月
		1,500		1,500	一般保证	是	否	是
子有限公司	月26日		26日
东莞市平波电	2015年11		2015年11月
		3,744		596	一般保证	是	否	是
子有限公司	月25日		25日
江西省平波电	2016年07	4,500	2016年07月	4,033	一般保证	是	否	是

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55

合力泰科技股份有限公司 董事会材料

子有限公司	月26日		26日
江西省平波电	2015年11		2015年11月
		1,287		130	一般保证	是	否	是
子有限公司	月25日		25日
江西省平波电	2016年11		2016年11月
		5,000		2,245	一般保证	是	否	是
子有限公司	月25日		25日
江西省鼎泰光
	2015年11		2015年11月
电技术有限公		819		81.5	一般保证	是	否	是
	月25日		25日
司
报告期内审批对子公司担				报告期内对子公司担保
		26,850				16,044.5
保额度合计（C1）				实际发生额合计（C2）
报告期末已审批的对子公				报告期末对子公司实际
		26,850				16,044.5
司担保额度合计（C3）				担保余额合计（C4）
公司担保总额（即前三大项的合计）
报告期内审批担保额度合				报告期内担保实际发生
		1,035,598				780,628
计（A1+B1+C1）				额合计（A2+B2+C2）
报告期末已审批的担保额				报告期末实际担保余额
		1,035,598				780,628
度合计（A3+B3+C3）				合计（A4+B4+C4）
实际担保总额（即A4+B4+C4）占公司净资产的比
				72.67%
例
其中：

截至2018 年6 月30 日，公司为控股子公司和子公司相互之间的担保累计 对外担保余额为人民币780,628 万元，公司以上担保事宜均履行了必要的审议程 序，担保决策程序合法、合规，没有损害公司及股东的利益。无明显迹象表明公 司可能因被担保方债务违约而承担担保责任。

2、关于《关于将节余募集资金永久补充流动资金的议案》的独立意见 公司将节余募集资金永久补充流动资金，可满足公司流动资金的需求，有利 于公司提高募集资金使用效率，降低经营成本，增强公司的运营能力，符合公司 和股东的利益，符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相 关法规和规范性文件以及《公司章程》、《募集资金管理制度》等有关规定。我们 同意股东大会审议通过后，公司将节余募集资金 27,409.18 万元（包括利息收入） 永久补充流动资金。

（四）在公司2018 年10 月22 日召开的五届十六次董事会会议上发表了如 下独立意见：

1、《关于公司会计政策变更的议案》

公司本次会计政策变更是根据财政部《关于修订印发2018 年度一般企业财 务报表格式的通知》（财会〔2018〕15 号）的要求，对财务报表格式进行的相应

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56

合力泰科技股份有限公司

董事会材料

变更，符合《企业会计准则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指 引》的相关规定。本次会计政策变更仅对财务报表项目列示产生影响，不会对当 期及会计政策变更之前公司财务状况、经营成果产生影响。执行变更后的会计政 策能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，不存在损害公司及股东利 益，特别是中小股东利益的情形。本次会计政策变更的审批程序，符合相关法律、 法规、规范性文件和《公司章程》的规定。我们同意本次会计政策变更。

（五）在公司2018年11月19日召开的五届十七次董事会会议上发表了如下独

立意见：

• 1 、《关于增加为公司下属控股公司贷款额度提供担保的议案》

公司拟为公司下属控股公司向各银行、融资租赁等机构增加申请贷款提供担 保，符合公司利益，公司董事会已于事前将公司拟为公司下属控股公司向各银行、 融资租赁等机构申请贷款提供担保事项相关材料提供给独立董事审阅，并获得到 了独立董事的事先认可。公司第五届董事会第十七次会议对本次担保事项进行审 议表决时，本次担保事项的决策程序符合有关法律法规及《公司章程》的规定， 不存在违规担保情况，未损害公司股东特别是中小股东的利益。因此，一致同意 公司为公司下属控股公司向各银行、融资租赁等机构申请贷款提供连带责任保 证。

（六）在公司2018 年12 月12 日召开的五届十八次董事会会议上发表了如 下独立意见：

• 1 、审议《关于提名增补公司董事的议案》

本次增补的非独立董事候选人黄旭晖、郑剑芳、郑澍和林葳，增补独立董事 的人选林立永和王桦（注册会计师）在任职资格方面具有其履行职责所具备的能 力和条件，任职资格、提名程序均符合《公司法》及《公司章程》的有关规定， 同意董事会的提名。

三、保护投资者权益方面所做的工作

1、我作为公司独立董事，严格按照有关法律、法规、《公司章程》、《公 司独立董事工作制度》的规定履行职责，及时了解公司的日常经营情况、管理和 内部控制等制度的建设及执行情况、董事会决议执行情况；按时参加董事会，对

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57

合力泰科技股份有限公司

董事会材料

议案进行事前审查，客观的发表自己的意见与观点。

2、我持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《深圳证券交易所 股票上市规则》、《公司信息披露事务管理制度》等有关规定，履行信息披露工 作，保障了广大投资者的知情权，维护公司和中小股东的权益。

3、2018年本人作为公司董事会审计委员会委员、薪酬与考核委员会。报告 期内，参与审计员会召开会议4次。

4、本人利用参加董事会、股东大会的机会以及其他时间到公司所在地以及 项目施工现场进行检查，与公司经营层充分沟通了解公司的生产经营情况，在公 司2017年度报告编制期间，实地考察公司， 2018年现场调查累计天数达到13天。

2019年本人将按照法律法规、《公司章程》的规定和要求，利用自己的专业 知识和经验为公司提供更多有建设性的建议，对董事会的决策发表独立客观的意 见，以促进公司决策水平和经营绩效的不断提高，促进公司的规范运作，切实维 护公司整体利益和广大股东特别是中小股东的合法权益。

为更好维护公司和股东尤其是社会公众股股东的权益，履行独立董事职务， 为此特公布本人的电子邮箱：13501560400@163.com。

2019年4月9日

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58

合力泰科技股份有限公司 董事会材料

合力泰科技股份有限公司

独立董事李文峰2018 年度述职报告

本人李文峰，作为合力泰科技股份有限公司独立董事，在2018 年度，严格 按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、 《公司章程》、《独立董事制度》等相关法律及规章制度的规定，积极履行独立董 事职责，切实维护公司和股东利益，特别是以关注和维护中、小股东的利益为宗 旨，恪尽职守、勤勉尽责，认真负责地参加公司股东大会和董事会，并对公司相 关事项发表独立意见，对公司的业务发展及经营提出积极的建议。现将一年的工 作情况向各位股东汇报如下：

一、报告期内参加会议情况

• 1、报告期内共召开8 次董事会，4 次股东大会，具体参会情况如下：

会议名称	应亲自出 席次数	现场出 席次数	以通讯表 决方式参 加次数	委托 出席 次数	缺席 次数	是否连续两 次未亲自出 席会议
董事会	8	3	5	0	0	否
股东大会	4	3	1	0	0	否

2、报告期内，对董事会审议事项，未曾提出异议，并对参与表决的所有议 案投了赞成票。

3、报告期内，本人无提议召开董事会、提议解聘会计师事务所，独立聘请 外部审计机构和咨询机构等情况。

二、报告期内发表独立意见情况

（一）在公司 2018 年 7 月 13 日召开的五届十三次董事会会议上发表如下独立 意见：

1、《关于公司控股公司短期使用部分闲置募集资金暂时性补充流动资金的 议案》

公司控股公司拟将暂时闲置的募集资金中2 亿元暂时性补充流动资金，自董 事会审议通过之日起不超过12 个月。经核查与供应商签订的合同，用该部分募 集资金暂时性补充流动资金不存在影响款项支付及合同按时履行的情形。基于独

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59

合力泰科技股份有限公司 董事会材料

立判断的立场，我们认为：用暂时闲置的部分募集资金暂时性补充流动资金与募 集资金投资项目的实施计划无抵触，不会影响募集资金投资项目的正常进行，且 有助于提高募集资金使用效率和效益，减少财务费用支出，符合全体股东的利益， 我们同意该项议案。

（二）在公司于2018 年8 月26 日召开的五届十五次董事会会议上发表了 如下独立意见：

1、关于公司大股东及其他关联方占用资金和对外担保等情况的专项说明 和独立意见

（1）公司严格遵照中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上 市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56号）和《关于规范上市公司 对外担保行为的通知》（证监发[2005]120号）等法律法规和《公司章程》的规定， 规范公司关联方资金往来和对外担保制度，落实公司关联方资金往来和对外担保 审批程序，严格控制公司关联方资金占用、对外担保风险。

（2）经核实，报告期内，公司除对子公司和子公司相互之间的担保外，不 存在其他对外提供担保的情况，也不存在以前期间发生并延续到报告期的其他对 外担保事项。公司能够认真贯彻执行有关规定，严格控制对外担保风险，公司重 大对外担保事项都有相应的审批程序。报告期内，公司发生的对子公司和子公司 相互之间的担保情况如下：

单位：万元

	公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
	担保额度		实际发生日					是否为
				实际担保金			是否履
担保对象名称	相关公告	担保额度	期（协议签署		担保类型	担保期		关联方
				额			行完毕
	披露日期		日）					担保
	公司对子公司的担保情况
	担保额度		实际发生日					是否为
				实际担保金			是否履
担保对象名称	相关公告	担保额度	期（协议签署		担保类型	担保期		关联方
				额			行完毕
	披露日期		日）					担保
江西合力泰科	2017年09		2017年09月
		50,000		32,115	一般保证	1年	否	是
技有限公司	月14日		14日
江西合力泰科	2015年07		2015年07月
		14,400		11,200	一般保证	5年	否	是
技有限公司	月02日		02日
江西合力泰科	2018年03		2018年03月
		40,000		40,000	一般保证	1年	否	是
技有限公司	月02日		02日
江西合力泰科	2016年03		2018年03月
		20,000		19,200	一般保证	2年	否	是
技有限公司	月22日		27日

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60

合力泰科技股份有限公司 董事会材料

江西合力泰科	2017年06		2018年06月
		20,000		16,640	一般保证	2年	否	是
技有限公司	月21日		22日
江西合力泰科	2017年07		2017年07月
		48,000		32,630	一般保证	1年	否	是
技有限公司	月20日		20日
江西合力泰科	2017年02		2017年02月
		900		900	一般保证	3年	否	是
技有限公司	月22日		22日
江西合力泰科	2018年02		2018年02月
		20,000		13,000	一般保证	1年	否	是
技有限公司	月09日		09日
江西合力泰科	2017年08		2017年08月
		40,000		34,690	一般保证	1年	否	是
技有限公司	月29日		29日
江西合力泰科	2017年11		2017年11月
		30,000		29,500	一般保证	1年	否	是
技有限公司	月28日		28日
江西合力泰科	2018年01		2018年01月
		20,000		14,060	一般保证	1年	否	是
技有限公司	月23日		23日
江西合力泰科	2017年09		2017年09月
		15,000		13,090	一般保证	1年	否	是
技有限公司	月07日		07日
江西合力泰科	2018年04		2018年04月
		20,000		13,460	一般保证	1年	否	是
技有限公司	月18日		18日
江西合力泰科	2018年04		2018年04月
		12,000		5,000	一般保证	1年	否	是
技有限公司	月01日		01日
江西合力泰科	2017年12		2017年12月
		30,000		21,372	一般保证	1年	否	是
技有限公司	月28日		28日
江西合力泰科	2018年06		2018年06月
		20,000		12,000	一般保证	1年	否	是
技有限公司	月15日		15日
江西合力泰科	2017年08		2017年08月
		14,900		11,245	一般保证	1年	否	是
技有限公司	月11日		11日
江西合力泰科	2018年02		2018年02月
		29,000		29,000	一般保证	1年	否	是
技有限公司	月15日		15日
江西合力泰科	2017年09		2017年09月
		20,000		18,850	一般保证	1年	否	是
技有限公司	月28日		28日
江西合力泰科	2018年03		2018年03月
		8,000		3,000	一般保证	1年	否	是
技有限公司	月29日		29日
江西合力泰科	2018年05		2018年05月
		8,000		4,360	一般保证	1年	否	是
技有限公司	月09日		09日
江西合力泰科	2015年12		2015年12月
		55		55	一般保证	3年	否	是
技有限公司	月10日		10日
江西合力泰科	2017年10		2017年10月
		13,572		13,572	一般保证	3年	否	是
技有限公司	月24日		24日
江西合力泰科	2016年10		2016年10月
		23,795		23,795	一般保证	3年	否	是
技有限公司	月28日		28日
江西合力泰科	2015年08		2015年08月
		274		274	一般保证	3年	否	是
技有限公司	月14日		14日
江西合力泰科	2016年05		2016年05月
		566		566	一般保证	3年	否	是
技有限公司	月18日		18日

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

61

合力泰科技股份有限公司 董事会材料

江西合力泰科	2015年10		2015年10月
		353		353	一般保证	3年	否	是
技有限公司	月22日		22日
江西合力泰科	2016年09		2016年09月
		13,305		13,305	一般保证	3年	否	是
技有限公司	月19日		19日
江西合力泰科	2017年09		2017年09月
		20,948		20,948	一般保证	3年	否	是
技有限公司	月30日		30日
江西合力泰科	2016年11		2016年11月
		24,630		24,630	一般保证	3年	否	是
技有限公司	月05日		05日
深圳市比亚迪
	2017年11		2017年11月
电子部品件有		40,000		39,458	一般保证	1年	否	是
	月07日		07日
限公司
深圳市比亚迪
	2017年10		2017年10月
电子部品件有		15,000		12,815	一般保证	1年	否	是
	月27日		27日
限公司
深圳市比亚迪
	2018年01		2018年01月
电子部品件有		30,000		25,380	一般保证	1年	否	是
	月23日		23日
限公司
深圳市比亚迪
	2017年03		2017年03月
电子部品件有		15,000		6,700	一般保证	1年	否	是
	月13日		13日
限公司
深圳市比亚迪
	2017年12		2017年12月
电子部品件有		16,000		11,000	一般保证	1年	否	是
	月26日		26日
限公司
深圳市比亚迪
	2018年03		2018年03月
电子部品件有		20,000		20,000	一般保证	1年	否	是
	月07日		07日
限公司
深圳市比亚迪
	2018年04		2018年04月
电子部品件有		10,000		10,000	一般保证	1年	否	是
	月20日		20日
限公司
深圳市比亚迪
	2017年06		2017年06月
电子部品件有		15,000		5,000	一般保证	1年	否	是
	月20日		20日
限公司
深圳市比亚迪
	2018年02		2018年02月
电子部品件有		20,000		15,000	一般保证	1年	否	是
	月28日		28日
限公司
深圳市比亚迪
	2017年11		2017年11月
电子部品件有		20,000		15,000	一般保证	1年	否	是
	月27日		27日
限公司
深圳业际光电	2018年01		2018年01月
		15,000			一般保证	1年	否	是
有限公司	月02日		02日
深圳业际光电	2018年03		2018年03月
		8,000		7,911	一般保证	1年	否	是
有限公司	月01日		01日
深圳业际光电	2017年10		2017年10月
		4,000			一般保证	1年	否	是
有限公司	月01日		01日

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

62

合力泰科技股份有限公司 董事会材料

深圳业际光电	2017年07		2017年07月
		25,000		14,624	一般保证	1年	否	是
有限公司	月01日		01日
深圳业际光电	2017年06		2017年06月
		10,000		9,916	一般保证	1年	否	是
有限公司	月01日		01日
深圳业际光电	2017年07		2017年07月
		20,000			一般保证	1年	否	是
有限公司	月01日		01日
深圳业际光电	2017年12		2017年12月
		10,000			一般保证	1年	否	是
有限公司	月01日		01日
深圳业际光电	2018年06		2018年06月
		14,500			一般保证	1年	否	是
有限公司	月01日		01日
南昌业际电子	2016年05		2016年05月
		14,500		5,000	一般保证	5年	否	是
有限公司	月18日		18日
南昌业际电子	2016年08		2016年08月
		15,000		15,000	一般保证	3年	否	是
有限公司	月02日		02日
东莞市平波电	2018年01		2018年01月
		5,000		3,277	一般保证	1年	否	是
子有限公司	月19日		19日
东莞市平波电	2017年09		2017年09月
		5,000		4,182	一般保证	1年	否	是
子有限公司	月07日		07日
东莞市平波电	2017年11		2017年11月
		7,600		5,857	一般保证	1年	否	是
子有限公司	月01日		01日
东莞市平波电	2017年09		2017年09月
		1,500		1,500	一般保证	1年	否	是
子有限公司	月26日		26日
东莞市平波电	2015年11		2015年11月
		3,744		596	一般保证	3年	否	是
子有限公司	月25日		25日
江西省平波电	2016年07		2016年07月
		4,500		4,033	一般保证	2年	否	是
子有限公司	月26日		26日
江西省平波电	2015年11		2015年11月
		1,287		130	一般保证	3年	否	是
子有限公司	月25日		25日
江西省平波电	2016年11		2016年11月
		5,000		2,245	一般保证	3年	否	是
子有限公司	月25日		25日
江西省平波电	2017年07		2017年07月
		2,600		1,847	一般保证	3年	否	是
子有限公司	月11日		11日
江西省鼎泰光
	2015年11		2015年11月
电技术有限公		819		81.5	一般保证	3年	否	是
	月25日		25日
司
南昌比亚迪电
	2018年03		2018年03月
子部品件有限		20,000		18,439	一般保证	3年	否	是
	月09日		09日
公司
江西比亚迪电
	2018年01		2018年01月
子部品件有限		33,000		33,000	一般保证	5年	否	是
	月31日		31日
公司
珠海晨新科技	2018年04		2018年04月
		4,000		3,782	一般保证	1年	否	否
有限公司	月11日		11日
报告期内审批对子公司担		1,008,748		报告期内对子公司担保		764,583.5

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

63

合力泰科技股份有限公司 董事会材料

保额度合计（B1）	保额度合计（B1）			实际发生额合计（B2）	实际发生额合计（B2）
报告期末已审批的对子公				报告期末对子公司实际
		1,008,748				764,583.5
司担保额度合计（B3）				担保余额合计（B4）
子公司对子公司的担保情况
	担保额度		实际发生日					是否为
				实际担保金			是否履
担保对象名称	相关公告	担保额度	期（协议签署		担保类型	担保期		关联方
				额			行完毕
	披露日期		日）					担保
东莞市平波电	2018年01		2018年01月
		5,000		3,277	一般保证	是	否	是
子有限公司	月19日		19日
东莞市平波电	2017年09		2017年09月
		5,000		4,182	一般保证	是	否	是
子有限公司	月07日		07日
东莞市平波电	2017年09		2017年09月
		1,500		1,500	一般保证	是	否	是
子有限公司	月26日		26日
东莞市平波电	2015年11		2015年11月
		3,744		596	一般保证	是	否	是
子有限公司	月25日		25日
江西省平波电	2016年07		2016年07月
		4,500		4,033	一般保证	是	否	是
子有限公司	月26日		26日
江西省平波电	2015年11		2015年11月
		1,287		130	一般保证	是	否	是
子有限公司	月25日		25日
江西省平波电	2016年11		2016年11月
		5,000		2,245	一般保证	是	否	是
子有限公司	月25日		25日
江西省鼎泰光
	2015年11		2015年11月
电技术有限公		819		81.5	一般保证	是	否	是
	月25日		25日
司
报告期内审批对子公司担				报告期内对子公司担保
		26,850				16,044.5
保额度合计（C1）				实际发生额合计（C2）
报告期末已审批的对子公				报告期末对子公司实际
		26,850				16,044.5
司担保额度合计（C3）				担保余额合计（C4）
公司担保总额（即前三大项的合计）
报告期内审批担保额度合				报告期内担保实际发生
		1,035,598				780,628
计（A1+B1+C1）				额合计（A2+B2+C2）
报告期末已审批的担保额				报告期末实际担保余额
		1,035,598				780,628
度合计（A3+B3+C3）				合计（A4+B4+C4）
实际担保总额（即A4+B4+C4）占公司净资产的比
				72.67%
例
其中：

截至2018 年6 月30 日，公司为控股子公司和子公司相互之间的担保累计

对外担保余额为人民币780,628 万元，公司以上担保事宜均履行了必要的审议程 序，担保决策程序合法、合规，没有损害公司及股东的利益。无明显迹象表明公 司可能因被担保方债务违约而承担担保责任。

2、关于《关于将节余募集资金永久补充流动资金的议案》的独立意见

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

64

合力泰科技股份有限公司

董事会材料

公司将节余募集资金永久补充流动资金，可满足公司流动资金的需求，有利 于公司提高募集资金使用效率，降低经营成本，增强公司的运营能力，符合公司 和股东的利益，符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相 关法规和规范性文件以及《公司章程》、《募集资金管理制度》等有关规定。我们 同意股东大会审议通过后，公司将节余募集资金 27,409.18 万元（包括利息收入） 永久补充流动资金。

（三）在公司2018 年10 月22 日召开的五届十六次董事会会议上发表了如 下独立意见：

1、《关于公司会计政策变更的议案》

公司本次会计政策变更是根据财政部《关于修订印发2018 年度一般企业财 务报表格式的通知》（财会〔2018〕15 号）的要求，对财务报表格式进行的相应 变更，符合《企业会计准则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指 引》的相关规定。本次会计政策变更仅对财务报表项目列示产生影响，不会对当 期及会计政策变更之前公司财务状况、经营成果产生影响。执行变更后的会计政 策能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，不存在损害公司及股东利 益，特别是中小股东利益的情形。本次会计政策变更的审批程序，符合相关法律、 法规、规范性文件和《公司章程》的规定。我们同意本次会计政策变更。

（四）在公司2018年11月19日召开的五届十七次董事会会议上发表了如下独

立意见：

• 1 、《关于增加为公司下属控股公司贷款额度提供担保的议案》

公司拟为公司下属控股公司向各银行、融资租赁等机构增加申请贷款提供担 保，符合公司利益，公司董事会已于事前将公司拟为公司下属控股公司向各银行、 融资租赁等机构申请贷款提供担保事项相关材料提供给独立董事审阅，并获得到 了独立董事的事先认可。公司第五届董事会第十七次会议对本次担保事项进行审 议表决时，本次担保事项的决策程序符合有关法律法规及《公司章程》的规定， 不存在违规担保情况，未损害公司股东特别是中小股东的利益。因此，一致同意 公司为公司下属控股公司向各银行、融资租赁等机构申请贷款提供连带责任保 证。

• （五）在公司2018 年12 月12 日召开的五届十八次董事会会议上发表了如

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

65

合力泰科技股份有限公司 董事会材料

下独立意见：

1 、审议《关于提名增补公司董事的议案》

本次增补的非独立董事候选人黄旭晖、郑剑芳、郑澍和林葳，增补独立董事 的人选林立永和王桦（注册会计师）在任职资格方面具有其履行职责所具备的能 力和条件，任职资格、提名程序均符合《公司法》及《公司章程》的有关规定， 同意董事会的提名。

三、保护投资者权益方面所做的工作

1、我作为公司独立董事，严格按照有关法律、法规、《公司章程》、《公 司独立董事工作制度》的规定履行职责，及时了解公司的日常经营情况、管理和 内部控制等制度的建设及执行情况、董事会决议执行情况；按时参加董事会，对 议案进行事前审查，客观的发表自己的意见与观点。

2、我持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《深圳证券交易所 股票上市规则》、《公司信息披露事务管理制度》等有关规定，履行信息披露工 作，保障了广大投资者的知情权，维护公司和中小股东的权益。

3、2018年本人作为公司董事会审计委员会委员、提名委员会委员。报告期 内，参与审计员会召开会议2次。

4、本人利用参加董事会、股东大会的机会以及其他时间到公司所在地以及 项目施工现场进行检查，与公司经营层充分沟通了解公司的生产经营情况，实地 考察公司， 2018年现场调查累计天数达到9天。

2019年本人将按照法律法规、《公司章程》的规定和要求，利用自己的专业 知识和经验为公司提供更多有建设性的建议，对董事会的决策发表独立客观的意 见，以促进公司决策水平和经营绩效的不断提高，促进公司的规范运作，切实维 护公司整体利益和广大股东特别是中小股东的合法权益。

为更好维护公司和股东尤其是社会公众股股东的权益，履行独立董事职务， 为此特公布本人的电子邮箱：liwenfeng@apluscap.com。

李文峰

==> picture [79 x 13] intentionally omitted <==

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

66