Hithink RoyalFlush Information Network Co., Ltd — Audit Report / Information 2014

Mar 20, 2015

浙江核新同花顺网络信息股份有限公司 2014 年度监事会工作报告

一、对公司2014 年度经营管理行为和业绩的基本评价

2014 年，监事会严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》、《监事会议 事规则》和有关法律、法规等的要求，从切实维护公司利益和广大股东权益出发， 认真履行了监督职责。

监事会列席了2014 年历次董事会会议，并认为：董事会认真执行了股东大 会的各项决议，勤勉尽责，未出现损害公司、股东利益的行为，董事会的各项决 议符合《公司法》等法律法规和《公司章程》的要求。

监事会对任期内公司的生产经营活动进行了有效地监督，认为公司经营管理 层认真执行了董事会的各项决议，按照公司既定发展方向，努力推进各项工作， 实现了业绩稳定增长的目标。经营中未出现违规操作行为。

二、报告期内监事会工作情况

报告期内，公司监事会共召开了4次监事会，具体内容如下：

序号	会议编号	召开时间
1	第三届监事会第二次会议	2014 年4 月10 日
2	第三届监事会第三次会议	2014 年4 月21 日
3	第三届监事会第四次会议	2014 年8 月14 日
4	第三届监事会第五次会议	2014 年10 月23 日

1．第三届监事会第二次会议于2014年4月10日在公司会议室以现场方式召 开，会议审议通过了：《2013年度监事会工作报告》、《2013年年度报告及其摘要》、 《2013年度财务决算报告》、《2013年度利润分配及资本公积金转增股本的预案》、 《2013年度利润分配方案》、《2013年度内部控制的自我评价报告》、《关于募集资 金年度存放与使用情况的专项报告》、《关于续聘2014年度审计机构的议案》、《关 于部分募集资金投资项目延期的议案》、《关于对会计师事务所出具的带强调事项 段的无保留审计意见的专项说明》。

2．第三届监事会第三次会议于2014年4月21日在公司会议室以现场方式召

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开，会议审议通过了：《2014年第一季度报告》。

3．第三届监事会第四次会议于2014年8月14日在公司会议室以现场方式召 开，会议审议通过了：《2014年半年度报告及其摘要》、《关于2014年半年度募集 资金存放与实际使用情况的专项报告》。

4．第三届监事会第五次会议于2014年10月23日在公司会议室以现场方式召 开，会议审议通过了：《2014年第三季度报告》。

三、监事会对公司2014 年度有关事项的独立意见

报告期内，公司监事会严格遵守《公司法》、《证券法》及其他法律、法规、 规章和《公司章程》及《监事会议事规则》的规定，对公司依法运作情况、公司 财务情况、关联交易等事项进行了认真监督检查，根据检查结果，对报告期内公 司有关情况发表如下独立意见：

（一）公司依法运作情况

2014年，监事会依法列席了公司所有的董事会和股东大会，对公司的决策程 序和公司董事、经理履行职务情况进行了严格的监督。监事会认为：公司已经建 立了较为完善的内部控制制度，公司的决策程序严格遵循了《公司法》、《证券 法》等法律法规和中国证监会以及《公司章程》所作出的各项规定，相关的信息 披露及时、准确。公司董事、高级管理人员在执行公司职务时不存在违反法律、 法规、《公司章程》或有损于公司和股东利益的行为。

（二）检查公司财务的情况

监事会对2014年度公司的财务状况、财务管理、财务成果等进行了认真细致、 有效地监督、检查和审核，认为：公司财务制度健全、财务运作规范、财务状况 良好。财务报告真实、公允地反映了公司2014年度的财务状况和经营成果。

（三）公司募集资金使用与管理情况

监事会检查了报告期内公司募集资金的使用与管理情况，监事会认为：公司 严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上 市公司规范运作指引》、《公司章程》和《募集资金使用管理办法》对募集资金 进行使用和管理，不存在违规使用募集资金的行为。

（四）公司收购、出售资产情况

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报告期内，公司没有收购、出售资产情况，没有发生损害股东利益或造成公 司资产流失的行为。

（五）对公司内部控制情况的独立意见

监事会认为公司已经根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《企业内部控制 基本规范》、《公司章程》及相关规定建立了较为完善和合理的内部控制体系，并 且得到了有效地执行，公司编制的《2014年度内部控制的自我评价报告》客观、 真实、准确。公司在2014年度的所有重大方面都得到有效的内部控制。公司将根 据外部环境和管理要求的变化，并结合公司的发展情况，进一步改进和完善内部 控制制度。

（六）对公司对外担保的独立意见 公司未发生对外担保情况。

（七）关联交易情况

公司发生的关联交易事项符合公司实际生产经营需要。关联交易决策程序符 合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》、《公司章程》及《公司关联交易制度》等有关法律、法规的规 定。关联交易定价公允，未违反公开、公平、公正的原则，不影响公司运营的独 立性，不存在损害公司和中小股东利益的行为，符合公司整体利益。

（八）内幕信息知情人管理情况

为加强公司内幕信息管理，做好内幕信息保密工作，公司根据有关法律法规 的要求制订了《重大信息内部报告制度》、《内幕信息知情人登记制度》。报告 期内，公司严格履行制度，及时关注和汇总与公司相关的重要信息，在进入敏感 期前以邮件形式向内幕信息知情人明确告知相关保密义务。同时，对内幕信息知 情人的保密情况进行自查监督。报告期内公司没有发现内幕交易以及被监管部门 要求整改情形。

本届监事会将继续严格按照《公司法》、《公司章程》和国家有关法规政策 的规定，忠实履行自己的职责，进一步促进公司的规范运作。

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浙江核新同花顺网络信息股份有限公司

监 事 会

二○一五年三月十九日

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