Hiconics Eco-energy Technology Co., Ltd. — Management Reports 2013

Mar 7, 2013

监事会 2012 年度工作报告

==> picture [99 x 45] intentionally omitted <==

北京合康亿盛变频科技股份有限公司 监事会 2012 年度工作报告

尊敬的各位股东及股东代表：

受监事会委托，我谨向股东大会作监事会 2012 年度工作报告。

报告期内，公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》等有关规定和要 求，认真履行并行使监事会的监督职权和职责。报告期共召开监事会六次，监事 会成员列席了报告期内所有的董事会和股东大会，对公司经营活动、财务状况、 重大决策、股东大会召开程序以及董事、高级管理人员履行职责情况等方面实施 了有效监督，较好地保障了公司股东权益、公司利益和员工的合法权益，促进了 公司的规范化运作。

一、监事会会议的召开情况

报告期内公司共召开了六次监事会,具体内容如下：

序号	召开时间	会议名称	审议通过的议案
1	2012年2月 13日	第一届监事会第 十九次会议	1、《关于将募投项目结余资金永久补充流动资金的议案》
2	2012年2月 27日	第一届监事会第 二十次会议	1、《2011年度监事会工作报告》 2、《2011年度财务决算报告》 3、《2011年年度报告》及其摘要 4、《关于公司2011年度利润分配方案的议案》 5、《关于续聘中瑞岳华会计师事务所为公司2012年度审 计机构的议案》 6、《关于2011年度内部控制自我评价报告的议案》 7、《关于选举宋丽如女士为公司第一届监事会候补监事 兼监事会主席的议案》 8、《关于会计估计变更的议案》 9、《关于公司首期股权激励计划失效及终止的议案》 10、《关于回购注销股权激励限制性股票的议案》
3	2012年4月 24日	第一届监事会第 二十一次会议	1、《北京合康亿盛变频科技股份有限公司2012年第一季 度季度报告全文及正文》

1

监事会 2012 年度工作报告

==> picture [99 x 45] intentionally omitted <==

序号	召开时间	会议名称	审议通过的议案
4	2012年7月 24日	第一届监事会第 二十二次会议	1、审议通过《关于公司监事会换届选举的议案》
5	2012年8月 14日	第二届监事会第 一次会议	1、《2012年半年度报告及摘要的议案》 2、《关于选举第二届监事会主席的议案》
6	2012年10 月23日	第二届监事会第 二次会议	1、审议《北京合康亿盛变频科技股份有限公司2012 年 第三季度度报告全文及摘要的议案》

二、 2012 年度自查自纠工作

报告期内，根据证监局自查自纠规定，并在董事会秘书办公室及公司内审部 的协助下，通过查阅相关历史资料、档案，重点核查了公司董事会、监事会等相 关规章制度与董监高履职行为是否规范、信息披露是否符合相关要求等，对公司 董事会、监事会、高管履职行为及公司信息披露行为进行了认真的核查。对自查 自纠过程中发现的问题及整改措施及时报备证监局，并督促公司相关部门根据整 改措施及时进行整改，并在整改期限内提早完成了各项问题的整改。

三、监事会对公司 2012 年度有关事项的意见

报告期内，公司监事会严格按照有关法律、法规及公司章程的规定，对公司 依法运作情况、公司财务情况、关联交易等事项进行了认真监督检查，根据检查 结果，对报告期内公司有关情况发表如下独立意见：

（一）公司依法运作情况

2012年，监事会依法列席了公司所有的董事会和股东大会，对公司的决策程 序和公司董事、经理履行职责情况进行了严格的监督。监事会认为：公司的决策 程序严格遵循了《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会以及《公司章 程》所作出的各项规定，建立了较为完善的内部控制制度。信息披露及时、准确。 公司董事、高级管理人员在执行公司职务时不存在违反法律、法规、《公司章程》 或有损于公司和股东利益的行为。

（二）检查公司财务的情况

监事会对2012年度公司的财务状况、财务管理、财务成果等进行了认真细致、 有效地监督、检查和审核，认为：公司财务制度健全、财务运作规范、财务状况 良好，会计无重大遗漏和虚假记载，严格执行《会计法》和《企业会计准则》等 法律法规，未发现有违规违纪问题。财务报告真实、公允地反映了公司2012年度 的财务状况和经营成果。

2

监事会 2012 年度工作报告

==> picture [99 x 45] intentionally omitted <==

（三）募集资金投入项目情况

监事会检查了报告期内公司募集资金的使用与管理情况，监事会认为：

公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《公司章程》、《募 集资金管理制度》对募集资金进行使用和管理，不存在违规使用募集资金的行为， 公司募集资金没有变更投向和用途。

（四）公司关联交易情况

公司2012年度与新能源科技发生日常关联交易及2013年度预计的关联交易 情况，属于双方的正常经营行为，遵循有偿、公平、自愿的商业原则，由双方参 照市场价格及交易量确定，不存在损害公司和中小股东利益的情形。上述关联交 易已经公司独立董事认可并发表了独立意见，并经公司第一届董事会第三十次会 议审议通过，履行了必要的法律程序，符合有关法律、法规及《公司章程》的规 定。

（五）公司对外担保及股权、资产置换情况

2012年度公司未发生对外担保，未发生债务重组、非货币性交易事项及资产 置换，也未发生其他损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。

（六）对内部控制自我评价报告的意见

监事会通过实地调查，并对董事会关于2012年度内部控制的自我评价报告审 议后发表如下审核意见：

1、公司内部控制制度符合我国有关法规和证券监管部门的要求，符合现代 管理要求的内部组织结构，也适合目前公司生产经营实际情况需要。

2、公司的组织架构和内部控制措施对企业管理各个过程、各个环节的控制 发挥了较好的作用。能够预防风险，保证公司各项业务活动健康稳定的运行。

3、公司《内部控制自我评价报告》如实地反映了公司内部控制的真实情况， 不存在明显薄弱环节和重大缺陷，随着公司未来经营发展的需要，公司需不断深 化管理，进一步完善内部控制制度，使之适应公司发展的需要和国家有关法律法 规的要求。

（七）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况

监事会认为，报告期内，公司能够按照《内幕信息知情人登记和报备制度》、 《外部信息使用人管理制度》及《内幕信息保密制度》的要求做好内幕信息管理 和登记工作，切实防范内幕信息知情人员滥用知情权，泄漏内幕信息，进行内幕

3

监事会 2012 年度工作报告

==> picture [99 x 45] intentionally omitted <==

交易等违规行为的发生，保护了广大投资者的合法权益。

报告期内，未发现相关人员利用内幕信息从事内幕交易的事项。

四、 2013 年监事会的工作重点

2013年,监事会将继续本着对全体股东负责的原则，并以维护股东权益为最 高目标，以客观公正、求真务实的态度，全力支持配合股东和董事会的工作，并 将程序监督和实体监督结合起来。通过程序监督，对重大决策等事项是否符合公 司章程、法律规定的程序和议事规则等进行监督；通过实体监督，从公司高层决 策开始，将监督寓于决策过程和执行过程，使之与经营管理的过程相适应、相衔 接，注重监督与服务并重，认真全面履行监事会职责。

（一）做好重大事项决策的监督

监事会对公司投资、关联交易、财务预决算、贷款担保等重要经营决策行为 的合法性、科学性和可操作性进行监督，发现问题及时提出意见，防止有损公司 和股东利益的决策行为发生。

（二）做好对公司经营及财务管理的监督

做好公司经营运作活动的监督，重点监督公司经营和财务管理制度是否健 全，董事和高级管理人员在决策和经营活动中是否按规定程序办事，在执行决策 中是否忠实履行职责，是否发生违反《公司法》、《证券法》等法律法规、《公 司章程》或者股东大会决议的行为。对违反法律、行政法规、公司章程或者股东 大会决议的董事、高级管理人员严格按照《公司法》的有关规定行使罢免建议和 提起诉讼的权利。

（三）加强监事会自身建设和监督职责

做好监事会的工作，需要监事会成员对国家法律法规、公司章程和规章制度 有充分的掌握，了解公司管理的基本方法和规则，特别应熟悉公司的财务管理与 运作方式，掌握企业管理和财务管理的技能和方法。2013年，公司监事会将继续 加强相关法律、行政法规、财务等方面知识的学习，从而提高监事会成员发现问 题、分析问题、解决问题的能力和综合素质，树立勤勉、诚信的精神，敢于监督， 善于监督，充分发挥监事会的作用。

（四）根据具体情况及时向股东大会提出议案

监事会将根据对公司的财务等方面的检查情况和对公司董事、高管人员执行

4

监事会 2012 年度工作报告

==> picture [99 x 45] intentionally omitted <==

公司职务的行为监督情况，结合新修订的公司法，必要时向股东会提出对公司章 程及其他内控制度进行修改的议案。

上述报告请各位股东及股东代表认真审议。

北京合康亿盛变频科技股份有限公司

监事会

2013 年 3 月 6 日

5