Helixmith Co., Ltd — Capital/Financing Update 2021

Dec 1, 2021

헬릭스미스/전환가액의조정/(2021.12.01)전환가액의조정(제4회차)

전환가액의 조정

1. 조정에 관한 사항		회차	상장여부	조정전 전환가액 (원)
4	비상장	24,327	23,554
2. 전환가능주식수 변동		회차	미전환사채의 권면(전자등록)총액 (통화단위)
4	20,000,000,000	KRW : South-Korean Won	822,131	849,112
3. 조정사유		시가하락에 따른 전환가액 조정
4. 조정근거 및 방법		1) 조정근거 4. 본 사채 발행 후 매 월말을 전환가격 조정일로 하고, 각 전환가격 조정일 전일을 기산일로 하여 그 기산일로부터 소급하여 산정한 발행회사의 보통주의 1개월 가중산술평균주가, 1주일 가중산술평균주가 및 최근일 가중산술평균주가를 산술평균한 가액과 최근일 가중산술평균주가 중 높은 가격이 직전 전환가격보다 낮은 경우, 그 낮은 가격으로 전환가격을 조정한다. 다만, 본호에 따른 전환가격의 최저 조정한도는 발행 시 전환가격(조정일 전에 전환가격을 이미 조정한 경우에는 이를 감안하여 산정한 가격)의 70%에 해당하는 가액으로 한다. 6. 본 목에 의한 조정 후 전환가격 중 원단위 미만은 절상한다. 2) 조정방법 가) 1개월 가중산술평균주가 : 23,615.67 원 나) 1주일 가중산술평균주가 : 23,564.07 원 다) 최근일가중산술평균주가 : 23,480.71 원 라) 산술평균가액(가+나+다 / 3) : 23,553.48 원 마) 1차 기준주가(MAX 다, 라) : 23,553.48 원 바) 행사가액 조정 한도(최초전환가의 70%) : 21,292 원 사) 2차 기준주가 (MAX 마, 바 ) : 23,553.48 원 아) 조정 전 행사가격 : 24,327 원 자) 조정 후 전환가액(MIN 사, 아) : 23,553.48 원
5. 조정가액 적용일		2021-11-30
6. 이사회결의일(결정일)		-
- 사외이사 참석여부	참석(명)	-
불참(명)	-
- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부		-
7. 기타 투자판단에 참고할 사항		- 상기 내용은 시가하락에 따른 전환가액의 조정으로 별도의 이사회 결의를 하지 않습니다.
※ 관련공시		2021-01-22 전환사채권발행결정(제4회차) 2021-01-22 증권 발행결과(자율공시)(제4회차 CB) 2021-02-08 전환가액의조정(제4회차 CB) 2021-03-02 전환가액의조정(제4회차) 2021-10-05 전환가액의조정(제4회차) 2021-11-01 전환가액의조정(제4회차)