Harbin Pharmaceutical Group Co.,Ltd. — Interim / Quarterly Report 2007

Oct 30, 2007

哈药集团股份有限公司

2007 年第三季度报告

哈药集团股份有限公司2007 年第三季度报告

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目录

§1 重要提示.......................................................................... 3 §2 公司基本情况简介................................................................. 3 §3 重要事项......................................................................... 4 §4 附录............................................................................. 5

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§1 重要提示

• 1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

• 1.2 公司全体董事出席董事会会议。

• 1.3 公司第三季度财务报告未经审计。

• 1.4 公司负责人郝伟哲,主管会计工作负责人刘永及会计机构负责人（会计主管人员）刘永声明：保 证本季度报告中财务报告的真实、完整。

§2 公司基本情况简介

2.1 主要会计数据及财务指标

币种:人民币

§2 公司基本情况简介 2.1 主要会计数据及财务指标				币种:人民币
	本报告期末	上年度期末		本报告期末比 上年度期末增 减(%)
总资产(元)	9,416,830,957.05	9,534,407,375.73		-1.23
股东权益(不含少数股东权益)(元)	4,758,193,289.63	4,456,861,894.28		6.76
每股净资产(元)	3.83	3.59		6.69
	年初至报告期期末 （1-9月）			比上年同期增 减(%)
经营活动产生的现金流量净额(元)		663,785,848.47		25.03
每股经营活动产生的现金流量净额(元)		0.53		23.26
	报告期 （7-9月）	年初至报告期期末 （1-9月）		本报告期比上 年同期增减(%)
净利润(元)	102,688,973.10	305,311,186.15		-19.38
基本每股收益(元)	0.08		0.25	-20.00
扣除非经常性损益后基本每股收益(元)	-		0.25	-
稀释每股收益(元)	0.08		0.25	-20.00
净资产收益率(%)	2.16		6.42	减少0.77 个百 分点
扣除非经常性损益后的净资产收益率 (%)	2.22		6.48	减少0.51 个百 分点
非经常性损益项目			年初至报告期期末金额 （1-9 月） （元）
非流动资产处置损益			-2,120,868.13
计入当期损益的政府补助，但与公司业务密切相关，按照国家统一 标准定额或定量享受的政府补助除外			5,586,508.00
债务重组损益			818,925.32
除上述各项之外的其他营业外收支净额			-7,548,103.22
以上各项所得税影响数			-443,509.09
非控制权益损益影响数			91,182.88
合计			-2,911,211.82

2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件流通股股东持股表

单位：股

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报告期末股东总数（户）	21,479	21,479
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称(全称)	期末持有无限售条件 流通股的数量	种类
南方证券有限公司	714,896,972	人民币普通股
中国民生银行股份有限公司－东 方精选混合型开放式证券投资基 金	5,935,234	人民币普通股
东方证券股份有限公司	3,413,670	人民币普通股
中国银行－友邦华泰积极成长混 合型证券投资基金	1,254,879	人民币普通股
中国银行－华宝兴业先进成长股 票型证券投资基金	999,822	人民币普通股
孙宅嵩	416,195	人民币普通股
王喜海	389,182	人民币普通股
司朝	364,000	人民币普通股
李梅英	360,000	人民币普通股
何明昌	335,090	人民币普通股

§3 重要事项

3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因

√适用□不适用

本报告期内公司个别指标增减幅度变动较大的原因系原控股子公司哈药集团三精制药股份有限公司不 再纳入公司合并报表范围所致。

3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√适用 □不适用

目前，公司非流通股股东仅为哈药集团有限公司一家，其尚未书面同意股改，其未明确同意股改的主 要原因是：自2004 年1 月，南方证券被中国证监会、深圳市人民政府行政接管后，暴露出南方证券 通过违法违规方式持有本公司的股票数量已超过公司流通股股本的90%，在南方证券违法违规增持本 公司股票的过程中，从未履行持股变动信息披露、要约收购等法律规定的义务。非流通股东哈药集团 有限公司认为：依据证券法相关规定，南方证券违法持股导致其持有的哈药全部股份不具备表决权， 因此只有待南方证券破产清算过程中其持有的哈药股份股票被合法处置后，本公司方能启动股改。由 于南方证券违法持股行为所违反的证券法及相关法规的条款较多，因此其违法持股的处置过程较复 杂。本公司目前尚未从相关部门及南方证券清算组获知南方证券对哈药股份股票进行合法处置的安排 及预计时间。

3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况

□适用 √不适用

3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示 及原因说明

□适用 √不适用

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3.5 其他需要说明的重大事项

3.5.1 公司持有其他上市公司股权情况

√适用 □不适用

序 号	股票代 码	简称	持股数量 (股)	占该公司股权 比例(%)	初始投资成本 （元）	会计核算科目
1	600829	三精 制药	115,987,505	30	314,864,260.46	长期股权投资—联营 企业投资

3.5.2 公司持有非上市金融企业、拟上市公司股权的情况

□适用 √不适用

哈药集团股份有限公司 法定代表人：郝伟哲 2007 年10 月29 日

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§4 附录

合并资产负债表 2007 年09 月30 日

编制单位: 哈药集团股份有限公司

单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计

编制单位:哈药集团股份有限公司	单位:元	币种:人民币 审计类型:未经审计
项目	期末余额	年初余额
流动资产：
货币资金	2,131,836,335.94	1,346,752,426.36
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产		2,001,280.00
应收票据	714,780,170.67	601,126,021.12
应收账款	1,162,940,692.02	1,310,651,183.41
预付款项	76,278,815.34	145,218,514.24
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利	19,228,014.65
其他应收款	277,052,923.86	290,526,129.39
买入返售金融资产
存货	1,508,994,903.02	1,688,421,020.07
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	17,191,059.78	11,047,499.35
流动资产合计	5,908,302,915.28	5,395,744,073.94
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资	566,597,514.66	232,996,950.77
投资性房地产	3,205,373.65	3,352,779.34
固定资产	2,688,425,494.51	3,472,842,441.96
在建工程	59,777,748.16	145,303,223.89
工程物资	7,395.00	3,862.00
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产	75,944,489.21	146,390,151.16

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开发支出	1,387,641.28
商誉		743,795.16
长期待摊费用	2,361,666.00	6,425,811.20
递延所得税资产	110,820,719.30	130,604,286.31
其他非流动资产
非流动资产合计	3,508,528,041.77	4,138,663,301.79
资产总计	9,416,830,957.05	9,534,407,375.73
流动负债：
短期借款	1,343,000,000.00	441,500,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据	482,038,404.97	470,012,524.71
应付账款	1,058,569,420.46	1,207,712,553.36
预收款项	166,461,537.26	125,289,989.05
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬	583,119,235.56	628,037,929.67
应交税费	75,808,981.92	62,245,294.67
应付利息
应付股利		18,065,346.86
其他应付款	546,248,236.57	852,037,496.51
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债	162,801,325.32	219,549,082.43
其他流动负债	3,802,723.00	716,202.24
流动负债合计	4,421,849,865.06	4,025,166,419.50
非流动负债：
长期借款	166,275,551.81	336,190,716.36
应付债券
长期应付款
专项应付款	46,095,000.00	55,657,712.00
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债	16,504,193.31	14,379,216.45
非流动负债合计	228,874,745.12	406,227,644.81
负债合计	4,650,724,610.18	4,431,394,064.31

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所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	1,242,005,473.00	1,242,005,473.00
资本公积	926,734,757.30	931,098,548.10
减：库存股
盈余公积	981,129,052.12	981,129,052.12
一般风险准备
未分配利润	1,608,324,007.21	1,303,012,821.06
外币报表折算差额		-384,000.00
归属于母公司所有者权益合计	4,758,193,289.63	4,456,861,894.28
少数股东权益	7,913,057.24	646,151,417.14
所有者权益合计	4,766,106,346.87	5,103,013,311.42
负债和所有者权益总计	9,416,830,957.05	9,534,407,375.73

公司法定代表人:郝伟哲 主管会计工作负责人:刘永 会计机构负责人:刘永

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母公司资产负债表 2007 年09 月30 日

编制单位: 哈药集团股份有限公司

单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计

编制单位:哈药集团股份有限公司	单位:元	币种:人民币 审计类型:未经审计
项目	期末余额	年初余额
流动资产：
货币资金	2,007,816,585.68	818,383,226.91
交易性金融资产
应收票据	686,371,422.51	347,885,389.50
应收账款	729,897,188.16	810,642,602.90
预付款项	70,446,130.38	60,275,927.73
应收利息
应收股利	19,228,014.65	19,228,014.65
其他应收款	707,277,026.09	843,028,706.70
存货	1,233,027,682.12	1,077,647,695.87
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	2,036,167.73	702,235.09
流动资产合计	5,456,100,217.32	3,977,793,799.35
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资	572,211,278.93	691,786,517.08
投资性房地产	3,205,373.65	3,352,779.34
固定资产	2,447,805,144.86	2,492,796,887.38
在建工程	54,903,782.30	118,810,519.35
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产	74,425,990.74	82,062,835.68
开发支出	1,387,641.28
商誉
长期待摊费用	2,361,666.00	2,361,666.00
递延所得税资产	105,451,953.44	101,348,643.48
其他非流动资产
非流动资产合计	3,261,752,831.20	3,492,519,848.31
资产总计	8,717,853,048.52	7,470,313,647.66
流动负债：

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短期借款	1,343,000,000.00	400,000,000.00
交易性金融负债
应付票据	369,776,671.54	277,586,931.77
应付账款	565,508,161.28	570,445,218.47
预收款项	164,575,730.65	50,351,491.43
应付职工薪酬	584,071,525.73	509,339,138.81
应交税费	68,430,863.55	28,805,884.84
应付利息
应付股利
其他应付款	463,739,478.37	722,880,796.77
一年内到期的非流动负债	162,801,325.32	160,702,345.93
其他流动负债
流动负债合计	3,721,903,756.44	2,720,111,808.02
非流动负债：
长期借款	166,275,551.81	221,500,716.36
应付债券
长期应付款
专项应付款	46,095,000.00	44,357,712.00
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债	16,504,193.31	14,379,216.45
非流动负债合计	228,874,745.12	280,237,644.81
负债合计	3,950,778,501.56	3,000,349,452.83
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	1,242,005,473.00	1,242,005,473.00
资本公积	926,734,757.30	931,098,548.10
减：库存股
盈余公积	981,089,617.70	981,089,617.70
未分配利润	1,617,244,698.96	1,315,770,556.03
所有者权益（或股东权益）合 计	4,767,074,546.96	4,469,964,194.83
负债和所有者权益（或股东权 益）总计	8,717,853,048.52	7,470,313,647.66

公司法定代表人:郝伟哲 主管会计工作负责人:刘永 会计机构负责人:刘永

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哈药集团股份有限公司2007 年第三季度报告

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合并利润表 2007 年1-9 月

编制单位: 哈药集团股份有限公司

单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计

项目	本期金额（7-9 月）	上期金额（7-9 月）	年初至报告期期末 金额（1-9月）	上年年初至报告期期 末金额（1-9月）
一、营业总 收入	2,206,066,761.81	2,230,378,162.30	6,604,042,692.38	7,068,732,860.68
其中：营业 收入	2,206,066,761.81	2,230,378,162.30	6,604,042,692.38	7,068,732,860.68
利息收入
已赚保费
手续费及佣 金收入
二、营业总 成本	1,459,483,763.14	1,487,471,925.09	4,532,095,262.03	4,697,265,140.23
其中：营业 成本	1,459,483,763.14	1,487,471,925.09	4,532,095,262.03	4,697,265,140.23
利息支出
手续费及佣 金支出
退保金
赔付支出净 额
提取保险合 同准备金净 额
保单红利支 出
分保费用
营业税金及 附加	10,847,879.78	15,710,137.00	34,754,660.68	48,772,408.39
销售费用	298,430,929.82	318,690,848.14	851,606,767.12	1,062,542,816.18
管理费用	318,892,102.36	197,876,843.98	761,087,354.55	629,443,471.87
财务费用	13,880,624.35	8,884,310.07	42,954,643.86	32,081,963.66
资产减值损 失	2,264,563.01		74,886,894.58	66,724,093.34
加：公允价 值变动收益 （损失以 “－”号填 列）
投资收益 （损失以 “－”号填	20,309,570.02	-12,223,947.16	66,486,742.29	-21,590,542.71

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哈药集团股份有限公司2007 年第三季度报告

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列）
其中：对联 营企业和合 营企业的投 资收益
汇兑收益 （损失以 “-”号填 列）
三、营业利 润（亏损以 “－”号填 列）	122,576,469.37	189,520,150.86	373,143,851.85	510,312,424.30
加：营业外 收入	4,026,678.41	11,852,923.45	16,281,823.86	13,567,748.42
减：营业外 支出	7,652,317.04	1,696,315.57	19,545,361.89	9,549,700.20
其中：非流 动资产处置 净损失	165,333.83		7,333,666.27
四、利润总 额（亏损总 额以“－” 号填列）	118,950,830.74	199,676,758.74	369,880,313.82	514,330,472.52
减：所得税 费用	15,988,565.17	31,065,219.94	63,909,400.65	67,497,675.41
五、净利润 （净亏损以 “－”号填 列）	102,962,265.57	168,611,538.80	305,970,913.17	446,832,797.11
归属于母公 司所有者的 净利润	102,688,973.10	127,373,185.71	305,311,186.15	359,446,083.83
少数股东损 益	273,292.47	41,238,353.09	659,727.02	87,386,713.28
六、每股收 益：
（一）基本 每股收益	0.08	0.10	0.25	0.29
（二）稀释 每股收益	0.08	0.10	0.25	0.29

公司法定代表人:郝伟哲 主管会计工作负责人:刘永 会计机构负责人:刘永

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母公司利润表 2007 年1-9 月

编制单位: 哈药集团股份有限公司

			单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计	单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
项目	本期金额（7-9 月）	上期金额（7-9 月）	年初至报告期期末 金额（1-9月）	上年年初至报告期期 末金额（1-9月）
一、营业收 入	1,375,441,401.46	1,150,528,061.78	4,069,565,481.41	3,815,198,520.90
减：营业成 本	719,963,020.44	742,463,654.51	2,236,063,373.08	2,344,092,137.34
营业税金及 附加	9,184,428.76	8,953,753.54	30,391,035.46	32,005,011.60
销售费用	291,012,321.65	189,493,754.59	831,984,082.59	708,857,767.35
管理费用	257,886,554.99	104,868,354.47	581,135,180.96	354,687,048.57
财务费用	8,040,079.33	2,019,328.23	24,857,391.79	9,320,020.75
资产减值损 失	-15,802.90		68,394,424.28	38,683,659.31
加：公允价 值变动收益 （损失以 “－”号填 列）
投资收益 （损失以 “－”号填 列）	20,309,570.02	24,249,882.28	66,486,742.29	54,681,388.47
其中：对联 营企业和合 营企业的投 资收益
二、营业利 润（亏损以 “－”号填 列）	109,680,369.21	126,979,098.72	363,226,735.54	382,234,264.45
加：营业外 收入	3,893,222.89	11,787,240.58	15,880,456.74	13,222,553.56
减：营业外 支出	7,559,694.54	2,014,189.80	19,399,670.40	5,933,483.82
其中：非流 动资产处置 损失	170,174.52		7,292,422.56
三、利润总 额（亏损总 额以“－” 号填列）	106,013,897.56	136,752,149.50	359,707,521.88	389,523,334.19

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哈药集团股份有限公司2007 年第三季度报告

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减：所得税 费用	14,110,067.41	14,120,143.08	58,233,378.95	33,727,197.61
四、净利润 （净亏损以 “－”号填 列）	91,903,830.15	122,632,006.42	301,474,142.93	355,796,136.58

公司法定代表人:郝伟哲 主管会计工作负责人:刘永 会计机构负责人:刘永

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哈药集团股份有限公司2007 年第三季度报告

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合并现金流量表 2007 年1-9 月

编制单位: 哈药集团股份有限公司

编制单位: 哈药集团股份有限公司
	单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
项目	年初至报告期期末金额 （1-9 月）	上年年初至报告期期末 金额 （1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	5,948,521,230.10	6,199,450,066.91
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还	9,963,799.79	10,464,905.33
收到其他与经营活动有关的现金	241,890,988.39	276,613,414.07
经营活动现金流入小计	6,200,376,018.28	6,486,528,386.31
购买商品、接受劳务支付的现金	3,668,587,754.20	3,522,862,714.29
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金	536,228,087.06	526,390,001.41
支付的各项税费	426,127,982.94	590,727,451.77
支付其他与经营活动有关的现金	905,646,345.61	1,315,642,730.25
经营活动现金流出小计	5,536,590,169.81	5,955,622,897.72
经营活动产生的现金流量净额	663,785,848.47	530,905,488.59
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金		780,000.00
取得投资收益收到的现金		1,105,889.27
处置固定资产、无形资产和其他长期资产 收回的现金净额	10,600,411.30	27,103,727.67
处置子公司及其他营业单位收到的现金净 额

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哈药集团股份有限公司2007 年第三季度报告

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收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计	10,600,411.30	28,989,616.94
购建固定资产、无形资产和其他长期资产 支付的现金	117,557,417.87	218,395,884.11
投资支付的现金		5,795,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净 额
支付其他与投资活动有关的现金	237,014,076.88	2,525,000.00
投资活动现金流出小计	354,571,494.75	226,715,884.11
投资活动产生的现金流量净额	-343,971,083.45	-197,726,267.17
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金		2,700,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现 金
取得借款收到的现金	1,346,500,000.00	284,280,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金	4,900,000.00	18,127,341.11
筹资活动现金流入小计	1,351,400,000.00	305,107,341.11
偿还债务支付的现金	825,000,000.00	206,775,826.85
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	55,930,855.44	23,954,428.03
其中：子公司支付给少数股东的股利、利 润
支付其他与筹资活动有关的现金	5,200,000.00	2,500,000.00
筹资活动现金流出小计	886,130,855.44	233,230,254.88
筹资活动产生的现金流量净额	465,269,144.56	71,877,086.23
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响		-12,311.21
五、现金及现金等价物净增加额	785,083,909.58	405,043,996.44
加：期初现金及现金等价物余额	1,346,752,426.36	1,122,259,766.85
六、期末现金及现金等价物余额	2,131,836,335.94	1,527,303,763.29

公司法定代表人:郝伟哲 主管会计工作负责人:刘永 会计机构负责人:刘永

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哈药集团股份有限公司2007 年第三季度报告

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母公司现金流量表 2007 年1-9 月

编制单位: 哈药集团股份有限公司

编制单位: 哈药集团股份有限公司
	单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
项目	年初至报告期期末金额 （1-9 月）	上年年初至报告期期末 金额 （1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	3,077,725,679.85	3,085,245,228.52
收到的税费返还	9,727,888.38	9,141,316.67
收到其他与经营活动有关的现金	212,864,194.02	46,254,342.47
经营活动现金流入小计	3,300,317,762.25	3,140,640,887.66
购买商品、接受劳务支付的现金	1,006,947,551.29	1,264,517,424.89
支付给职工以及为职工支付的现金	453,278,152.79	361,747,931.34
支付的各项税费	369,632,886.87	367,777,303.52
支付其他与经营活动有关的现金	831,341,673.05	799,736,799.62
经营活动现金流出小计	2,661,200,264.00	2,793,779,459.37
经营活动产生的现金流量净额	639,117,498.25	346,861,428.29
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金	182,027,416.14
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产 收回的现金净额	10,600,731.30	27,073,427.67
处置子公司及其他营业单位收到的现金净 额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计	192,628,147.44	27,073,427.67
购建固定资产、无形资产和其他长期资产 支付的现金	112,606,516.48	152,887,225.92
投资支付的现金		500,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净 额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计	112,606,516.48	153,387,225.92
投资活动产生的现金流量净额	80,021,630.96	-126,313,798.25
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金	1,346,500,000.00	120,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金	4,900,000.00	5,158,356.00
筹资活动现金流入小计	1,351,400,000.00	125,158,356.00

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哈药集团股份有限公司2007 年第三季度报告

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偿还债务支付的现金	820,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	55,905,770.44	2,036,991.80
支付其他与筹资活动有关的现金	5,200,000.00	500,000.00
筹资活动现金流出小计	881,105,770.44	2,536,991.80
筹资活动产生的现金流量净额	470,294,229.56	122,621,364.20
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额	1,189,433,358.77	343,168,994.24
加：期初现金及现金等价物余额	818,383,226.91	688,117,785.22
六、期末现金及现金等价物余额	2,007,816,585.68	1,031,286,779.46

公司法定代表人:郝伟哲 主管会计工作负责人:刘永 会计机构负责人:刘永

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