Harbin Pharmaceutical Group Co.,Ltd. — Board/Management Information 2017

Sep 1, 2017

哈药集团股份有限公司

七届二十二次监事会决议

哈药集团股份有限公司第七届监事会第二十二次会议于 2017 年 9月1日在公司4楼1号会议室召开,应到监事3人,实到3人。会 议召开符合《公司法》、《公司章程》的有关规定,会议由监事会主 席张镇平先生主持, 审议通过了如下议案:

一、《关于向激励对象授予首期限制性股票激励计划预留部分限 制性股票的议案》(同意3票,反对0票,弃权0票)。

经审核,监事会认为:本次限制性股票激励计划预留部分的授予 条件已经成就,本次获授限制性股票预留部分的激励对象具备《公司 法》、《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格,激 励对象符合《上市公司股权激励管理办法》规定的激励对象条件,其 作为公司本次限制性股票激励计划的激励对象的主体资格合法、有 效。

监事会同意以 2017年9月1日为授予日,向符合条件的 278 名 激励对象授予预留部分 1,177.5 万股限制性股票, 授予价格为人民币 2.93元/股。

二、《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股 票的议案》(同意3票,反对0票,弃权0票)。

监事会对本次回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制 性股票事项进行核查后认为:鉴于限制性股票首次授予的激励对象牛 建强、干字民等162人, 因个人股权激励考核指标未达标、个人违反

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劳动合同及相关规定已不胜任现岗位等原因已离岗或离职,根据《哈 药集团股份有限公司限制性股票激励计划(草案修订稿)》的相关规 定,其已获授但尚未解锁的限制性股票应当回购并注销。本次回购注 销限制性股票行为及流程合法、有效,同意将上述162人持有的共计 622 万股限制性股票进行回购注销。

三、《关于调整限制性股票激励计划首次授予的股票回购价格的 议案》(同意3票,反对0票,弃权0票)。

因公司干2017年4月实施完成了2016年年度权益分配事项,即 向全体股东每10股派发现金红利5元(含税),根据《哈药集团股 份有限公司限制性股票激励计划(草案修订稿)》中的规定,公司发 生资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、缩股或配股、派息 等事项时,应对尚未解锁的限制性股票的回购价格做相应的调整。经 监事会审议,同意对首次授予限制性股票的回购价格进行调整,由 4.36元/股调整为3.86元/股。

特此决议。

此页无正文。

为《哈药集团股份有限公司七届二十二次监事会决议》之签字页:

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