Harbin Dongan Auto Engine Co.,Ltd — Audit Report / Information 2012

Jul 14, 2012

证券代码：600178 证券简称：东安动力 公告编号：临2012-027

哈尔滨东安汽车动力股份有限公司 关于内部控制体系建设进展情况的报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准 确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

为进一步加强和规范哈尔滨东安汽车动力股份有限公司 （以下简称“东安动力”）内部控制行为，全面提升公司经营 管理水平和风险防范能力、保障广大利益相关者的合法利益诉 求，促进公司可持续发展，根据国家财政部、审计署、保监 会、银监会及证监会等五部委联合发布的《企业内部控制基本 规范》及配套指引相关规定，按照中国证监会上市部《关于做 好2012年上市公司建立健全内部控制规范体系监管工作的通 知》（上市部函[2012]86号）和中国证监会黑龙江监管局《关 于做好2012年内部控制规范体系建设工作的通知》（黑证监上 字[2012]１号）要求，东安动力制定了《哈尔滨东安汽车动力 股份有限公司内部控制实施计划》。现将2012年上半年内控进 展情况报告如下：

一、内控管理体系实施工作基本情况和进展情况

为顺利完成内部控制管理体系建设工作，公司成立了以公 司领导班子牵头的领导小组，并设置实施部门，党群工作部成 立了专门办公室，负责内部控制体系建设工作的具体事务协 调。此外，为保证内控管理体系建设的系统化和合理化，公司 聘请了中京睿信管理咨询有限公司作为公司内部控制体系建设 的咨询机构，指导和协助公司建立健全内部控制管理体系。

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公司将内控管理体系建设分为八个阶段,其主要工作进展如

下:

下:
工作阶段	项目步骤	时间计 划安排	工作进 展情况
1、项目启动	●明确项目的目标以及达成目标所需要 的工作内容 ●在项目运作团队中进行任务分工和职 责安排 ●制定各项工作的先后顺序和进展时间 表 ●为各项工作的进展设定控制点 ●确定所需要的资料和获取途径	3 月30 日 前	已完成
2、现状调研	●审阅公司规章制度，了解业务流 程，是否制定了全面、系统、成文的 管理制度；是否建立了涵盖各项业务 的流程体系；是否制定了识别、计 量、监测和管理风险的制度。 ●与公司各级管理层和相关业务人员 进行访谈。	5 月31 日 前	已完成
3、测试与评价	●采用询问与检查的方法，测试公司 内控设计和执行的有效性。 ●识别业务循环中关键和存在重大风 险的领域。 ●选择进行测试的业务层面内控。	6 月上旬	已完成
4、完善制度、 流程设计	●依据工作小组提供内控评价报告及 缺陷表进行制度、流程的完善工作。 ●按照公司目前的制度、流程进行梳 理和分类，形成一套整改前的管理手 册框架。	7 月15 日 前	进行中
5、沟通与确认	●就完善后的内控体系与管理层充分 沟通并达成一致	7月20日 前	待开展
6、培训	●根据公司的具体需求，为新内控体 系的推广提供适当培训	8月	待开展
７、运行与改 进	●对新内控体系的实施运作，并阶段 性的检查及修正。	8月－12 月	待开展
８、评估	●结合五部委联合发布的《企业内部 控制基本规范》对公司内部控制管理 体系进行评估	2013年1- 3月	待开展

二、下阶段内部控制体系建设工作的重点

截止到６月末，公司内部控制体系建设按规划进度有序进行， 为确保内部控制体系实施的效果，公司将以下内容作为公司体系建

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设的重点事项。

• 1、完善制度、流程设计。

为确保公司内部控制的合规性、有效性，公司将工作小组提出 的管理缺陷进行逐项分解，组织相关业务部门对流程进行进一步梳 理和完善，确保在五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》基 础上，完善后的制度和流程更加可控、高效。

2、加强内控知识的宣传，提高其认知度。

在公司范围内充分利用报纸、内部网站、内部培训等形式宣传 内部控制管理的理念、基础知识和实施的必要性，提高员工的认知 度。

• 3、巩固内部控制体系，不断完善管理。

公司内部控制体系完善后，将开展新内控体系的实施运作，并 进行阶段性的检查及修正。通过内控制度的运行，规范工作程序， 提高管理水平，不断完善内部管理控制制度流程，保证内控体系有 效运行。

哈尔滨东安汽车动力股份有限公司董事会 2012年7月14日

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