Haoyun Technologies Co.,Ltd — Share Issue/Capital Change 2019

Apr 26, 2019

证券代码：300448 证券简称：浩云科技 公告编号：2019-050

浩云科技股份有限公司

关于公司2018年股权激励计划预留部分

限制性股票授予登记完成的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。

2019 年3 月4 日，浩云科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”） 第三届董事会第十七次会议和第三届监事会第十六次会议，审议通过了《关于 向激励对象授予2018 年股权激励计划预留部分限制性股票的议案》。根据中国 证监会《上市公司股权激励管理办法》、深圳证券交易所、中国证券登记结算有 限责任公司深圳分公司有关规则的规定，公司完成了《浩云科技股份有限公司 2018 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“本计划”或“2018 年激励计划”）预留部分的授予登记工作，现将有关情况公告如下：

一、预留部分的授予情况

• 1、本次限制性股票的授予日为：2019 年3 月4 日。

• 2、本次限制性股票的授予价格为：5.94 元。

• 3、本次限制性股票授予数量及授予人数：本次授予限制性股票的总数为

• 96.50 万股，向22 名激励对象进行授予，均为公司实施2018 年激励计划时任职 的公司中层管理人员、核心技术（业务）人员。

• 4、股票来源：公司向激励对象定向增发的人民币A 股普通股。

• 5、在可解锁日内，若达到本计划规定的解锁条件，本次授予的限制性股票

• 自授予日起满12 个月后，激励对象应在未来24 个月内分两期解锁，具体如下：

解锁安排	解锁时间	解锁比例
第一次解锁	自预留部分权益的授权日起12个月后的首个交易日起 至相应的授权日起24个月内的最后一个交易日当日止	50%
第二次解锁	自预留部分权益的授权日起24个月后的首个交易日起 至相应的授权日起36个月内的最后一个交易日当日止	50%

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6、激励对象名单及获授情况：

姓名		获授的限制性 股票数量(万 股)	占授予限制 性股票总数 的比例
	职务			占目前总股本的比例
中层管理人员、核心技术（业 务）人员（22 人）		96.50	100.0000%	0.2363%
合计		96.50	100.0000%	0.2363%

7、激励对象获授限制性股票与前次公示情况一致性的说明：

本次授予登记与公司于2019 年3 月4 日披露的激励名单及公司网站公示情 况一致。

二、本次授予股份认购资金的验资情况

天健会计师事务所（特殊普通合伙）于2019 年4 月10 日出具了《验资报 告》（天健验〔2019〕7-34 号），审验了公司截至2019 年4 月10 日止新增注册 资本实收情况，认为：截至2019 年4 月10 日止，公司已实际向各激励对象发 行人民币普通股（A 股）股票965,000 股，每股面值1 元，每股发行价格为人民 币5.94 元，应募集资金总额5,732,100.00 元，其中，计入实收资本人民币玖 拾陆万伍仟元整（￥965,000.00），计入资本公积（股本溢价）4,767,100.00 元。 截至2019 年4 月10 日止，变更后的注册资本人民币409,370,465.00 元，累计 实收股本人民币409,370,465.00 元。

三、本次授予限制性股票的上市日期

本计划预留部分授予日为2019 年3 月4 日，本次授予的限制性股票的上市 日期为2019 年4 月30 日。

四、股本结构变动情况表

单位：股

					单位：股	单位：股
股份性质	本次变动前		本次变动增减		本次变动后
	数量	比例	增加	减少	数量	比例
一、限售条件 流通股/ 非流 通股	165,697,841	40.57%	965,000		166,662,841	40.71%
股权激励限售 股	16,273,813	3.98%	965,000		17,238,813	4.21%
高管锁定股	149,424,028	36.59%			149,424,028	36.50%
二、无限售条 件流通股	242,707,624	59.43%			242,707,624	59.29%

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三、总股本 408,405,465 100.00% 965,000 409,370,465 100.00%

本次限制性股票授予完成后，公司股权分布仍具备上市条件。

五、本次募集资金使用计划

本次向激励对象定向发行限制性股票所筹集的资金将全部用于补充公司流 动资金。

六、收益摊薄情况

公司本次限制性股票授予后，按新股本409,370,465.00 股摊薄计算，2018 年度每股收益计为0.34 元。

七、公司控股股东及实际控制人股权比例变动情况

公司本次股权激励计划所涉限制性股票授予完成后，公司总股本由 408,405,465.00 股增加至409,370,465.00 股，导致公司控股股东及实际控制人 持股比例发生变化。本次授予前，公司控股股东、实际控制人茅庆江直接持有 公司30.22%的股份，本次授予完成后，公司控股股东、实际控制人茅庆江直接 持有公司30.15%的股份。

本次限制性股票授予不会导致公司控股股东、实际控制人发生变化。 特此公告。

浩云科技股份有限公司 董事会

2019 年4 月26 日

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