Haoyun Technologies Co.,Ltd — Proxy Solicitation & Information Statement 2018

Mar 12, 2018

浩云科技股份有限公司

独立董事公开征集委托投票权报告书

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司股权激 励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的有关规定，浩云科技股份有限（以 下简称“公司”）公司独立董事蔡祥先生受其他独立董事的委托作为征集人，就公 司拟于2018 年3 月30 日召开的2018 年第二次临时股东大会审议的相关议案向公司 全体股东征集投票权。中国证监会、深圳证券交易所及其他政府部门未对本报告书 所述内容真实性、准确性和完整性发表任何意见，对本报告书的内容不负有任何责 任，任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。

一、征集人声明

本人蔡祥作为征集人，按照《管理办法》的有关规定和其他独立董事的委托， 就本公司拟召开的2018 年第二次临时股东大会的相关议案征集股东委托投票权而制 作并签署本报告书。征集人保证本征集报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担单独和连带的法律责任；保证不会利用 本次征集投票权从事内幕交易、操纵市场等证券欺诈活动。

本次征集委托投票权行动以无偿方式公开进行，在中国证监会指定的信息披露 网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.con.cn）上公告。

本次征集行动完全基于征集人作为独立董事的职责，所发布信息未有虚假、误 导性陈述。本征集报告书的履行不违反法律、法规、《公司章程》或公司内部制度 中的任何条款或与之产生冲突。

二、公司基本情况及本次征集事项

1、基本情况

公司名称；浩云科技股份有限公司

股票简称：浩云科技

股票上市地点：深圳证券交易所 股票代码：300448

公司法定代表人：雷洪文

公司董事会秘书：陈翩 证券事务代表：彭燕君

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公司联系地址：广东省广州市番禺区东环街番禺大道北555 号天安总部中心22

号楼102 房

公司邮政编码：511400

公司电话：020-34831515 公司传真：020-34831415

公司互联网网址：www.haoyuntech.com

公司电子信箱：zqb@haoyuntech.com

• 2、征集事项

由征集人向公司股东征集公司2018 年第二次临时股东大会所审议的全部议案的

委托投票权：

• （1）《关于公司<2018 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）及其摘要>的

• 议案》（各子议案需逐项表决）

• （1.1）激励对象的确定依据和范围

• （1.2）股票期权与限制性股票激励计划的股票来源、数量和分配

• （1.3）股票期权与限制性股票的行权/授予价格及其确定方法

• （1.4）股票期权与限制性股票激励计划的有效期、授予日、等待期/限售期、

• 可 行权日/解除限售安排和禁售期

• （1.5）股票期权激励对象的获授权益与行权条件、限制性股票的授予与解除限

售条件

• （1.6）股票期权与限制性股票激励计划的调整方法和程序

• （1.7）股票期权与限制性股票的会计处理

• （1.8）股权激励计划的实施程序

• （1.9）公司/激励对象各自的权利义务

• （1.10）公司/激励对象发生异动的处理

• （2）《关于公司<2018 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的

议案》

• （3）《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》

• 3、本委托投票权征集报告书签署日期：2018 年3 月11 日

三、本次股东大会基本情况

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关于本次股东大会召开的详细情况，具体内容详见公司2018 年3 月13 日刊登 于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）所披露的《关于召开公司2018 年第二 次临时股东大会的通知》。

四、征集人基本情况

1、本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事蔡祥先生，其基本情况如下： 蔡祥先生，中国国籍，无境外居留权，1973 年9 月出生，博士。毕业于清华大 学经济管理学院，2005 年 8 月获得副教授职称，现任中山大学管理学院MPAcc、 Maud 项目学术主任。2012 年6 月至今任万联证券股份有限公司独立董事；2014 年7 月至今任广东广金投资管理有限公司董事；2016 年2 月至今，任广东金刚玻璃科技 股份有限公司独立董事；2016 年6 月至今任广东一力集团制药股份有限公司独立董 事；2016 年9 月至今，任岭南园林股份有限公司独立董事；2017 年4 月至今任胜蓝 科技股份有限公司独立董事；2018 年1 月3 日至今，担任本公司独立董事。

2、征集人目前尚未持有公司股份，未因证券违法行为受到处罚，未涉及与经济 纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁。

3、征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何协议或安排；其 作为本公司独立董事，与本公司董事、高级管理人员、主要股东及其关联人之间以 及与本次征集事项之间不存在任何利害关系。

五、征集人对征集事项的投票

征集人作为本公司独立董事，出席了2018 年3 月11 日召开的公司第三届董事 会第二次会议，并对《关于公司<2018 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）及 其摘要>的议案》、《关于公司<2018 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管 理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》 均投了赞成票。

六、征集方案

征集人依据我国现行法律、行政法规和规范性文件以及《公司章程》规定制定 了本次征集投票权方案，其具体内容如下：

（一）征集对象：截止2018 年3 月23 日下午交易结束后，在中国证券登记结 算有限责任公司深圳分公司登记在册并办理了出席会议登记手续的公司全体股东。

（二）征集时间：自2018 年3 月24 日至2018 年3 月29 日上午 9:00—11:30, 下午 13:30—17:00。

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（三）征集方式：采用公开方式在中国证监会指定的信息披露网站巨潮资讯网 上发布公告进行委托投票权征集行动。

（四）征集程序和步骤。

第一步：征集对象决定委托征集人投票的，其应按本报告附件确定的格式和内 容逐项填写独立董事征集投票权授权委托书(以下简称“授权委托书”)。

第二步：委托投票股东向征集人委托的公司董事会办公室提交本人签署的授权 委托书及其他相关文件；本次征集委托投票权由公司董事会办公室签收授权委托书 及其他相关文件：

1、委托投票股东为法人股东的，其应提交法人营业执照复印件、法定代表人身 份证明原件、授权委托书原件、股票账户卡；法人股东按本条规定的所有文件应由 法定代表人逐页签字并加盖股东单位公章；

2、委托投票股东为个人股东的，其应提交本人身份证复印件、授权委托书原 件、股票账户卡；

3、授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经公证机关公证，并 将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本人或股东单位法定代表人签署的 授权委托书不需要公证。

第三步：委托投票股东按上述第二步要求备妥相关文件后，应在征集时间内将 授权委托书及相关文件采取专人送达或挂号信函或特快专递方式并按本报告书指定 地址送达；采取挂号信或特快专递方式的，收到时间以公司董事会办公室收到时间 为准。

委托投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人为：

地址：广东省广州市番禺区东环街番禺大道北555 号天安总部中心22 号楼102

房

收件人：浩云科技股份有限公司董事会办公室

电话：020-34831515 传真：020-34831415

邮政编码：511400

请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系人， 并在显著位置标明“独立董事公开征集投票权授权委托书”。

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第四步：由公司聘请的律师事务所见证律师将对法人股东和个人股东提交的前 述所列示的文件进行形式审核。经审核确认有效的授权委托将由见证律师提交征集 人。

（五）委托投票股东提交文件送达后，经审核，全部满足下述条件的授权委托 将被确认为有效：

• 1、已按本报告书征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点；

2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件；

• 3、股东已按本报告书附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明确，

• 提交相关文件完整、有效；

• 4、提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。

（六）股东将其对征集事项投票权重复授权委托给征集人，但其授权内容不相 同的，股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以最后收到 的授权委托书为有效。

（七）股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，股东可以亲自或委托代理 人出席会议。

（八）经确认有效的授权委托出现下列情形的，征集人可以按照以下办法处 理：

1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止之前 以书面方式明示撤销对征集人的授权委托，则征集人将认定其对征集人的授权委托 自动失效；

2、股东将征集事项投票权授权委托给征集人以外的其他人登记并出席会议，且 在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则征集 人将认定其对征集人的授权委托自动失效；

3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在同意、反 对、弃权中选其一项，选择一项以上或未选择的，则征集人将认定其授权委托无 效。

特此公告。

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附件:

浩云科技股份有限公司

独立董事公开征集投票权授权委托书

本人/本公司作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人为本 次征集投票权制作并公告的《浩云科技股份有限公司独立董事公开征集委托投票权 报告书》全文、《浩云科技股份有限公司关于召开公司2018 年第二次临时股东大会 的通知》及其他相关文件，对本次征集投票权等相关情况已充分了解。

在现场会议报到登记之前，本人/本公司有权随时按独立董事征集委托投票权报 告书确定的程序撤回本授权委托书项下对征集人的授权委托,或对本授权委托书内容 进行修改。

本人/本公司作为授权委托人,兹授权委托浩云科技股份有限公司独立董事蔡祥 先生作为本人/本公司的代理人出席浩云科技股份有限公司2018 年第二次临时股东 大会,并按本授权委托书指示对以下会议审议事项行使投票权。

本人/本公司对本次征集投票权事项的投票意见：

提案编码	提案名称	备注	同意	反对	弃权
		该列打勾的栏 目可以投票
100	代表以下全部议案	√
1.00	《关于公司<2018 年股票期权与限制性股票激励计划 （草案）及其摘要>的议案》	√
1.01	激励对象的确定依据和范围	√
1.02	股票期权与限制性股票激励计划的股票来源、数量和分 配	√
1.03	股票期权与限制性股票的行权/授予价格及其确定方法	√
1.04	股票期权与限制性股票激励计划的有效期、授予日、等 待期/限售期、可 行权日/解除限售安排和禁售期	√
1.05	股票期权激励对象的获授权益与行权条件、限制性股票 的授予与解除限售条件	√
1.06	股票期权与限制性股票激励计划的调整方法和程序	√
1.07	股票期权与限制性股票的会计处理	√
1.08	股权激励计划的实施程序	√
1.09	公司/激励对象各自的权利义务	√

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1.10	公司/激励对象发生异动的处理	√
2.00	《关于公司<2018 年股票期权与限制性股票激励计划实 施考核管理办法>的议案》	√
3.00	《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜 的议案》	√

委托人： （自然人股东签名/法人股东须由法定代表人签名并加盖 公章）

委托人身份证或营业执照号码：________

委托人持股数：_ _ 委托人股东账号：__

授权委托期限：自本次授权委托书签署之日起至本次股东大会结束

受托人（签字）：__ 受托人身份证号：____ _ ___ 委托日期： 年 月 日

附注：

1、股东（或委托代理人）在议案后的所选项对应的括号内划表决票中，请在 “同意”、“反对”、“弃权”栏中用“√”选择一项，每一议案限选一项，多选、不 填写或使用其它符号的视同弃权统计。

2、授权委托书复印或按以上格式自制均有效。

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