Haoyun Technologies Co.,Ltd — Board/Management Information 2017

Mar 30, 2017

浩云科技股份有限公司

2016 年度独立董事述职报告

（王朝曦）

各位股东、股东代表：

作为浩云科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人严格按 照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事 制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《创业板股 票上市规则》等法律法规和《公司章程》、《公司独立董事工作制度》的规定，在 2016 年的工作中，忠实、勤勉、尽责地履行职务，发挥独立董事的独立性和专 业性作用。对审议的事项均进行必要的核实，作出独立、客观、公正的判断，不 受公司主要股东和公司管理层的影响，切实维护了公司和股东的利益。现将本人 2016 年度履职情况报告如下：

一、2016 年度出席会议情况

2016 年度，本着勤勉尽责的态度，本人积极参加公司召开的董事会会议和 股东大会，认真审阅会议及相关材料，积极参与各议题的讨论并提出合理建议， 为董事会的正确、科学决策发挥积极作用。

2016 年度, 公司共召开了15 次董事会，5 次股东大会，本人全部(含授权其 他董事)出席。

本人认为：2016 年度，公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序， 重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序。

二、发表独立意见情况

根据《公司章程》、《浩云科技股份有限公司独立董事工作制度》及相关法律 法规的规定，报告期内，本人对公司下列有关事项发表了独立意见，并出具了书 面意见：

1、2016 年3 月7 日，在第二届董事会第十三次会议上出具了《关于支付现 金购买深圳市润安科技发展有限公司51%股权事项的独立意见》和《关于公司向 银行申请授信额度事项的独立意见》；

2、2016 年3 月23 日，在第二届董事会第十四次会议上出具了《关于公司

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第二期限制性股票激励计划（草案）的独立意见》；

3、2016 年3 月24 日，在第二届董事会第十五次会议上出具了《关于公司 投资设立全资子公司的独立意见》；

4、2016 年4 月14 日，在第二届董事会第十六次会议上出具了《关于公司 2015 年度控股股东及其他关联方资金占用以及对外担保的独立意见》、《关于公 司2015 年度关联交易事项的独立意见》、《关于公司2015 年度利润分配及资本公 积转增股本预案的独立意见》、《关于公司2015 年度内部控制自我评价报告的独 立意见》、《关于公司2015 年年度募集资金存放与实际使用情况专项报告的独立 意见》、《关于<董事、监事及高级管理人员薪酬管理制度>的独立意见》、《关于续 聘公司2016 年度审计机构的独立意见》、《关于公司符合非公开发行A 股股票条 件的独立意见》、《关于公司2016 年度非公开发行A 股股票方案及预案的独立意 见》、《关于公司本次非公开发行股票发行方案论证分析报告的独立意见》、《关于 公司2016 年度非公开发行A 股股票摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响及 填补措施的说明及相关方承诺的独立意见》、《关于公司前次募集资金使用情况报 告的独立意见》、《关于公司制定的未来三年（2016 年-2018 年）股东回报规划的 独立意见》及《关于公司拟出资购买房产事项的独立意见》；

5、2016 年5 月5 日，在第二届董事会第十八次会议上出具了《关于调整第 二期限制性股票激励计划相关事项的独立意见》、《关于向激励对象授予第二期限 制性股票的独立意见》、《关于公司前次募集资金使用情况报告的独立意见》；

6、2016 年6 月8 日，在第二届董事会第十九次会议上出具了《关于公司部 分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久性补充流动资金的独立意见》、 《关于公司向银行申请综合授信额度并提供抵押担保的独立意见》；

7、2016 年8 月1 日，在第二届董事会第二十次会议上出具了《关于公司调 整2016 年度非公开发行股票方案的独立意见》、《关于公司2016 年度非公开发行 股票预案（修订稿）的独立意见》、《关于公司2016 年度非公开发行股票发行方 案的论证分析报告（修订稿）的独立意见》、《关于公司2016 年度非公开发行A 股股票摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响及填补措施（修订稿）的独立意 见》；

8、2016 年8 月26 日，在第二届董事会第二十一次会议上出具了《关于公

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司控股股东及其他关联方资金占用以及对外担保的独立意见》、《关于公司2016 半年度关联交易事项的独立意见》、《关于公司2016 年半年度募集资金存放与实 际使用情况的专项报告的独立意见》；

9、2016 年9 月13 日，在第二届董事会第二十二次会议上出具了《关于公 司董事辞职并增补董事候选人的独立意见》；

10、2016 年10 月26 日，在第二届董事会第二十三次会议上出具了《关于 公司向银行申请授信额度事项的独立意见》；

11、2016 年11 月1 日，在第二届董事会第二十四次会议上出具了《关于调 整两期限制性股票激励计划相关事项的独立意见》、《关于向激励对象授予首期激 励计划预留部分限制性股票事项的独立意见》、《关于回购注销部分限制性股票事 项的独立意见》；

12、2016 年11 月7 日，在第二届董事会第二十五次会议上出具了《关于首 期激励计划首次授予的限制性股票第一个解锁期解锁事项的独立意见》；

13、2016 年12 月20 日，在第二届董事会第二十七次会议上出具了《关于 公司向银行申请授信额度事项的独立意见》、《关于公司为向银行申请授信额度提 供应收账款担保事项的独立意见》、《关于公司为控股子公司申请银行授信提供担 保事项的独立意见》。

三、任职董事会专门委员会的工作情况

公司董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会 四个专门委员会。本人作为审计委员会、薪酬与考核委员会召集人和战略委员会、 提名委员会委员，认真履行委员职责，积极参与公司决策，运用自身的专业知识 为公司发展提供专业意见。报告期内本人召集审计委员会召开了10 次会议，薪 酬与考核委员会会议3 次，参加提名委员会会议1 次，战略委员会会议5 次。在 2016 年主要履行以下职责：

1、作为审计委员会的召集人，在工作中严格按照《公司章程》、《独立董事 工作制度》、《审计委员会工作细则》等规定的要求履行自己的职责，定期审查公 司的内控制度及实施情况，重点审议公司对外投资、担保事项、定期报告、审计 报告及募集资金存放与使用报告等多项议案，充分利用专业知识和经验对公司财 务报告、定期报告、对外投资、担保事项及募集资金存放与使用等进行审查，发

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挥审计委员会的专业职能和监督作用。

2、作为公司薪酬与考核委员会的召集人，在工作中严格按照《公司章程》、 《独立董事工作制度》、《薪酬与考核委员会工作细则》等规定的要求履行自己的 职责，在充分了解公司实际情况的前提下，主要履行了制定、审核公司《第二期 限制性股票激励计划（草案）》、《第二期限制性股票激励计划（草案）摘要》以 及《第二期限制性股票激励计划对象名单》及公司首期激励计划首次授予的限制 性股票第一个解锁期可解锁的议案等职责，以确保前述草案和解锁等事项的顺利 执行，切实发挥薪酬与考核委员会委员的积极作用。

3、作为战略委员会的委员，主要审议了公司名称变更、公司非公开发行A 股股票方案及发行方案调整等事项，并结合公司实际生产经营情况，就未来发展 战略与公司管理层进行深入的交流和探讨，深入了解公司的战略布局，与公司其 他董事及高级管理人员保持密切的联系，及时了解公司经营状况和规范运作情 况，并针对公司的未来发展规划为董事会提供参考性意见。

4、作为提名委员会委员，坚持以公司经营发展及治理需要为依据，对公司 董事的任命严格把关、提出专业建议，切实履行职责。

四、保护股东权益方面所作的工作

本人持续关注公司的信息披露工作，对公司披露信息进行有效监督和核查， 切实维护全体股东特别是中小投资者的切身利益。对每一项提交董事会审议的议 案，认真查阅相关文件资料、向相关工作人员人员询问，利用自身的专业知识独 立、客观、公正地行使表决权，谨慎、忠实、勤勉地服务于股东。

五、对公司进行现场调查的情况

2016 年度，本人到公司进行了多次现场调查，深入了解公司的经营情况、 管理情况、内部控制及财务情况等，并对董事会决议执行情况进行了检查。与公 司董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，及时获悉公司各重大事项 的进展情况，关注行业发展状况，积极提出合理化建议。

六、培训和学习情况

本人自担任独立董事以来，认真学习中国证监会、广东监管局及深圳证券交 易所的有关法律法规及相关文件，提高自己的履职能力，为公司的科学决策和风 险防范提供更好的意见和建议，形成自觉维护投资者权益的意识。

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七、其他事项

• 1、无提议召开董事会的情况；

• 2、无提议召开临时股东大会情况；

• 3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况；

本人在2016 年勤勉尽责，忠实履行了独立董事的义务，维护了公司和股东 的合法权益。在新的一年里，本人将继续本着认真、勤勉、谨慎的精神，履行独 立董事的义务，发挥独立董事的作用，切实维护公司的整体利益及全体股东的合 法权益。同时，对公司董事会、经营团队和相关人员，在我履行职责的过程中给 予的积极有效配合和支持，在此表示敬意和衷心感谢。

(以下无正文)

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(本页无正文，为《浩云科技股份有限公司2016 年度独立董事述职告》签字页)

独立董事：(王朝曦)

年 月 日

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