HANGZHOU HOPECHART IOT TECHNOLOGY CO., LTD — Audit Report / Information 2020

Apr 23, 2021

杭州鸿泉物联网技术股份有限公司

募集资金年度存放与使用情况鉴证报告

目 录

一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告…………………………第1-2页

二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告…………………第3-7页

募集资金年度存放与使用情况鉴证报告

天健审〔2021〕4079号

杭州鸿泉物联网技术股份有限公司全体股东:

我们鉴证了后附的杭州鸿泉物联网技术股份有限公司(以下简称鸿泉物联公 司)董事会编制的2020年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。

一、对报告使用者和使用目的的限定

本鉴证报告仅供鸿泉物联公司年度报告披露时使用,不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为鸿泉物联公司年度报告的必备文件,随同其他文件一 起报送并对外披露。

二、董事会的责任

鸿泉物联公司董事会的责任是提供真实、合法、完整的相关资料, 按照《上 海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》及相关格式指引编制 《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》,并保证其内容真实、准确、 完整, 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

三、注册会计师的责任

我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对鸿泉物联公司董事会编制的上述 报告独立地提出鉴证结论。

四、工作概述

我们按照中国注册会计师执业准则的规定执行了鉴证业务。中国注册会计师

诚信 公正 务实 专业 执业准则要求我们计划和实施鉴证工作,以对鉴证对象信息是否不存在重大错报 获取合理保证。在鉴证过程中,我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的 程序。我们相信,我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。

五、鉴证结论

我们认为, 鸿泉物联公司董事会编制的 2020 年度《关于募集资金年度存放 与使用情况的专项报告》符合《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013 年修订)》及相关格式指引的规定,如实反映了鸿泉物联公司募集资金 2020年度 实际存放与使用情况。

二〇二一年四月二十三日

第2页共7页

杭州鸿泉物联网技术股份有限公司

关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告

上海证券交易所:

现根据贵所印发的《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》及相 关格式指引的规定, 将本公司 2020年度募集资金存放与使用情况专项说明如下。

一、募集资金基本情况

(一) 实际募集资金金额和资金到账时间

经中国证券监督管理委员会证监《关于同意杭州鸿泉物联网技术股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》(2019) 1920号文核准,并经贵所同意,本公司由联席主承销商东方 花旗证券有限公司和华金证券股份有限公司采用询价方式,向社会公众公开发行人民币普通 股(A股)股票 2,500 万股, 发行价为每股人民币 24.99 元, 共计募集资金 62,475.00 万元, 坐扣承销和保荐费用 4,950.00 万元(未包括已预付的 50 万元)后的募集资金为 57,525.00 万元, 已由联席主承销商东方花旗证券有限公司于 2019年10月31日汇入本公司募集资金 监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发 行权益性证券直接相关的新增外部费用2,180.91万元和预付承销费及保荐费50.00万元后, 公司本次募集资金净额为 55, 294. 09 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所 (特殊普通合伙)验证,并由其出具《验资报告》(天健验〔2019〕368号)。

(二) 募集资金使用和结余情况

2020年度实际使用募集资金 6, 281. 62 万元, 截至 2020 年 12 月 31 日用于购买结构性存 款本金余额 22,000.00 万元,理财产品本金余额 15,300.00 万元,支付与发行权益性证券直 接相关的外部费用税费 7.71 万元, 2020 年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额 为 161.89 万元, 2020 年度实际收到的结构性存款收益 1, 042.53 万元, 2020 年度实际收到的 理财产品投资收益 112.57 万元; 累计已使用募集资金 11, 180.92 万元, 累计支付与发行权 益性证券直接相关的外部费用税费 426.27 万元,累计收到的银行存款利息扣除银行手续费 等的净额为 203.48 万元, 累计收到的结构性存款收益 1, 244.06 万元, 累计收到的理财产品 投资收益 112.57 万元。

第 3 页 共 7 页

截至 2020年12月31日, 募集资金余额为 8,133.99万元(包括累计收到的银行存款利 息扣除银行手续费等的净额和累计收到的结构性存款、理财产品收益,未置换出的预付承销 及保荐费 50.00 万元、外部费用 136.98 万元)。

二、募集资金管理情况

(一) 募集资金管理情况

为了规范募集资金的管理和使用,提高资金使用效率和效益,保护投资者权益,本公司 按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》 及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》等有关法律、法规和规范 性文件的规定,结合公司实际情况,制定了《杭州鸿泉物联网技术股份有限公司募集资金管 理办法》(以下简称《管理办法》)。根据《管理办法》,本公司对募集资金实行专户存储,在 银行设立募集资金专户,并连同保荐机构东方花旗证券有限公司于 2019年10月21日分别 与华夏银行股份有限公司杭州分行、杭州银行股份有限公司科技支行、中信银行股份有限公 司杭州玉泉支行、杭州联合农村商业银行股份有限公司科技支行签订了《募集资金三方监管 协议》, 明确了各方的权利和义务。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存 在重大差异, 本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

(二) 募集资金专户存储情况

截至 2020年12月31日, 本公司有6个募集资金专户, 募集资金存放情况如下:

单位: 人民币元

开户银行	银行账号	募集资金余额	注 备
华夏银行股份有限公司杭州分行	10450000001975373	49, 012, 256, 99	活期存款
	10450000001979923	2, 180, 638. 98	活期存款
杭州银行股份有限公司科技支行	3301040160014424249	3, 308, 375, 08	活期存款
	3301040160015803698	653, 781.17	活期存款
中信银行股份有限公司杭州玉泉支行	8110801013001816250	266, 591.56	活期存款
杭州联合农村商业银行股份有限公司科技支行	201000232077080	25, 918, 268, 93	活期存款
计 合		81, 339, 912, 71

截至 2020年12月31日,本公司使用暂时闲置募集资金购买的尚未到期的银行结构性存 款情况如下:

单位: 人民币元

银行名称	名称	类型	金额	收益起止日期	年化收益率
中信银行股份有限	共赢智信汇率挂钩人民	保本浮动收		至 $2020 - 10 - 15$
公司杭州玉泉支行	币结构性存款 01649 期	益型	200, 000, 000, 00	$2021 - 1 - 6$	$1.48\% - 3.40\%$
中信银行股份有限	共赢智信汇率挂钩人民	保本浮动收		至 $2020 - 12 - 23$	1.48%-3.45%
公司杭州玉泉支行	币结构性存款 02378 期	益型	20,000,000.00	$2021 - 3 - 23$
计 合			220,000,000,00

截至 2020年12月31日, 本公司使用暂时闲置募集资金购买的尚未到期的证券类收益

凭证如下:

理财产品名称	本金	开始日期	结束日	年化收益率
国泰君安	153, 000, 000. 00	2020/10/15	2021/1/13	2.90%

三、本年度募集资金的实际使用情况

(一) 募集资金使用情况对照表

募集资金使用情况对照表详见本报告附件。

(二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明

本公司募集资金投资项目未出现异常情况。

(三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

1. 研发中心建设项目作为公司研发能力建设, 不直接产生效益, 但通过项目的建设, 公司将提高设计研发的硬件基础,进一步提升研发实力,从而间接提高公司效益。

2. 营销网络建设项目作为公司营销体系的完善和提升,不直接产生效益,但通过项目 的实施, 公司将提高销售能力, 增强客户忠诚度, 从而间接提高公司效益。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

本年度,本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

本年度,本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。

附件: 募集资金使用情况对照表

第 5 页 共 7 页

		6, 281.62	11, 180.92	项目可行性 重大变化 是否发生	Кα	КД	ΚД	Кα
	单位:人民币万元			是否达到 预计效益	是	不适用	不适用	不适用	I
				本年度实 现的效益	3, 464.79	尚未完工	不单独形 成效益	不单独形 成效益
				预定可使用 状态日期 项目达到	2020年9月	2021年8月	2022年6月	2022年12月	I
				截至期末投入 $(4) = (2) / (1)$ 进度(%)	50.82	0.88	21.83	0.6		无
				投入金额与承诺投 入金额的差额 截至期末累计 $(3) = (2) - (1)$	$-4,925.19$	$-15,923.3$	$-21, 201.05$	$-4,977.75$	$-47,027.29$
集资金使用情况对照表	2020年度	本年度投入募集资金总额	己累计投入募集资金总额	累计投入金 截至期末 额(2)	5,089.06	141.44	5,920.37	30.05	11, 180.92
囌		294.09 55,		全额 本年度 投入	1, 146.86	134.84	4,969.87	30.05	6,281.62
				截至期末 承诺投入 金额(1)	10, 014.25	16,064.74	27, 121.42	5,007.80	58, 208. 21
		份		投资总额 调整后	10, 014.25	16,064.74	27, 121. 42	5,007.80	58, 208.21
	标准泉物联网技术股份有限公司		800	诺投资总额 募集资金承	10, 014.25	16,064.74	27, 121. 42	5,007.80	58, 208. 21
		빢		部分变 变更项 国 是否己 $\widehat{\mathbb{R}}$	$K\Box$	$K\Box$	Кπ	КД	ł
	编制单位:	募集资金总额	变更用途的募集资金总额比例 变更用途的募集资金总额	承诺投资 项目	驶记录仪生产线 1. 年产20万台行 项目	助驾驶系统技术 2. 年产15万套辅 改造项目	3. 研发中心建设 项目	营销网络建设 项目 $\overline{f}$	七 ∜α	未达到计划进度原因(分具体项目)

第6页共7页

附件

项目可行性发生重大变化的情况说明	无
募集资金投资项目先期投入及置换情况	同意使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金,置换资金总额 《关于使用募 会议审议通过了 司于 2019年11月 25日召开第一届董事会第十五次会议及第一届监事会第八次会议, 金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》, 986.42万元。 本公 集资 3, 为
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况	不适用
对闲置募集金进行现金管理, 投资相关产品的情况	23日召开第一届董事会第二十二次会议,审议通过《关于使用部分暂时闲置募集资金和自有资金进 的部分暂时闲置募集资金进行现金管理,购买安全性高、流动性好、具有合法经营资格的金融机构销售的有保本约 使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月有效。董事会授权董事长行使该项诀策权及签署相关法律 投资产品(包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单等)。在该额度内,资金 具体事项由公司财务部负责组织实施。截至 2020 年 12 月 31 日,公司及下属子公司进行现金管理的闲置募集资金 金管理的议案》,同意在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下,使用最高余额不超过人民币4.8 为人民币 37,300 万元。 2020年10月 滚动使用, $\overline{+}$ 行现 $L\bar{\pi}$ 定的 可以 文件 余额 公司
项目实施出现募集资金结余的金额及原因	2020年12月31日,年产20万台行驶记录仪生产线项目结余金额为5,119.29万元,出现结余主要系: ①本次结项 资金投资项目立项时间较早, 公司以自有资金预先投入, 项目建设实施期间, 通过优化施工工艺、生产线维修重复 合理配置资源的方式,部分工程和设备采购价格较之项目立项时间节点的市场价格有所下降,节约了部分募集资 了现金管理,获得了一定的投资收益。公司拟将"年产20万台行驶记录仪生产线项目"节余的募集资金人民币5,119.29 ②在募投项目建设过程中, 公司从项目的实际情况出发, 本着合理、节约、有效的原则, 在保证项目质量的前提下, 谨慎、节约的原则,加强项目建设各个环节费用的控制、监督和管理, 合理降低项目总支出; ③本着为公司股东谋 多的投资回报,提高募集资金的使用效率,在保证募投项目建设进度的前提下,公司对本次结项项目闲置募集资金 公司将注销相关募集资金账户, 公司与保荐机构、项目实施主体、开户银行签署的募集资金专户监管协议随之终 第二次临时股东大会审议通过《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》。补充流动资 (实际金额以资金转出当日专户余额为准)用于永久性补充公司流动资金,用于公司日常经营活动。2020年12月 截至 募集 $\Box$ 万元 利用 取更 坚牢 进行 金后 金 上。 18
募集资金其他使用情况	无

第7页共7页

$\frac{1}{\left( \frac{1}{2} \right)}$

ä