GuoChuang Software Co.,Ltd. — Governance Information 2016

Aug 28, 2016

科大国创软件股份有限公司监事会

关于限制性股票激励计划激励对象人员名单的核查意见 及公示情况说明

一、公示情况及核查方式

根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的相关规 定，科大国创软件股份有限公司（以下简称“公司”）对激励对象的姓名和职务 在公司内部进行了公示。根据《管理办法》和《公司章程》的规定，2016 年 8 月 4 日公司第二届董事会第五次会议审议通过了《科大国创软件股份有限公司 2016 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”），并对 激励对象的姓名及职务进行了公示，相关公示情况及核查方式如下：

1、公司对激励对象的公示情况。公司除在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn) 上公告了《激励计划》及其摘要、《2016 年限制性股票激励计划首次授予部分 激励对象名单》外，并通过公司内网公示了《关于 2016 年限制性股票激励计划 首次授予部分激励对象名单》。

（1）公示内容：公司《激励计划》激励对象姓名及职务

（2）公示时间：2016 年 8 月 17 日至 2016 年 8 月 28 日，时限超过 10 日

（3）公示方式：公司内部网站公示

（4）反馈方式：以设立反馈电话或当面反映情况等方式进行反馈，并对相 关反馈进行记录。

（5）公示结果：在张榜公示的时限内，没有任何组织或个人提出异议或不 良反映，无反馈记录。

2、关于公司监事会对拟激励对象的核查方式。公司监事会核查了本次拟激 励对象的名单、身份证件、拟激励对象与公司签订的劳动合同、拟激励对象在公 司担任的职务及其任职文件、拟激励对象的工资单及公司为激励对象缴纳各项社 会保险基金的凭证、拟激励对象在《激励计划》公告前 6 个月内买卖公司股票情 况。

二、监事会核查意见

公司监事会在充分听取公示意见后，根据《管理办法》的规定，对《激励计 划》激励对象名单进行了核查，并发表核查意见如下：

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1、列入《激励计划》激励对象名单的人员具备《公司法》、《公司章程》 等法律、法规和规范性文件规定的任职资格。

• 2、激励对象不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形：

（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

• （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处

• 罚或者采取市场禁入措施；

（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

（6）中国证监会认定的其他情形。

3、列入本次《激励计划》激励对象名单的人员符合《管理办法》等文件规 定的激励对象条件，符合《激励计划》规定的激励对象条件。本次激励计划的激 励对象不包括公司监事、独立董事或外籍人员；单独或合计持有公司 5%以上股 份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女未参与本激励计划。

综上，公司监事会认为，本次列入激励计划的激励对象均符合相关法律、法 规及规范性文件所规定的条件，其作为本次限制性股票激励计划的激励对象合法 、有效。

科大国创软件股份有限公司监事会 2016 年 8 月 28 日

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