GuoChuang Software Co.,Ltd. — Capital/Financing Update 2016

Jun 29, 2016

科大国创软件股份有限公司首次公开发行股票

并在创业板上市网上中签结果公告

保荐机构（主承销商）：国元证券股份有限公司

特别提示

本次发行在缴款环节发生重大变化，敬请投资者重点关注，主要变化如下： 1、网上投资者申购新股中签后,应根据本公告履行资金交收义务，确保其资 金账户在2016 年6 月30 日（T+2 日）日终有足额的新股认购资金，投资者款项 划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。

网下投资者应根据《科大国创软件股份有限公司首次公开发行股票并在创业 板上市网下发行初步配售结果公告》，于2016 年6 月30 日（T+2 日）16:00 前， 按最终确定的发行价格与获配数量,及时足额缴纳新股认购资金。

网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐机构(主承销商)国元证券股 份有限公司包销。

2、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数 量的70%时，主承销商将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进 行信息披露。

3、网下获配投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约 责任，主承销商将违约情况报中国证券业协会备案。网上投资者连续12 个月内 累计出现3 次中签后未足额缴款的情形时，6 个月内不得参与新股申购。

根据《科大国创软件股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市发行公 告》，本次发行的保荐机构(主承销商)国元证券股份有限公司于2016 年6 月29 日（T+1 日）上午在深圳市红荔路上步工业区10 栋2 楼主持了科大国创软件股 份有限公司首次公开发行股票网上按市值申购定价发行中签摇号仪式。摇号仪式 按照公开、公平、公正的原则在深圳市罗湖公证处代表的监督下进行并公证。现 将中签结果公告如下：

末尾位数 中签号码

末“4”位数	6812，1812，3166
末“5”位数	40688,60688,80688,00688,20688
末“6”位数	651978,151978,335185
末“7”位数	8242138
末“8”位数	22647361,42647361,62647361,82647361,02647361
末“9”位数	053046950

凡参与网上定价发行申购科大国创软件股份有限公司股票的投资者持有的 申购配号尾数与上述号码相同的，则为中签号码。中签号码共有 41,400 个，每 个中签号码只能认购 500 股科大国创软件股份有限公司股票。

发行人：科大国创软件股份有限公司 保荐机构（主承销商）：国元证券股份有限公司 2016 年 6 月 30 日