GuoChuang Software Co.,Ltd. — Audit Report / Information 2016

Mar 13, 2017

国元证券股份有限公司

关于科大国创软件股份有限公司

2016 年度持续督导跟踪报告

保荐机构名称：国元证券股份有限公司	被保荐公司简称：科大国创（300520）
保荐代表人姓名：胡伟	联系电话：0551-62207355
保荐代表人姓名：戚科仁	联系电话：0551-62207867

一、保荐工作概述

项 目	工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数	无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	定期接收银行出具的募集资金账户对账单并进行检查核对；每季度检查募集资金专户存储情况。
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致	是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司董事会次数	0 次，均为事前审阅相关议案

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（2）列席公司股东大会次数	0 次，均为事前审阅相关议案
（3）列席公司监事会次数	0 次，均为事前审阅相关议案
5.现场检查情况
（1）现场检查次数	1 次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送	是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况	无
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数	3 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见	不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数	无
（2）报告事项的主要内容	不适用
（3）报告事项的进展或整改情况	不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	无
（2）关注事项的主要内容	不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况	不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数	1 次
（2）培训日期	2016 年12 月13 日
（3）培训的主要内容	对《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所交易规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规、规范性文件的讲解。
11.其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事 项 存在的问题 采取的措施

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1.信息披露		无	不适用
2.公司内部制度的建立和执行		无	不适用
3．“三会”运作		无	不适用
4.控股股东及实际控制人变动		无	不适用
5.募集资金存放及使用		无	不适用
6.关联交易		无	不适用
7.对外担保		无	不适用
8.收购、出售资产		无	不适用
9.其他业务类别重要事项（包括
对外投资、风险投资、委托理财、		无	不适用
财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机
		无	不适用
构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务
发展、财务状况、管理状况、核		无	不适用
心技术等方面的重大变化情况）

三、公司及股东承诺事项履行情况

		未履行承诺的原因及
发行人及股东承诺事项	是否履行承诺
		解决措施
1.股东所持股份的限售安排、自愿锁定股
份、延长锁定期限以及相关股东持股及减持	是	不适用
意向等承诺
2.稳定股价的承诺	是	不适用
3.股份回购的承诺	是	不适用
4.依法承担赔偿或者补偿责任的承诺	是	不适用
5.利润分配政策的承诺	是	不适用
6.关于避免同业竞争的承诺	是	不适用
7.关于减少和规范关联交易、避免资金占用	是	不适用

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的承诺
8.关于公司社保及住房公积金补缴的承诺	是	不适用
9.关于履行填补即期回报措施的承诺	是	不适用

四、其他事项

报告事项	说	明
1.保荐代表人变更及其理由		无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐
机构或者其保荐的公司采取监管措施		无
的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项		无

（以下无正文）

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（本页无正文，为《国元证券股份有限公司关于科大国创软件股份有限公司 2016 年度持续督导跟踪报告》之签章页）

保荐代表人：

胡 伟 戚科仁

国元证券股份有限公司

2017年3月13日

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