Guocheng Mining CO.,LTD — Audit Report / Information 2020

Apr 28, 2021

证券代码： 000688 证券简称：国城矿业 公告编号： 2021-035

国城矿业股份有限公司

关于变更签字注册会计师的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。

国城矿业股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年4月8日召开第十一届董事会第六次 会议，审议通过《关于续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度财务及内部 控制审计机构的议案》，同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度审计 机构，该议案已经公司2019年度股东大会审议通过，具体内容详见公司于2020年4月10日、5 月6日刊登在指定信披媒体上披露的《关于续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020 年度财务及内部控制审计机构的公告》公告编号：2020-023、《2019年度股东大会决议公告》 公告编号：2020-026。

一、签字注册会计师变更情况

近日，公司收到天健会计师事务所（特殊普通合伙）《关于变更国城矿业股份有限公司 签字注册会计师的函》【天健函（2021）8-21号】，鉴于天健会计师事务所（特殊普通合伙） 原指派的公司2020年财务报表审计报告签字注册会计师李青龙先生、华瑜先生工作安排调整， 改派梁正勇先生、祝芹敏女士为签字会计师，负责公司2020年度财务报表审计相关工作。

二、本次变更签字注册会计师的基本信息

梁正勇 执业资质：中国注册会计师500300220757；从业经历：天健会计师事务所（特 殊普通合伙）主任会计师助理、高级合伙人，50岁，大学本科学历，高级会计师，注册会计 师，注册税务师。2002年加入重庆分所从事证券业务的审计工作，从事证券服务业务19年， 曾作为签字会计师，为太极集团、贵州百灵、三峡水利、三圣股份等上市公司提供年报等服 务业务。

祝芹敏 执业资质：中国注册会计师110001640111；从业经历：天健会计师事务所（特 殊普通合伙）高级经理，39岁，大学本科学历，正高级会计师，注册会计师。2004年毕业后 加入重庆分所从事证券业务的审计工作，从事证券服务业务17年，曾作为签字会计师，为西 南药业、贵州百灵等上市公司提供年报、重大重组审计等服务业务。

三、本次变更签字注册会计师的独立性和诚信情况

拟签字注册会计师梁正勇先生、祝芹敏女士不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》 有关独立性要求的情形，最近三年内未曾因执业行为受到过刑事处罚、行政处罚、行政监管 措施和自律处分。本次变更过程中相关工作安排将有序交接，该变更事项不会对公司2020年 度财务报表审计相关工作产生不利影响。

四、备查文件

天健会计师事务所（特殊普通合伙）《关于变更国城矿业股份有限公司签字注册会计师 的函》【天健函（2021）8-21号】。 特此公告。

国城矿业股份有限公司董事会

2021年4月28日