Guocheng Mining CO.,LTD — AGM Information 2021

May 16, 2021

证券代码： 000688 证券简称：国城矿业 公告编号： 2021-039

国城矿业股份有限公司

关于召开 2020 年年度股东大会的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。

国城矿业股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 4 月 29 日在《中国证券报》《证 券时报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网上刊登了《关于召开 2020 年年度股东大 会的通知》(公告编号：2021-034)，公司现就召开 2020 年年度股东大会的有关事项作如下提 示，提请公司股东及时参加本次年度股东大会并行使表决权。

一、召开会议的基本情况

• 1．股东大会届次：2020年年度股东大会

• 2．股东大会的召集人：公司董事会

• 会议召开的合法、合规性：本次年度股东大会的召开符合有关法律、行政法规、部 门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则和公司章程等的规定。

• 会议召开的日期、时间：

• （1）现场会议：2021 年 5 月 20 日（星期四）下午 14:30

• （2）网络投票时间：

通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2021 年 5 月 20 日的交易时 间：即 9:15—9:25,9:30—11:30 和 13:00—15:00。

通过深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）投票的具体时间为：2021 年 5 月 20 日 09:15-15:00。

• 5．会议的召开方式：本次年度股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。

• （1）现场表决：股东本人出席现场会议或通过授权委托书委托他人出席现场会议。

（ 2 ）网络投票：公司将通过深圳证券交易所系统和互联网投票系统 （http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在上述网络投 票时间内通过上述系统行使表决权。

公司股东只能选择现场投票和网络投票中的一种表决方式，如果同一表决权出现重复投 票表决的，以第一次投票表决结果为准。网络投票包含深圳证券交易所系统和互联网投票系 统两种投票方式，同一股份只能选择其中一种方式。

• 6．会议的股权登记日：2021 年 5 月 14 日（星期五）

7.出席对象

（1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人；

截至 2021 年 5 月 14 日(星期五）15:00 交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司深 圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理 人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

（2）公司董事、监事和高级管理人员；

（3）公司聘请的律师；

（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

• 8.现场会议地点：北京市丰台区南四环西路 188 号十六区 19 号楼 3 层会议室

二、会议审议事项

1．本次股东大会审议的提案如下：

• (1)2020 年度董事会工作报告

• (2)2020 年度监事会工作报告

• (3)2020 年度财务决算报告

• (4)2020 年度利润分配方案

• (5)2020 年年度报告全文及摘要

(6) 续聘天健会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2021 年度审计机构及内控审计机构

• (7) 修改《公司章程》部分条款

• (8) 修改《股东大会议事规则》部分条款

(9) 修订《董事会议事规则》

(10)修订《监事会议事规则》

(11)修订《关联交易决策制度》

• (12)修订《对外担保管理制度》

2．提案内容披露的具体情况

关于公司召开2020年年度股东大会的提案内容详见2021年4月29日刊登在《中国证券报》

《证券时报》《证券日报》《上海证券报》和巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn上的《国城

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矿业股份有限公司第十一届董事会第二十一次会议决议公告》等相关公告。

• 3．特别强调事项

• （1）全体股东既可参与现场投票，也可通过互联网参加网络投票。

（2）本次股东大会公司将对中小投资者（指除公司董事、监事、高级管理人员以及单

独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东）表决单独计票，并对单独计票情 况进行披露。

（3）公司独立董事将在本次年度股东大会上进行述职。

（4）本次股东大会审议的《修改公司章程部分条款》提案系特别决议事项，须经出席 会议的股东所所持表决权的三分之二以上通过。

三、提案编码

本次股东大会提案编码

		备注
提案 编码		该列打勾的 栏目可以投 票
	提案名称
非累积投票提案
1.00	2020年度董事会工作报告	√
2.00	2020年度监事会工作报告	√
3.00	2020年度财务决算报告	√
4.00	2020年度利润分配方案	√
5.00	2020年年度报告全文及摘要	√
6.00	续聘天健会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2021年度审计机构及内控审计机构	√
7.00	修改《公司章程》部分条款	√
8.00	修改《股东大会议事规则》部分条款	√
9.00	修订《董事会议事规则》	√
10.00	修订《监事会议事规则》	√
11.00	修订《关联交易决策制度》	√
12.00	修订《对外担保管理制度》	√

四、 会议登记等事项

• 1．登记方式

• （1）自然人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证原件和有效持股凭证原件；委托

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他人代理出席会议的，代理人应出示代理人本人身份证原件、委托人身份证复印件、股东授 权委托书原件和有效持股凭证原件；

（2）法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出 席会议的，应出示本人身份证原件、能证明其具有法定代表人资格的有效证明、加盖公章的 法人营业执照复印件、法人股东有效持股凭证原件；委托代理人出席会议的，代理人应出示 本人身份证原件、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书原件、加盖公章的 法人营业执照复印件、法人股东有效持股凭证原件。

（3）异地股东可于登记截止前，采用信函、电子邮件或传真方式进行登记，信函、电 子邮件、传真以登记时间内公司收到为准。股东请仔细填写《授权委托书》（附件二），以便 登记确认。

2． 登记时间：2021年5月18日- 2021年5月19日 9:00- 17:30

3． 登记地点：北京市丰台区南四环西路188号十六区19号楼16层

• 4．会议联系方式：

通讯地址：北京市丰台区南四环西路188号十六区19号楼16层

邮政编码：100070

联 系 人：杨广琦

联系电话：010-57090086

传 真：010-57090060

电子邮箱：572193914@qq.com

5．其他事项：本次大会预期半天，与会股东所有费用自理。

五、参与网络投票股东的投票程序

本次股东大会，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（网址为 http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程请参阅本公告附件一。

六、备查文件

附件一：参加网络投票的具体操作流程；

附件二：授权委托书；

特此公告。

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国城矿业股份有限公司董事会

2021年5月14日

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附件一：

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

• “ ”

• 1.投票代码与投票简称：投票代码为“360688”，投票简称为 国城投票 。

• 2.填报表决意见或选举票数

本次股东大会审议的提案为非累积投票议案，“委托数量”项下填报表决意见，1股代表 同意，2股代表反对，3股代表弃权。对提案重复投票时，以第一次有效投票为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

• 1.投票时间：2021年5月20日的交易时间，即9:15—9:25,9:30—11:30 和13:00—15:00。

• 2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

• 1.互联网投票系统开始投票的时间为2021年5月20日上午9：15，结束时间为2021年5月

20日下午3：00。

2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身 份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所 投资者服务密码”。具体身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指 引栏目查阅。

• 3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通

• 过深交所互联网投票系统进行投票。

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附件二：

授权委托书

本人（本单位） 作为国城矿业股份有限公司的股东，兹委托 先生/女士代表本人（本单位）出席国城矿业股份有限公司 2020 年年度股东大会，代表本人 （本单位）对会议审议的各项议案按照本授权委托书的指示进行投票表决，并代为签署本次 会议需要签署的相关文件。如没有作出明确投票指示，代理人有权按照自己的意见投票，其 行使表决权的后果均为本人/本单位承担。

委托人对本次股东大会议案表决意见如下：

		备注
提案编码
	提案名称	该列打勾的栏 目可以投票	同意	反对	弃权
	非累积投票提案
1.00	2020年度董事会工作报告	√
2.00	2020年度监事会工作报告	√
3.00	2020年度财务决算报告	√
4.00	2020年度利润分配方案	√
5.00	2020年年度报告全文及摘要	√
6.00	续聘天健会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2021年度审计机构及内控审计机构	√
7.00	修改《公司章程》部分条款	√
8.00	修改《股东大会议事规则》部分条款	√
9.00	修订《董事会议事规则》	√
10.00	修订《监事会议事规则》	√
11.00	修订《关联交易决策制度》	√
12.00	修订《对外担保管理制度》	√

委托人(或单位)签名或盖章： 身份证号码(或营业执照号码)：

持股数量： 股东帐号：

受托人签名： 身份证号码：

受托日期： 有效期限：

• （本授权委托书的剪报、复印件或按以上格式自制均有效）

• 注：1、每项议案只能有一个表决意见，请在“同意”“反对”“弃权”的栏目里划“√”；

• 2、单位委托须加盖单位公章，法定代表人需签字；

• 3、授权委托书有效期限：自本授权委托书签署之日起至本次股东大会结束之时止。

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