Guocheng Mining CO.,LTD — AGM Information 2021

Apr 28, 2021

证券代码： 000688 证券简称：国城矿业 公告编号： 2021-034

国城矿业股份有限公司

关于召开 2020 年年度股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。

一、召开会议的基本情况

1 ．股东大会届次： 2020 年年度股东大会

• 2 ．股东大会的召集人：公司董事会

• 会议召开的合法、合规性：本次年度股东大会的召开符合有关法律、行政法规、部 门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则和公司章程等的规定。

• 会议召开的日期、时间：

（ 1 ）现场会议： 2021 年 5 月 20 日（星期四）下午 14:30

（ 2 ）网络投票时间：

通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2021 年5 月20 日的交易时

间：即9:15—9:25,9:30—11:30 和13:00—15:00。

通过深圳证券交易所互联网投票系统（ http://wltp.cninfo.com.cn ）投票的具体时间为：

2021 年 5 月 20 日 09:15-15:00 。

5 ．会议的召开方式：本次年度股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。 (1) 现场表决：股东本人出席现场会议或通过授权委托书委托他人出席现场会议。

(2) 网络投票：公司将通过深圳证券交易所系统和互联网投票系统 （ http://wltp.cninfo.com.cn ）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在上述网络投 票时间内通过上述系统行使表决权。

公司股东只能选择现场投票和网络投票中的一种表决方式，如果同一表决权出现重复投 票表决的，以第一次投票表决结果为准。网络投票包含深圳证券交易所系统和互联网投票系 统两种投票方式，同一股份只能选择其中一种方式。

6 ．会议的股权登记日： 2021 年 5 月 14 日（星期五）

1. 出席对象

1

（ 1 ）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人；

截至 2021 年 5 月 14 日 ( 星期五） 15:00 交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司 深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代 理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

（ 2 ）公司董事、监事和高级管理人员；

（ 3 ）公司聘请的律师；

（ 4 ）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

1. 现场会议地点：北京市丰台区南四环西路 188 号十六区 19 号楼 3 层会议室

2. 二、会议审议事项

1 ．本次股东大会审议的提案如下：

(1)2020 年度董事会工作报告

• (2)2020 年度监事会工作报告

• (3)2020 年度财务决算报告

• (4)2020 年度利润分配方案

• (5)2020 年年度报告全文及摘要

(6) 续聘天健会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 为公司 2021 年度审计机构及内控审计机构

(7) 修改《公司章程》部分条款

• (8) 修改《股东大会议事规则》部分条款

• (9) 修订《董事会议事规则》

(10) 修订《监事会议事规则》

(11) 修订《关联交易决策制度》

• (12) 修订《对外担保管理制度》

• 2 ．提案内容披露的具体情况

关于公司召开 2020 年年度股东大会的提案内容详见 2021 年 4 月 29 日刊登在《中国证券 报》《证券时报》《证券日报》《上海证券报》和巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 上的《国 城矿业股份有限公司第十一届董事会第二十一次会议决议公告》等相关公告。

3 ．特别强调事项

（ 1 ）全体股东既可参与现场投票，也可通过互联网参加网络投票。

（ 2 ）本次股东大会公司将对中小投资者（指除公司董事、监事、高级管理人员以及单 独或者合计持有公司 5% 以上股份的股东以外的其他股东）表决单独计票，并对单独计票情

2

况进行披露。

（ 3 ）公司独立董事将在本次年度股东大会上进行述职。

• (4) 本次股东大会审议的《修改公司章程部分条款》提案系特别决议事项，须经出席

• 会议的股东所所持表决权的三分之二以上通过。

三、提案编码

本次股东大会提案编码

		备注
提案 编码		该列打勾的 栏目可以投 票
	提案名称
非累积投票提案
1.00	2020 年度董事会工作报告	√
2.00	2020 年度监事会工作报告	√
3.00	2020 年度财务决算报告	√
4.00	2020 年度利润分配方案	√
5.00	2020 年年度报告全文及摘要	√
6.00	续聘天健会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2021 年度审计机构及内控审计机构	√
7.00	修改《公司章程》部分条款	√
8.00	修改《股东大会议事规则》部分条款	√
9.00	修订《董事会议事规则》	√
10.00	修订《监事会议事规则》	√
11.00	修订《关联交易决策制度》	√
12.00	修订《对外担保管理制度》	√

四、会议登记等事项

1 、登记方式

（ 1 ）自然人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证原件和有效持股凭证原件；委托 他人代理出席会议的，代理人应出示代理人本人身份证原件、委托人身份证复印件、股东授 权委托书原件和有效持股凭证原件；

（ 2 ）法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出 席会议的，应出示本人身份证原件、能证明其具有法定代表人资格的有效证明、加盖公章的 法人营业执照复印件、法人股东有效持股凭证原件；委托代理人出席会议的，代理人应出示

3

本人身份证原件、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书原件、加盖公章的 法人营业执照复印件、法人股东有效持股凭证原件。

（ 3 ）异地股东可于登记截止前，采用信函、电子邮件或传真方式进行登记，信函、电 子邮件、传真以登记时间内公司收到为准。股东请仔细填写《授权委托书》（附件二），以便 登记确认。

• 2 、登记时间： 2021 年 5 月 18 日 - 2021 年 5 月 19 日 9:00- 17:30

• 3 、登记地点：北京市丰台区南四环西路 188 号十六区 19 号楼 16 层

• 4 、会议联系方式：

通讯地址：北京市丰台区南四环西路 188 号十六区 19 号楼 16 层

邮政编码： 100070

联 系 人：杨广琦

联系电话： 010-57090086

传 真： 010-57090060

电子邮箱： 572193914@qq.com

• 5 、其他事项：本次大会预期半天，与会股东所有费用自理。

五、参与网络投票股东的投票程序

本次股东大会，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（网址为 http://wltp.cninfo.com.cn ）参加投票，网络投票的具体操作流程请参阅本公告附件一。

六、备查文件

附件一：参加网络投票的具体操作流程；

附件二：授权委托书；

特此公告。

国城矿业股份有限公司董事会

2021 年 4 月 28 日

4

附件一：

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

1. 投票代码与投票简称：投票代码为“ 360688 ”，投票简称为“国城投票”。

2. 填报表决意见或选举票数

本次股东大会审议的提案为非累积投票议案，“委托数量”项下填报表决意见， 1 股代 表同意， 2 股代表反对， 3 股代表弃权。对提案重复投票时，以第一次有效投票为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

• 1.投票时间：2021 年5 月20 日的交易时间，即9:15—9:25,9:30—11:30 和13:00—

15:00。

• 2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

• 1.互联网投票系统开始投票的时间为2021年5月20日上午9：15，结束时间为2021年5月 20日下午3：00。

2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身 份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交 所投资者服务密码”。具体身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。

3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时 间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

5

附件二：

授权委托书

本人（本单位） 作为国城矿业股份有限公司的股东，兹委托 先生 / 女士代表本人（本单位）出席国城矿业股份有限公司 2020 年年度股东大会，代表本人 （本单位）对会议审议的各项议案按照本授权委托书的指示进行投票表决，并代为签署本次 会议需要签署的相关文件。如没有作出明确投票指示，代理人有权按照自己的意见投票，其 行使表决权的后果均为本人 / 本单位承担。

委托人对本次股东大会议案表决意见如下：

		备注
提案编码
	提案名称	该列打勾的栏 目可以投票	同意	反对	弃权
	非累积投票提案
1.00	2020 年度董事会工作报告	√
2.00	2020 年度监事会工作报告	√
3.00	2020 年度财务决算报告	√
4.00	2020 年度利润分配方案	√
5.00	2020 年年度报告全文及摘要	√
6.00	续聘天健会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2021 年度审计机构及内控审计机构	√
7.00	修改《公司章程》部分条款	√
8.00	修改《股东大会议事规则》部分条款	√
9.00	修订《董事会议事规则》	√
10.00	修订《监事会议事规则》	√
11.00	修订《关联交易决策制度》	√
12.00	修订《对外担保管理制度》	√

委托人 ( 或单位 ) 签名或盖章： 身份证号码 ( 或营业执照号码 ) ：

持股数量： 股东帐号：

受托人签名： 身份证号码：

受托日期： 有效期限：

（本授权委托书的剪报、复印件或按以上格式自制均有效）

• 注： 1 、每项议案只能有一个表决意见，请在“同意”“反对”“弃权”的栏目里划“√”；

• 2 、单位委托须加盖单位公章，法定代表人需签字；

• 3 、授权委托书有效期限：自本授权委托书签署之日起至本次股东大会结束之时止。

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