Guobang Pharma Ltd. — Audit Report / Information 2023

Apr 14, 2023

证券代码:605507 证券简称:国邦医药 公告编号:2023-008

国邦医药集团股份有限公司 关于续聘审计机构的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示:

拟聘任的会计师事务所名称:立信会计师事务所(特殊普通合伙)(以 下简称"立信")

国邦医药集团股份有限公司(以下简称"公司")于 2023 年 4 月 14 日召开了 第二届董事会第二次会议,会议审议通过了《关于续聘公司 2023 年度审计机构 的议案》。公司拟继续聘任立信为公司 2023 年度审计机构(含财务报告审计和 内部控制审计),该议案尚需提交公司股东大会审议。现将相关事宜公告如下:

一、拟聘任会计师事务所的基本情况

(一)机构信息

1、基本信息

立信由我国会计泰斗潘序伦博士于 1927 年在上海创建,1986 年复办,2010 年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所,注册地址为上海市, 首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络 BDO 的成员所,长期从事证券 服务业务,新证券法实施前具有证券、期货业务许可证,具有 H 股审计资格,并 已向美国公众公司会计监督委员会(PCAOB)注册登记。

截至 2022 年末,立信拥有合伙人 267 名、注册会计师 2,392 名、从业人员 总数 10,620 名,签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 674 名。

立信 2022 年业务收入(未经审计)45.23 亿元,其中审计业务收入 34.29 亿 元,证券业务收入 15.65 亿元。

2022 年度立信为 646 家上市公司提供年报审计服务,审计收费 7.19 亿元, 同行业上市公司审计客户 46 家。

2、投资者保护能力

截至 2022 年末,立信已提取职业风险基金 1.61 亿元,购买的职业保险累计 赔偿限额为 12.50 亿元,相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。

近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况:

起诉(仲裁)人	被诉(被仲裁)人	诉讼(仲裁)事件	诉讼(仲裁)金额	诉讼(仲裁)结果
投资者	金亚科技、周旭辉、立信	年报2014	预计4,500万元	连带责任,立信投保的职业保险足以覆盖赔偿金额,目前生效判决均已履行
投资者	保千里、东北证券、银信评估、立信等	年重组、2015年报、2015年报2016	万元80	一审判决立信对保千里在2016年月日至年月123020171214日期间因证券虚假陈述行为对投资者所负债务的15%承担补充赔偿责任,立信投保的职业保险足以覆盖赔偿金额
投资者	新亿股份、立信等	年度报告	万17.43	案件已经开庭,尚未判决,立信投保的职业保险足以覆盖赔偿金额。
投资者	柏堡龙、立信、国信证券、中兴财光华、广东信达律师事务所等	和年度报IPO告	未统计	案件尚未开庭,立信投保的职业保险足以覆盖赔偿金额。
投资者	龙力生物、华英证券、立信等	年度报告	未统计	案件尚未开庭,立信投保的职业保险足以覆盖赔偿金额。
投资者	神州长城、陈略、李尔龙、立信等	年度报告	未统计	案件尚未判决,立信投保的职业保险足以覆盖赔偿金额。

3、诚信记录

立信近三年因执业行为受到刑事处罚无、行政处罚 2 次、监督管理措施 30 次、自律监管措施无和纪律处分 2 次,涉及从业人员 82 名。(注:最近三年完整 自然年度及当年,下同)

(二)项目信息

1、基本信息

项目	姓名	注册会计师执业时间	开始从事上市公司审计时间	开始在本所执业时间	开始为本公司提供审计服务时间
项目合伙人	魏琴	年2005	年2007	年2005	年2019
签字注册	马良刚	年	年	年	年
会计师		2017	2016	2013	2019
质量控制	陈小金	年	年	年	年
复核人		2010	2008	2010	2021

(1)项目合伙人近三年从业情况:

姓名:魏琴

时间	上市公司名称	职务
年2020-2022	迪安诊断技术集团股份有限公司	签字合伙人
年2020-2022	浙江大东南股份有限公司	签字合伙人
年2021	浙江网盛生意宝股份有限公司	签字合伙人
年2021-2022	杭州安恒信息技术股份有限公司	签字合伙人
年2021-2022	江苏中信博新能源科技股份有限公司	签字合伙人

(2)签字注册会计师近三年从业情况:

姓名:马良刚

时间	上市公司名称	职务
年-2022年2020	永和流体智控股份有限公司	签字会计师

(3)质量控制复核人近三年从业情况:

姓名:陈小金

时间	上市公司名称	职务
年-2022年2020	宁波精达成形装备股份有限公司	项目合伙人
年-2022年2020	江西富祥药业股份有限公司	项目合伙人
年-2022年2021	香飘飘食品股份有限公司	项目合伙人
年-2022年2021	宁波色母粒股份有限公司	项目合伙人
年-2022年2020	浙江润阳新材料科技股份有限公司	项目合伙人
年-2022年2021	浙江闰土股份有限公司	复核合伙人

时间	上市公司名称	职务
年-2022年2021	杭州爱科科技股份有限公司	复核合伙人

2、项目组成员独立性和诚信记录情况

项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计 师职业道德守则》对独立性要求的情形。

上述人员近三年未受到刑事处罚;未受到证监会及其派出机构、行业主管部 门等的行政处罚、监督管理措施;未受到证券交易所、行业协会等自律组织的自 律监管措施、纪律处分。

二、审计收费

立信的审计服务收费主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的 程度,综合考虑参与工作员工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间等 因素定价。公司 2023 年度审计费用由公司股东大会授权董事会根据审计工作量 及公允合理的定价原则确定。

三、拟续聘会计师事务所履行的程序

(一)董事会审计委员会意见

立信具有证券、期货相关业务审计资格,服务团队具备多年为上市公司提供 审计服务的经验和能力,在执业过程中坚持独立审计准则,能够满足公司年度财 务及内控审计的工作要求,客观、公正、公允地反映公司财务状况、经营成果, 切实履行审计机构应尽的职责,且具备专业胜任能力和投资者保护能力,董事会 审计委员会同意将议案提交董事会审议。

(二)独立董事的事前认可及独立意见

上述续聘审计机构的事项在提交公司董事会审议前已经获得公司独立董事 的事前认可,并发表意见如下:立信具备相应的执业资质和胜任能力,具备上市 公司审计服务经验,能够客观、独立地对公司财务状况及内控情况进行审计,能 够满足公司年度财务审计和内部控制审计工作要求。立信在担任公司 2022 年度 审计机构期间,坚持独立审计原则,切实履行了审计机构应尽的职责。因此,我 们一致同意公司续聘立信作为公司 2023 年度审计机构,并同意将该议案提交公 司董事会审议。

董事会审议上述议案时,公司独立董事对公司续聘 2023 年度审计机构事项 发表独立意见如下:立信具有证券相关业务执业资格,在执业过程中坚持独立审 计原则,能够满足公司年度财务及内控审计的工作要求,按进度完成了公司的审 计工作,履行了双方所规定的责任与义务。公司续聘审计机构经过了必要的审议 程序,相关程序合法合规。为保持公司审计工作的连续性,我们同意续聘立信为 公司 2023 年度审计机构,并同意将该议案提交公司 2022 年年度股东大会审议。

(三)公司于 2023 年 4 月 14 日召开的第二届董事会第二次会议审议通过了 《关于续聘公司 2023 年度审计机构的议案》,同意续聘立信为公司 2023 年度审 计机构,参加本项议案表决的董事 9 人,其中 9 票同意,0 票反对,0 票弃权。

(四)本次续聘审计机构事项尚需提交公司股东大会审议,并自公司股东大 会审议通过之日起生效。

特此公告。

国邦医药集团股份有限公司董事会 2023 年 4 月 15 日