Guoanda Co., Ltd. — Audit Report / Information 2021

Apr 24, 2022

招商证券股份有限公司

关于国安达股份有限公司

2021 年度持续督导现场检查报告

2021 年度持续督	导现场检查报告	导现场检查报告	导现场检查报告	导现场检查报告
保荐机构名称：招商证券股份有限公司	被保荐公司简称：国安达
保荐代表人姓名：张寅博	联系电话：0755-82943666
保荐代表人姓名：许德学	联系电话：0755-82943666
现场检查人员姓名：张寅博、许德学、何彦
现场检查对应期间：2021年度
现场检查时间：2022年4月15日
一、现场检查事项		现场检查意见
（一）公司治理		是	否	不适用
现场检查手段：查阅公司“三会”会议资料；查阅公司章程及相关管理制度；查阅公司信息 披露文件；查阅公司生产经营场所。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规		是
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行		是
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要 件是否齐备，会议资料是否保存完整
		是
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认		是
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文 件和本所相关业务规则履行职责
		是
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义 务
				不适用
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序 和信息披露义务
				不适用
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立		是
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争		是
（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司董事会专门委员会相关会议文件；查阅公司制定的各项内控制度。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门		是

2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部审计部 门
	是
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规	是
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提 交的工作计划和报告等
	是
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进 度、质量及发现的重大问题等
	是
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计 工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等
	是
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进 行一次审计
	是
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员 会提交次一年度内部审计工作计划
	是
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员 会提交年度内部审计工作报告
	是
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评 价报告
	是
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完 备、合规的内控制度
	是
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司公开披露的信息文件；查阅公司投资者关系活动记录表及相关文件， 并与交易所互动易网站内容对比；查阅公司信息披露的相关制度。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致	是
2.公司已披露的内容是否完整	是
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展	是
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项	是
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露 管理制度的相关规定
	是
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载	是
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司关联交易管理、对外担保管理等方面的制度文件；查阅公司信息披 露文件及相关决议；核查关联交易的有关情况。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者间接	是

占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接占用 上市公司资金或者其他资源的情形
	是
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务	是
4.关联交易价格是否公允	是
5.是否不存在关联交易非关联化的情形	是
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务			不适用
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等情 形
			不适用
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的审批 程序和披露义务
			不适用
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅募集资金管理的有关制度，募集资金监管协议等资料；核查募集资金投 资项目的建设进度；查阅募集资金使用有关的信息披露文件。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议	是
2.募集资金三方监管协议是否有效执行	是
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情形	是
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流 动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
	是
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永 久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行 贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
	是
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益是否 与招股说明书等相符
	是
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险	是
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司定期报告；查阅同行业公司公告文件及行业研究报告；向公司相关 人员了解公司业务的发展情况。
1.业绩是否存在大幅波动的情况	是
2.业绩大幅波动是否存在合理解释	是
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常	是
（七）公司及股东承诺履行情况

现场检查手段：查阅公司及各股东所作出的相关承诺及履行情况；查阅公司公开信息披露文 件。	现场检查手段：查阅公司及各股东所作出的相关承诺及履行情况；查阅公司公开信息披露文 件。	现场检查手段：查阅公司及各股东所作出的相关承诺及履行情况；查阅公司公开信息披露文 件。	现场检查手段：查阅公司及各股东所作出的相关承诺及履行情况；查阅公司公开信息披露文 件。
1.公司是否完全履行了相关承诺	是
2.公司股东是否完全履行了相关承诺	是
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司章程、利润分配计划、相关决议及信息披露文件；查阅公司重大合 同、大额资金往来记录及相关凭证；查阅行业研究报告，向公司相关人员了解公司业务发展 情况。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露	是
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露			不适用
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因	是
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者风 险
	是
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险	是
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相关要 求予以整改
			不适用
二、现场检查发现的问题及说明
无

（以下无正文）

（此页无正文，为《招商证券股份有限公司关于国安达股份有限公司 2021 年度持续督导现场检查报告》之签章页）

保荐代表人：

张寅博 许德学

招商证券股份有限公司

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