Guizhou Wire Rope Co., Ltd — Capital/Financing Update 2021

Jan 19, 2021

证券代码：600992 证券简称：贵绳股份 编号：2021-003

贵州钢绳股份有限公司

关于对部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及 连带责任。

重要内容提示：

• 委托理财受托方: 海通证券股份有限公司

• 本次委托理财金额：两款产品合计4,000 万元人民币

• 委托理财产品名称：1.海通证券“一海通财 . 理财宝”系列收益凭 证普通版 91 天期第 1486 号； 2. 海通证券“一海通财 . 理财宝”系 列收益凭证普通版 91 天期第 1487 号。

• 委托理财期限：两款产品均为91 天

• 履行的审议程序：贵州钢绳股份有限公司（以下简称“公司”）于 2020 年4 月28 日召开第七届董事会第四次会议，审议通过了《关 于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保 不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下，继续使用 部分闲置募集资金投资于安全性、流动性较高的保本型结构性存款 或保本型理财产品，购买额度不超过人民币 3 亿元。本次投资期限 为自董事会审议通过之日起 1 年内有效，在投资期限内上述额度 可以滚动使用。详见公司于 2020 年 4 月 29 日在《中国证券报》、 《上海证券报》及上海证券交易所网站（ http://www.sse.com.cn ）

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披露的 2020-013 号《贵州钢绳股份有限公司关于对部分闲置募集 资金进行现金管理的公告》。

一、本次委托理财概况

（一）委托理财目的：为提高闲置募集资金的使用效率，增加收益，公 司在不影响募集资金投资项目的实施和保障资金安全的前提下，使用部分 暂时闲置的募集资金短期购买保本型结构性存款或保本型理财产品。

（二）资金来源

1、资金来源：暂时闲置的募集资金。

2、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会出具的证监许可［2013］1134号《关于核 准贵州钢绳股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，贵州钢绳股份有 限公司（以下简称“贵绳股份”或“公司”）向特定对象非公开发行人民 币普通股（A 股）股票80,720,000股，发行价5.70 元/股，共募集资金 460,104,000.00元，减除发行费用14,523,840.00元后，募集资金净额为 445,580,160.00元。上述资金于2013年12月10日到账，经天健会计师事务 所（特殊普通合伙）验证并出具了天健验[2013]3-34号《验资报告》。 该募集资金用于投资建设年产15万吨金属制品项目，具体如下：

单位：万元

		单位：万元
募集资金投资项目	项目投资总额	拟投入募集资金
年产15 万吨金属制品项目	92,607.99	44,558

目前，该项目建设全部使用自有资金。

截至2021年1月19日，使用闲置募集资金进行现金管理 30,000 万元。

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（三）委托理财产品的基本情况

1.海通证券“一海通财.理财宝”系列收益凭证普通版91天期第1486号

受托方 名称	产品 类型	产品 名称	金额 （万元）	预计年化 收益率	预计收益金额 （万元）
海通证券股份有 限公司	券商理财产 品	海通证券“一海通财.理 财宝”系列收益凭证普通 版91天期第1486号	2,000	2.90%	14.46
产品 期限	收益 类型	结构化 安排	参考年化 收益率	预计收益 （如有）	是否构成 关联交易
91天	本金保障型	-	-	-	否

2.海通证券“一海通财.理财宝”系列收益凭证普通版91天期第1487号

受托方 名称	产品 类型	产品 名称	金额 （万元）	预计年化 收益率	预计收益金额 （万元）
海通证券股份有 限公司	券商理财产 品	海通证券“一海通财.理 财宝”系列收益凭证普通 版91天期第1487号	2,000	2.90%	14.46
产品 期限	收益 类型	结构化 安排	参考年化 收益率	预计收益 （如有）	是否构成 关联交易
91天	本金保障型	-	-	-	否

（四）公司对委托理财相关风险的内部控制

公司建立了《募集资金管理制度》。公司使用部分闲置募集资金投资 于安全性、流动性较高的保本型结构性存款或保本型理财产品，风险可控。 公司按照决策、执行、监督职能相分离的原则建立健全理财产品购买的审 批和执行程序，确保理财产品购买事宜的有效开展和规范运行，确保理财 资金安全，本次委托理财符合内部资金管理的要求。

二、本次委托理财的具体情况

（一）委托理财合同主要条款

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1. 海通证券“一海通财.理财宝”系列收益凭证普通版91天期第1486号

产品发行人	海通证券股份有限公司
投资及收益币种	人民币
产品类型	本金保障型
挂钩的特定标的	中国人民银行公布的金融机构人民币存款基准利率（三个月定期）
约定年化收益率	本产品的约定年化收益率=中国人民银行公布的产品起息日前一交易日 有效的金融机构人民币存款基准利率（三个月定期）+1.80%。 中国人民银行公布的产品起息日前一交易日有效的金融机构人民币存 款基准利率（三个月定期）为1.10%，本产品的约定年化收益率为2.90%。
产品期限	91 天
提前终止权	投资期内投资者不可提前终止或赎回本产品
本金及收益支付	产品发行人在产品到期后按约定日期一次性将投资者应得本金及收益 划转至投资者账户。
产品风险评级	R1 级（本评级为海通证券内部评级，具体根据单个产品评级结果确定， 仅供参考）
产品募集资金用途	本产品募集的资金主要用于补充产品发行人的运营资金等。
产品起息日及到期日	2021 年1 月15 日至2021 年4 月15 日
收益计算方式	投资收益=投资本金约定年化收益率产品期限/365，精确到小数点后 2 位，小数点后第3 位四舍五入。若本产品说明书无特殊约定，则投资本金 即为认购金额。
产品估值方法	其中，X=1.80%，T日为产品起息日，T+N日为自T日后的第N个自然日， 为 T+N日收益凭证的估值，R为T日前一交易日中国人民银行公布的当日有效 的金融机构人民币存款基准利率（三个月定期）。
产品费用	认购费率：0%；交易费率：0%。
申购/赎回	产品存续期内不开放申购、赎回，到期自动赎回。
交易转让	本产品存续期间，产品发行人可以通过海通证券柜台市场在交易时间以 报价转让等方式为投资者提供转让服务。
税款	产品收益的应纳税款部分由投资者本人自行缴纳，产品发行人不进行代 扣代缴，国家法律法规另有规定的除外。
其他	如本产品募集期间市场发生剧烈波动，经产品发行人合理判断，难以按 照本产品说明书约定向投资者提供本产品的，产品发行人有权宣布取消本次 发行，并于募集期结束日当日公开发布取消本次发行的公告。同时产品发行 人将于原定起息日后的两个交易日内将投资者认购资金退回投资者账户。投

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资者实际交存认购资金之日至原定起息日，按照同期公布的人民币活期储蓄 存款利率计息。

1. 海通证券“一海通财.理财宝”系列收益凭证普通版91天期第1487号

产品发行人	海通证券股份有限公司
投资及收益币种	人民币
产品类型	本金保障型
挂钩的特定标的	中国人民银行公布的金融机构人民币存款基准利率（三个月定期）
约定年化收益率	本产品的约定年化收益率=中国人民银行公布的产品起息日前一交易日 有效的金融机构人民币存款基准利率（三个月定期）+1.80%。 中国人民银行公布的产品起息日前一交易日有效的金融机构人民币存 款基准利率（三个月定期）为1.10%，本产品的约定年化收益率为2.90%。
产品期限	91 天
提前终止权	投资期内投资者不可提前终止或赎回本产品
本金及收益支付	产品发行人在产品到期后按约定日期一次性将投资者应得本金及收益 划转至投资者账户。
产品风险评级	R1 级（本评级为海通证券内部评级，具体根据单个产品评级结果确定， 仅供参考）
产品募集资金用途	本产品募集的资金主要用于补充产品发行人的运营资金等。
产品起息日及到期日	2021 年1 月18 日至2021 年4 月18 日
收益计算方式	投资收益=投资本金约定年化收益率产品期限/365，精确到小数点后 2 位，小数点后第3 位四舍五入。若本产品说明书无特殊约定，则投资本金 即为认购金额。
产品估值方法	其中，X=1.80%，T日为产品起息日，T+N日为自T日后的第N个自然日， 为 T+N日收益凭证的估值，R为T日前一交易日中国人民银行公布的当日有效 的金融机构人民币存款基准利率（三个月定期）。
产品费用	认购费率：0%；交易费率：0%。
申购/赎回	产品存续期内不开放申购、赎回，到期自动赎回。
交易转让	本产品存续期间，产品发行人可以通过海通证券柜台市场在交易时间以 报价转让等方式为投资者提供转让服务。
税款	产品收益的应纳税款部分由投资者本人自行缴纳，产品发行人不进行代 扣代缴，国家法律法规另有规定的除外。
其他	如本产品募集期间市场发生剧烈波动，经产品发行人合理判断，难以按 照本产品说明书约定向投资者提供本产品的，产品发行人有权宣布取消本次

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发行，并于募集期结束日当日公开发布取消本次发行的公告。同时产品发行 人将于原定起息日后的两个交易日内将投资者认购资金退回投资者账户。投 资者实际交存认购资金之日至原定起息日，按照同期公布的人民币活期储蓄 存款利率计息。

（二）委托理财的资金投向

用于补充海通证券股份有限公司的运营资金等。

（三）本次公司使用闲置募集资金购买的理财产品均为券商理财产品，期 限为 91 天，为本金保障型理财产品。该理财产品符合安全性高、流动性 好的使用条件要求，不存在变相改变募集资金用途的行为，不影响募投项 目正常进行，不存在损害股东利益的情形。

（四）风险控制分析

尽管保本券商理财产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济 的影响较大，不排除收益将受到市场波动的影响。 针对投资风险，拟采取 措施如下：

（1）严格遵守审慎投资原则。投资期限不超过12个月，产品以低风险、 高流动的保本型结构性存款或保本型理财产品为主。

（2）及时跟踪产品投向、评估投资风险。公司将根据市场情况及时跟 踪投资产品投向，如果发现潜在的风险因素，将组织评估，并针对评估结 果及时采取相应的保全措施，控制投资风险；

（3）加强资金内部审计和监管。公司内部审计部将根据审慎性原则， 对资金使用情况进行日常监督和审计。

（ 4 ）完善外部监督机制。独立董事、监事会有权对资金使用情况进行 监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

三、委托理财受托方的情况

上述委托理财的受托方海通证券股份有限公司为已上市金融机构，董

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事会已对受托方的基本情况进行了尽职调查，受托方符合公司委托理财的 各项要求，与公司、公司控股股东及实际控制人之间不存在关联关系。

四、对公司的影响

公司最近一年又一期的主要财务情况如下：

单位：元

		单位：元
项目	2019 年 12 月 31 日	2020 年 9 月 30 日
资产总额	2,678,354,010.05	2,900,238,952.54
负债总额	1,264,566,614.70	1,474,763,889.87
归属于上市公司股东的净资产	1,413,787,395.35	1,425,475,062.67
经营活动产生的现金流量净额	185,015,175.02	29,938,029.09

公司不存在负有大额负债的同时购买大额理财产品的情形，公司用暂 时闲置募集资金购买理财产品是为提高闲置募集资金的使用效率，增加收 益。

截止2020年9月末，公司货币资金为 71,218.22万元，不包含购买理财 支付的金额，公司购买理财产品支付的资金在资产负债表中“其他流动资 产”里列示。本次认购券商理财产品4,000 万元，占最近一期末货币资金 的比例为5.61%。

根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监 管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》 以及公司《募集资金管理办法》等有关规定，在确保不影响募集资金投资 项目建设和募集资金使用的情况下，公司使用部分闲置募集资金投资于安 全性、流动性较高的保本型结构性存款或保本型理财产品，有利于提高闲 置募集资金的使用效率，增加收益，未改变募集资金投资计划，也未改变

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募集资金用途，符合公司和股东的利益。

五、风险提示

公司购买的上述理财产品为本金保障型的理财产品，但仍不排除因市 场波动、宏观金融政策变化等原因引起的影响收益的情况。

六、决策程序的履行及监事会、独立董事、保荐机构意见

1 、 2020 年 4 月 28 日，公司召开第七届董事会第四次会议、第七届监 事会第四次会议，审议通过了贵绳股份继续使用部分闲置募集资金进行现 金管理事项，在投资期限内上述额度可以滚动使用，投资期限为 2020 年 4 月 28 日至 2021 年 4 月 28 日。

2 、独立董事意见：

公司在不影响募集资金投资项目的实施和保障资金安全的前提下，使 用部分暂时闲置的募集资金短期购买保本型结构性存款或保本型理财产品， 有利于增加募集资金的收益，未改变募集资金投资计划，也未改变募集资 金用途，符合公司和股东的利益。公司已制订相关制度，建立了风险控制 程序和措施。本项投资符合相关法律法规与规则的规定，其决策程序合法、 有效。

同意公司使用最高额度不超过 3 亿元的闲置募集资金购买保本型结构 性存款或保本型理财产品，在投资期限内上述额度可以滚动使用。 3 、监事会意见：

公司在不影响募集资金投资项目正常实施的前提下，使用部分闲置募 集资金购买低风险的保本型结构性存款或保本型理财产品，可以提高公司 募集资金使用效率，符合公司和全体股东利益，也符合募集资金管理规定。

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同意公司使用最高额度不超过 3 亿元的闲置募集资金购买保本型结构 性存款或保本型理财产品，在投资期限内上述额度可以滚动使用。 4 、保荐机构意见：

经核查，保荐机构认为：

（ 1 ）、贵绳股份继续使用部分闲置募集资金进行现金管理事项已经公 司第七届董事会第四次会议、第七届监事会第四次会议审议通过，独立董 事亦发表了同意意见，符合相关法律法规的规定并履行了必要的法律程序；

（ 2 ）、贵绳股份使用部分闲置募集资金进行现金管理不存在变相改变 募集资金使用用途的情形，不会影响募集资金投资计划的正常运行和不存 在损害股东利益的情况。

综上，保荐机构对本次贵绳股份继续使用总额不超过人民币 3 亿元的部 分闲置募集资金进行现金管理事项无异议。

本次委托理财事项无需提交公司股东大会审议。

七、截至本公告日，公司最近十二个月使用募集资金委托理财的 情况

1、公司最近十二个月使用暂时闲置募集资金进行现金管理情况如下。详见 公司在《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站

（http://www.sse.com.cn）披露的《贵州钢绳股份有限公司关于对部分闲 置募集资金进行现金管理的进展公告》。

金额：万元

	序号	合作方名称	理财产品	产品起息	产品到期日	实际投	实际收回	实际	尚未收回

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		类型	日		入金额	本金	收益	本金金额
1	海通证券股 份有限公司	券商理财 产品	2019 年7 月29 日	2020 年1 月 26 日	1,000	1,000	16.45
2	海通证券股 份有限公司	券商理财 产品	2019 年10 月18 日	2020 年4 月 16 日	2,000	2,000	33.85
3	中国银行股 份有限公司 遵义分行	银行理财 产品	2019 年10 月23 日	2020 年2 月 5 日	5,000	5,000	49.62
4	交通银行股 份有限公司 遵义分行	银行理财 产品	2019 年12 月9 日	2020 年3 月 9 日	9,000	9,000	85.26
5	海通证券股 份有限公司	券商理财 产品	2019 年12 月18 日	2020 年6 月 16 日	2,000	2,000	33.40
6	海通证券股 份有限公司	券商理财 产品	2019 年12 月19 日	2020 年6 月 17 日	2,000	2,000	33.40
7	海通证券股 份有限公司	券商理财 产品	2019 年12 月20 日	2020 年6 月 18 日	1,000	1,000	16.70
8	海通证券股 份有限公司	券商理财 产品	2019 年12 月31 日	2020 年6 月 29 日	2,000	2,000	33.40
9	海通证券股 份有限公司	券商理财 产品	2020 年1 月2 日	2020 年7 月 1 日	2,000	2,000	33.40
10	海通证券股 份有限公司	券商理财 产品	2020 年1 月22 日	2020 年7 月 21 日	2,000	2,000	33.40
11	海通证券股 份有限公司	券商理财 产品	2020 年1 月23 日	2020 年7 月 22 日	2,000	2,000	33.40
12	海通证券股 份有限公司	券商理财 产品	2020 年2 月17 日	2020 年8 月 16 日	1,000	1,000	16.70
13	中国银行股	银行理财	2020 年2	2020 年5 月	5,000	5,000	44.10

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		份有限公司 遵义分行	产品	月17 日	19 日
	14	交通银行股 份有限公司 遵义分行	银行理财 产品	2020 年3 月13 日	2020 年6 月 12 日	9,000	9,000	86.38
	15	海通证券股 份有限公司	券商理财 产品	2020 年5 月14 日	2020 年11 月 11 日	2,000	2,000	22.93
	16	中国银行股 份有限公司 遵义分行	银行理财 产品	2020 年5 月21 日	2020 年8 月 21 日	5,000	5,000	41.58
	17	交通银行股 份有限公司 遵义分行	银行理财 产品	2020 年6 月17 日	2020 年9 月 17 日	9,000	9,000	73.72
	18	海通证券股 份有限公司	券商理财 产品	2020 年6 月24 日	2020 年12 月 22 日	2,000	2,000	23.93
	19	海通证券股 份有限公司	券商理财 产品	2020 年6 月29 日	2020 年12 月 27 日	2,000	2,000	23.93
	20	海通证券股 份有限公司	券商理财 产品	2020 年6 月30 日	2020 年12 月 28 日	1,000	1,000	11.96
	21	海通证券股 份有限公司	券商理财 产品	2020 年7 月6 日	2021 年1 月3 日	2,000	2,000	23.93
	22	海通证券股 份有限公司	券商理财 产品	2020 年7 月7 日	2021 年1 月4 日	2,000	2,000	23.93
	23	海通证券股 份有限公司	券商理财 产品	2020 年7 月27 日	2020 年10 月 25 日	4,000	4,000	29.91
	24	海通证券股 份有限公司	券商理财 产品	2020 年8 月19 日	2020 年11 月17 日	1,000	1,000	6.48
	25	中国银行股 份有限公司	银行理财 产品	2020 年8 月24 日	2020 年11 月24 日	5,000	5,000	44.11

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		遵义分行
	26	交通银行股 份有限公司 遵义分行	银行理财 产品	2020 年9 月24 日	2020 年12 月24 日	9,000	9,000	63.27
	27	海通证券股 份有限公司	券商理财 产品	2020 年11 月2 日	2021 年1 月 31 日	4,000			4,000
	28	海通证券股 份有限公司	券商理财 产品	2020 年11 月13 日	2021 年2 月 11 日	2,000			2,000
	29	海通证券股 份有限公司	券商理财 产品	2020 年11 月19 日	2021 年2 月 17 日	1,000			1,000
	30	中国银行股 份有限公司 遵义分行	银行理财 产品	2020 年12 月3 日	2021 年3 月 5 日	5,000			5,000
	31	海通证券股 份有限公司	券商理财 产品	2020 年12 月28 日	2021 年3 月 28 日	2,000			2,000
	32	海通证券股 份有限公司	券商理财 产品	2020 年12 月29 日	2021 年3 月 29 日	2,000			2,000
	33	交通银行股 份有限公司 遵义分行	银行理财 产品	2020 年12 月31 日	2021 年4 月 1 日	9,000			9,000
	34	海通证券股 份有限公司	券商理财 产品	2021 年1 月7 日	2021 年4 月 7 日	1,000			1,000
	35	海通证券股 份有限公司	券商理财 产品	2021 年1 月15 日	2021年4月15 日	2,000			2,000
	36	海通证券股 份有限公司	券商理财 产品	2021 年1 月18 日	2021年4月18 日	2,000			2,000
	合计					119,000	89,000	939.14	30,000

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30,000 最近12个月内单日最高投入金额 21.22% 最近12个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%） 32.16% 最近12个月委托理财累计收益/最近一年净利润（%） 30,000 目前已使用的理财额度 0 尚未使用的理财额度 30,000 总理财额度

特此公告。

贵州钢绳股份有限公司董事会

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