GUI ZHOU TYRE CO., LTD. — Audit Report / Information 2012

Mar 22, 2013

贵州轮胎股份有限公司 2012 年度监事会工作报告

2012 年，公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所主板上市公司规范 运作指引》等法规、规范性文件及《公司章程》的规定和要求，认真履行监督职责，依法独 立行使职权，较好地维护公司和股东的合法权益。具体情况如下：

一、监事会工作情况

本报告期内，监事会共召开了六次会议。

1、第五届监事会第十四次会议 于2012 年4 月18 日在公司召开，审议并通过了《公司 2011 年年度报告》、《2011 年度监事会工作报告》、《监事会关于<公司2011 年度内部控制自 我评价报告>的意见》和《监事会关于公司2011 年年度报告的审核意见》。决议公告刊登在 2012 年4 月21 日《证券时报》B068 版、《中国证券报》B152 版和巨潮资讯网上。

2、第五届监事会第十五次会议 于2012 年4 月24 日在公司召开，审核并通过了《公司 2012 年第一季度报告》，认为其真实、客观、全面地反映了公司2012 年第一季度的财务状 况和经营成果。

3、第五届监事会第十六次会议 于2012 年8 月1 日在公司召开，审核并通过了《公司 2012 年半年度报告》，认为其编制和审核程序符合中国证监会《公开发行证券的公司信息披 露内容与格式准则第3 号<半年度报告的内容与格式>》（2007 年修订）和深圳证券交易所《关 于做好上市公司2012 年半年度报告披露工作的通知》（深证上［2012］204 号）及其他相关 法律、行政法规的规定，真实、准确、完整地反映了公司2012 年半年度的实际情况。

4、第五届监事会第十七次会议 于2012 年10 月29 日在公司召开，审核并通过了《公 司2012 年第三季度报告》，认为其编制和审核程序符合有关法律、行政法规、中国证监会和 深交所的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司2012 年第三季度的实际情况。

5、第五届监事会第十八次会议 于2012 年12 月10 日在公司召开，审议并通过了《关 于提名第六届监事会监事候选人的议案》，同意提名蒲晓波先生、郝丽女士为公司第六届监 事会监事候选人并提交公司2012 年度第三次临时股东大会审议。决议公告刊登在2012 年 12 月12 日《证券时报》D021 版、《中国证券报》A39 版和巨潮资讯网上。

6、第六届监事会第一次会议 于2012 年12 月27 日在公司召开，会议按照《公司章程》

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规定的程序，审议并通过了《关于选举第六届监事会主席的议案》，同意选举蒲晓波先生为 公司第六届监事会主席。决议公告刊登在2012 年12 月28 日《证券时报》D020 版、《中国 证券报》B030 版和巨潮资讯网上。

二、监事会对下列事项发表独立意见

1、公司依法运作情况

监事会认为，在报告期内，公司已经依照《公司法》、《上市公司治理准则》、《企业内部 控制基本规范》、《上市公司内部控制指引》等法律、行政法规和规范性文件，建立了比较完 善的内部控制制度，决策程序合法，董事、高级管理人员执行公司职务时，没有发现违反法 律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。

2、检查公司财务的情况

上海众华沪银会计师事务所有限公司已对公司2012 年度财务报告出具了标准无保留意 见的审计报告。监事会认为，财务报告在所有重大方面公允反映了公司2012 年12 月31 日 的财务状况及2012 年度的经营成果和现金流量。

3、公司最近一次募集资金使用情况

公司最近一次募集资金是指2011 年度配股，本次配股募集资金总额49,123.87 万元， 扣除发行费用3,104.64 万元后募集资金净额为46,019.23 万元。经核查，本报告期已累计 投入45,853.07 万元，尚未使用的资金166.16 万元。截止2012 年12 月31 日，公司募集资 金专户余额合计759.94 万元，与尚未使用的募集资金余额的差异593.78 万元系未转出前期 预付的保荐费200 万元、律师费用72 万元、信息披露费154.88 万元、印花税23.02 万元及 募集资金存款利息收入143.88 万元。

4、日常关联交易情况

报告期内，公司与贵州前进橡胶内胎公司、贵州前进物流有限公司、贵州前进轮胎实业 有限公司、贵州轮胎厂等单位进行的日常关联交易履行了《公司章程》和《公司关联交易管 理制度》规定的审议程序，遵循了合理、合法、公平、互利的原则，没有损害公司的利益。

5、监事会对公司内部控制自我评价报告的意见

根据《企业内部控制基本规范》、深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》和《关于 做好上市公司2012年年度报告披露工作的通知》的有关规定，监事会认真审阅了《公司2012 年度内部控制自我评价报告》，并发表如下意见：

• （1）公司根据上述法律法规的有关规定，遵循内部控制的基本原则，按照自身的实际

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情况，制定完善了覆盖公司各种业务和事项的内部控制制度，保证了公司经营活动的正常进 行，保护了公司资产的安全和完整。

• （2）公司内部控制组织机构完备，内部审计部门及人员配备齐全到位，保证了公司内

• 部控制重点活动的执行及监督充分有效。

（3）报告期内，公司未有违反前述内控相关法规及公司内部控制制度的情形发生。 监事会认为，《公司2012 年度内部控制自我评价报告》真实、准确、全面、客观地反映 了公司内部控制的实际情况。

6、建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况

公司根据《上市公司信息披露管理办法》、《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理 制度的规定》等法规规定，制定了《公司外部信息使用人管理制度》（经2010 年3 月3 日第 五届董事会第十次会议审议通过）和《公司内幕信息知情人登记管理制度》（经2011 年12 月23 日第五届董事会第二十五次会议审议通过），从严控制知情人范围，按制度规定填写并 报备《内幕信息知情人登记表》，定期报告及重大事项履行了必要的传递、审核和披露程序， 在定期报告及重大事项披露前的敏感期，尽量避免接待投资者调研，同时严防相关信息向外 泄露。对公司董事、监事、高管及其他内幕信息知情人买卖公司股票的情况进行自查。报告 期内没有发现有关人员从事内幕交易，也没有发生泄密事件，公司信息披露较好地坚持了三 公原则，公司为维护投资者的合法权益作出了应有的努力。

贵州轮胎股份有限公司监事会

2013 年3 月23 日

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