GUI ZHOU TYRE CO., LTD. — Audit Report / Information 2010

Apr 23, 2011

证券简称：黔轮胎A

公告编号：2011-026号

证券代码：000589

贵州轮胎股份有限公司

2010 年度内部控制自我评价报告

为加强和规范公司内部控制，提高公司经营管理水平和风险管理能力，保证 公司信息披露的及时、准确、真实、完整，促进公司可持续健康发展，根据财政 部等五部委颁布的《企业内部控制基本规范》和深圳证券交易所《上市公司内部 控制指引》的要求，现对公司 2010 年度内部控制情况进行自我评价如下： 一、内部控制综述

公司通过不断建立、健全和执行各项内部控制制度，现行的内部控制制度较为全 面、合理、有效。本公司现有的内部控制制度基本符合我国有关法规和证券监管 部门的要求，符合当前公司生产经营实际情况需要，在生产经营管理各个过程、 各个关键环节、重大投融资、重大风险等方面发挥了较好的控制与防范作用。 二、内部控制环境

1、公司治理结构

公司严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规的要求，依法设立了股东 大会、董事会和监事会，分别作为公司的权力机构、执行机构、监督机构。按照 相互独立、相互制衡、权责明确的原则，公司制定了股东大会议事规则、董事会 议事规则、监事会议事规则、总经理工作细则。董事会下设秘书处负责处理董事 会日常事务，董事会现由十名董事组成（其中独立董事四名），内部按照功能分 别设立了战略委员会、提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会四个专业委 员会。战略委员会主要对公司长期发展战略和重大投融资决策进行研究并提出建 议；提名委员会主要负责对公司董事和高级管理人员（以下简称“高管人员”）的 选择标准和选择程序进行研究并向董事会提出建议；审计委员会主要负责公司内、 外部审计的沟通、监督与核查工作；薪酬委员会主要负责董事及高管人员薪酬政 策、考核标准并负责考核。

2、内部审计机构

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公司在审计委员会下专设审计部对公司各项内部控制制度执行情况实施监 督评价，对公司经营情况、财务情况及其他情况进行审计和监督。内部审计人员 均要求具备会计专业知识，并持续参加相关知识及能力培训，保证内部审计工作 的有效运行。在公司董事会的监督与指导下，审计等部门依法独立开展公司内部 审计、督查工作，采取定期与不定期检查方式，对公司和子公司财务、重大项目、 生产经营活动等进行审计、核查，并对公司内部管理体系以及子公司内部控制制 度的情况进行监督检查。

3、人力资源管理

公司实行激励与约束相结合的人力资源政策，在员工招聘、入职、离职、 晋升、绩效考核、薪酬福利、奖励及处分等方面均有相应的制度进行明确规定， 努力构建和谐稳定的劳动关系，同时公司重视人才的培养和储备，通过开展多层 次、多形式的培训和专题会议，不断提高员工素质和专业胜任能力。 三、重要控制活动

公司的主要控制措施包括不相容职务分离控制、授权审批控制、会计系统控 制、财产保护控制、预算控制、运营分析控制和绩效考评控制等。公司将上述控 制措施在关联交易、对外担保等主要业务活动中综合运用，对各种业务及事项实 施有效控制，促进内部控制有效运行。

（一）控股子公司控制结构及持股比例图表

贵州轮胎股份有限公司

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100%	100%			98.75%	98.75%					90%	90%			95%	95%
	贵				贵						贵				贵
	州				10% 州		10%				州				州
	轮				前						前				大
	胎		1.25%		进						进				力
	进				橡						轮				士
	出				胶						胎				轮
	口				有						销				胎
	有				限						售				有
	限				公						有				限
	责				司						限				责
	任										公				任
	公							2			司				公
	司														司

（二）内部控制情况自查结果

1、对子公司的管理

公司采用了较为集中的运营管理模式，由公司对子公司董事、监事、管理层 及财务人员等关键管理岗位进行任命、调派、考核。公司设置了功能齐全的职能 管理部门，统一安排战略发展规划和年度经营计划，并指导分解至各子公司，对 子公司相关业务和管理进行指导、服务和监督，以年度经营计划与预算的完成情 况为主线及时掌握子公司的经营动态，同时还对子公司经营过程进行多方位深入 管理。公司通过《重大信息内部报告制度》的有效实施，促使子公司将经营管理 过程中出现的重大事件及时、准确、全面的反馈给公司，公司据此快速处理和披 露，保证公司及投资人利益。

2、关联交易

公司对关联交易采取公平、公正、自愿、诚信以及对公司有利的原则，关 联交易定价按照公平市场价格，充分保护各方投资者的利益，必要时聘请中介机 构对其进行评价并按规定进行信息披露。根据《深圳证券交易所股票上市规则》 和《公司章程》的相关规定，公司明确划分股东大会和董事会对关联交易的审批 权限，规定关联交易事项的审议程序和回避表决制度，不存在损害公司及其他股 东利益的情形，公司对于年度内发生的关联交易按相关法规要求均进行了充分的 信息披露。

3、对外担保

为规范公司对外担保行为，有效控制公司对外担保风险，公司在《公司章程》 中明确了股东大会、董事会关于对外担保事项的审批权限。公司对外担保的内部 控制遵循合法、审慎、互利、安全的原则，除给绝对控股子公司担保外严格控制 对外担保。2010 年公司未发生任何对外担保事项。

4、募集资金使用

为加强公司募集资金管理的合法性、有效性和安全性，规范公司募集资金的 管理，公司制定了《募集资金管理制度》，对募集资金存储、使用、变更、管理、 监督等内容作了明确的规定。2010 年度公司无新增募集资金。

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5、重大投资

公司重大投资的内部控制遵循合法、审慎、安全、有效的原则，控制投资 风险、注重投资效益。根据《公司法》、《上市公司治理准则》等规定，公司设 立了董事会战略发展委员会，审议公司重大投资和公司战略发展规划，为董事会 提供决策参考，公司在充分考虑发展战略和经营目标的情况下，严格评估项目风 险的可控性和投资的可行性，通过严格的分级授权审批程序对重大投资实施全程 监控。

6、信息沟通

公司根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所上市规则》的有关规定， 制定了《信息披露事务管理制度》、《重大信息内部报告制度》、《投资者关系 管理制度》和《接待与推广工作制度》，对公司信息披露的范围、标准、流程、 法律责任、重大信息内部沟通传递的程序、公司对外宣传的原则和要求等进行明 确。2010年度，公司发布了《年报信息披露重大差错责任追究制度》、《外部信 息报送和使用管理制度》，对提高年报信息披露的质量和透明度，推动外部信息 使用人合规使用公司信息，加强公司规范运作起到了极大的促进作用。

公司信息披露指定媒体为《中国证券报》、《证券时报》、巨潮资讯网站 等，所披露的任何信息均在上述指定媒体上进行披露。公司信息披露严格保密， 未经公司领导、公司董事长签字，拟报告文件不得对外披露，对所披露信息的解 释由董事会秘书执行，其他当事人在得到董事会授权后方可对所披露信息的实际 情况进行说明。

四、重点控制活动中的问题及整改计划

通过公司自我评价及整改，截至2010 年12 月31 日，本公司内部控制体系 基本健全，未发现对公司治理、经营管理及发展有重大影响之缺陷及异常事项。 随外部环境变化、公司业务发展和管理要求的提高，公司内部控制将不断改进和 完善，以强化风险管理，推动管理创新，保障公司持续、健康、快速发展。目前 公司尚需从以下方面继续加强内部控制：

1、根据《企业内部控制基本规范》及相关指引，以及深圳证券交易所2010 年度下发的《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》，进一步修订和完善 各项内控制度，优化业务和管理流程，增强可操作性，以不断适应新的变化趋势。

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2、强化审计工作，充分发挥董事会审计委员会的监督职能，抓好关键问题、 关键环节的检查控制，采取灵活多样的审计手段，对公司及控股子公司开展风险 评估、专项检查及年度综合审计，保障公司内控制度的建立健全和有效实施。

3、加强培训工作，组织公司董事、监事、高级管理人员及公司员工参加内 控相关法规制度的学习，树立风险防范意识，培育良好企业文化和内部控制环境， 加强内控规范意识，提高内部控制的执行效力。

五、内部控制自我评价结论

1、董事会认为，2010年度公司内部控制体系仍在持续改进之中，不存在重 大缺陷。现有的内部控制制度基本符合有关法律法规和监管部门的规范要求，符 合公司经营管理和业务发展的需要，能够在保证运行效率的前提下，防范公司营 运过程中出现的风险和错误，保护公司资产的安全和完整，保证会计记录和会计 信息的真实性、准确性和及时性。但由于内部控制固有的局限性、内部环境以及 宏观环境、政策法规持续变化，可能导致原有控制活动不适用或出现偏差，对此 公司将及时进行内部控制体系的补充和完善，为财务报告的真实性、完整性，以 及公司战略、经营等目标的实现提供合理保障。

2、报告期内，公司及相关人员未有受到中国证监会处罚和深圳证券交易所 的公开谴责。

3、本次内部控制自我评价报告，没有聘请审计机构进行审计。

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