Guangzhou Devotion Thermal Technology Co.,Ltd. — Audit Report / Information 2017

Apr 20, 2018

中德证券有限责任公司 关于 广州迪森热能技术股份有限公司 2017 年度跟踪报告

保荐机构名称：中德证券有限责任公司	被保荐公司简称：迪森股份
保荐代表人姓名：王洁	联系电话：010-5902 6921
保荐代表人姓名：崔胜朝	联系电话：0755-2396 1168

一、保荐工作概述

一、保荐工作概述
项目	工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数	0
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限 于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理 制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	2次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一 致	是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	0次，均事前或事后审阅会议议案
（2）列席公司董事会次数	0次，均事前或事后审阅会议议案
（3）列席公司监事会次数	0次，均事前或事后审阅会议议案
5.现场检查情况
（1）现场检查次数	2次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送	是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况	不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数	12次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见	不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数	0次
（2）报告事项的主要内容	不适用

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

1

（3）报告事项的进展或者整改情况	不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	否
（2）关注事项的主要内容	不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况	不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数	1
（2）培训日期	2017年12月12 日
（3）培训的主要内容	再融资新政与减持新规
11.其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事项	存在的问题	采取的措施
1.信息披露	无	无
2.公司内部制度的建立和执行	无	无
3．“三会”运作	无	无
4.控股股东及实际控制人变动	无	无
5.募集资金存放及使用	无	无
6.关联交易	无	无
7.对外担保	无	无
8.收购、出售资产	无	无
9.其他业务类别重要事项（包括对 外投资、风险投资、委托理财、财 务资助、套期保值等）	无	无
10．发行人或者其聘请的中介机构 配合保荐工作的情况	无	无
11.其他（包括经营环境、业务发展、 财务状况、管理状况、核心技术等 方面的重大变化情况）	无	无

三、公司及股东承诺事项履行情况

公司及股东承诺事项	是否 履行承诺	未履行承诺的原因及解决措施
1．首次公开发行前股东对所持股份 的限售安排、股东对所持股份自愿 锁定的承诺	是	无
2．公司实际控制人常厚春、李祖芹、	是	无

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

2

马革关于减少和规范关联交易承诺
3．公司实际控制人避免同业竞争承 诺	是	无
4.公司实际控制人常厚春、马革、 李祖芹关于公司首次公开发行股票 并在创业板上市完成日之前的社保 住房公积金承诺	是	无
5. 公司实际控制人常厚春、马革、 李祖芹关于不违反短线交易的承诺	是	无
6、公司实际控制人常厚春、马革、 李祖芹关于股份不减持承诺	是	无
7、资管计划委托人（含控股股东、 实际控制人）关于股份不减持承诺	是	无

四、其他事项

四、其他事项
报告事项	说明
1.保荐代表人变更及其理由	无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机 构或者其保荐的公司采取监管措施的事 项及整改情况	无
3.其他需要报告的重大事项	无

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

3

（本页无正文，为《中德证券有限责任公司关于广州迪森热能技术股份有限公司 2017 年度跟踪报告》之签字盖章页）

保荐代表人签名：

王 洁

崔胜朝

中德证券有限责任公司 2018 年 4 月 19 日

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

4