Guangdong Dowstone Technology Co.,Ltd. — Capital/Financing Update 2021

May 19, 2021

证券代码：300409 证券简称：道氏技术 公告编号：2021-049

广东道氏技术股份有限公司

关于道氏转债暂停转股的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

鉴于广东道氏技术股份有限公司（以下简称“公司”）将于近日发布 2020 年度权益分派实施公告，根据《广东道氏技术股份有限公司创业板公开发行可转 换公司债券募集说明书》中“转股价格的调整方法及计算公式”（详见附件）条 款的规定，自 2021 年5 月20 日至本次权益分派股权登记日止，公司可转换公 司债券（债券代码：123007，债券简称：道氏转债）将暂停转股，本次权益分派 股权登记日后的第一个交易日起恢复转股。在上述期间，公司可转换公司债券正 常交易，敬请公司可转换公司债券持有人留意。

特此公告！

广东道氏技术股份有限公司董事会

2021 年5 月19 日

附件：《广东道氏技术股份有限公司创业板公开发行可转换公司债券募集说明书》 关于“转股价格的调整方式及计算公式”的规定

在本次发行之后，当公司发生派送股票股利、转增股本、增发新股或配股、 派送现金股利等情况（不包括因本次发行的可转债转股而增加的股本）使公司股 份发生变化时，将按下述公式进行转股价格的调整（保留小数点后两位，最后一 位四舍五入）：

派送股票股利或转增股本：P1= P0/（1+n）；

增发新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）；

上述两项同时进行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）；

派送现金股利：P1= P0－D；

上述三项同时进行：P1＝（P0－D+A×k）/（1+n+k）。

其中：P0 为调整前转股价，n 为送股或转增股本率，k 为增发新股或配股率， A 为增发新股价或配股价，D 为每股派送现金股利，P1 为调整后转股价。

当公司出现上述股份和/或股东权益变化情况时，将依次进行转股价格调整， 并在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体上刊登董事会决议公告，并于公告 中载明转股价格调整日、调整办法及暂停转股期间（如需）；当转股价格调整日 为本次发行的可转债持有人转股申请日或之后，转换股份登记日之前，则该持有 人的转股申请按公司调整后的转股价格执行。

当公司可能发生股份回购、合并、分立或任何其他情形使公司股份类别、数 量和/或股东权益发生变化从而可能影响本次发行的可转债持有人的债权利益或 转股衍生权益时，公司将视具体情况按照公平、公正、公允的原则以及充分保护 本次发行的可转债持有人权益的原则调整转股价格。有关转股价格调整内容及操 作办法将依据当时国家有关法律法规及证券监管部门的相关规定来制订。