Guangdong Dowstone Technology Co.,Ltd. — Board/Management Information 2021

Apr 27, 2021

广东道氏技术股份有限公司 独立董事 2020 年度述职报告

（刘连皂）

各位股东及股东代表:

本人作为广东道氏技术股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事， 严格按照《公 司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及其他有关 法律法规和《公司章程》、《公司独立董事制度》等公司相关的规定和要求，忠实履行独立董 事的职责，勤勉尽责、谨慎认真地行使公司所赋予的权利，积极出席公司相关会议，认真审 议董事会各项议案，审慎决策，对公司重大事项发表了独立意见，充分发挥独立董事独立性 和专业性的作用，促进公司的规范运作，维护了公司和全体股东尤其是中小股东的合法权益。 现将本人2020 年度履行独立董事职责的情况汇报如下：

一、参加会议情况

本人按时出席公司董事会，对提交董事会的全部议案进行了认真审议，与公司管理层积 极交流，提出了合理化建议，以严谨的态度行使表决权，为董事会的正确决策发挥了积极的 作用。以下是本人2020 年度出席相关会议情况：

会议	应出席次数	委托出席次数	缺席次数	是否连续两次未亲自出席会议
董事会	10 次	0	0	否

2020 年度，公司召开4 次股东大会，本人出席4 次。

报告期内，公司董事会、股东大会的召开符合法定要求，重大事项均履行了相关的审批 程序，本人对董事会上的各项议案进行了认真审议，认为这些议案没有损害全体股东，特别 是中小股东的利益，因此均投赞成票，无反对票及弃权票。

二、发表独立意见情况

报告期内，本人作为公司的独立董事，就以下事项发表了同意意见的独立意见：

• 1、2020 年1 月13 日，公司召开第四届董事会2020 年第1 次会议，对公司2020 年度

• 股票期权激励计划发表了事前认可意见和独立意见。

  • 2、2020 年2 月3 日，公司召开第四届董事会2020 年第2 次会议，对公司向激励对象

授予股票期权发表了独立意见。

3、2020 年2 月27 日，公司召开第四届董事会2020 年第3 次会议，对公司非公开发行 A 股的相关议案发表了事前认可意见和独立意见。

4、2020 年4 月27 日，公司召开第四届董事会2020 年第4 次会议，对公司内部控制评 价报告、关联交易情况、控股股东及其他关联方资金占用、对外担保情况、聘任会计师、利 润分配、募集资金存放和使用情况、2020 年度向银行申请综合授信额度、董监高薪酬与考 核方案、2019 年度计提资产减值准备、执行新会计准则并变更相关会计估计、调整募集资 金投资项目实施期限的议案发表了事前认可意见和独立意见。

5、2020 年5 月11 日，公司召开第四届董事会2020 年第5 次会议，对调整公司2020 年度非公开发行A 股股票方案及其相关议案发表了独立意见。

6、2020 年7 月10 日，公司召开第四届董事会2020 年第7 次会议，对公司实施氢能源 资产整合的议案发表了独立意见。

7、2020 年10 月29 日，公司召开第四届董事会2020 年第9 次会议，对公司注销股票 期权激励计划部分股票期权、调整行权价格的议案发表了独立意见。

8、2020 年12 月28 日，公司召开第四届董事会2020 年第10 次会议，对公司与龙南经 济技术开发区管委会签署项目合同书的议案发表了独立意见。

三、对公司进行现场调查的情况

在2020 年度中，由于疫情影响本人主要利用通讯方式参与董事会和股东大会，了解公 司的生产经营情况、内部控制和财务状况，与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员 保持密切联系，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的运行动态，对公司经营管 理提出建议和意见，还经常关注有关公司的相关报道，有效履行了独立董事职责。

四、任职董事会各专门委员会的工作情况

本人作为审计委员会、提名委员会和薪酬与考核委员会成员。2020 年按照公司《董事 会审计委员会实施细则》、《董事会提名委员会实施细则》、《董事会薪酬与考核委员会实施细 则》，主要开展以下工作：

• 1、2020 年度本人参加了4 次审计委员会会议，对公司财务报告、募集资金存放和使用

• 情况、公司内部控制自我评价报告等内容进行了审议并发表了意见。

  • 2、2020 年，公司未提名新的董事候选人和高级管理人员，未召开提名委员会。

• 3、2020 年度本人参加了2 次薪酬与考核委员会，对公司董事和高级管理人员的年度绩

• 效进行了考核，审议了公司2020 年度股票期权激励计划及其相关内容。

五、保护投资者权益方面所作的工作

本人有效履行独立董事职责，关注公司生产经营状况、财务管理和内部控制等制度的建 设及执行情况，及时了解公司经营状态和可能产生的经营风险， 对提交董事会审议的议案， 认真查阅相关文件资料、及时进行调查、向相关部门和人员询问、查阅公司相关账册、会议 记录等，利用自身的专业知识独立、客观、公正地行使表决权，在工作中保持充分的独立性， 谨慎、忠实、勤勉地服务于股东；持续关注公司的信息披露工作，促使公司严格按照《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规和公司《信息披露管理办法》有关规定，真 实、准确、完整、及时的完成公司的信息披露工作；不断加强学习，提高履行职责的能力， 积极学习相关法律法规和规章制度，尤其是对涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众 股股东权益保护等相关法规加深认识和理解，切实加强对公司和投资者利益的保护能力，形 成自觉保护中小股东合法权益的思想意识。

六、其他工作

• 1、2020 年度未发生独立董事提议召开董事会会议的情况；

• 2、2020 年度未发生独立董事提议解聘会计师事务所的情况；

• 3、2020 年度未发生独立董事提议聘请审计机构或咨询机构的情况。

本人积极参与了 2020 年度公司董事会、审计委员会、提名委员会和薪酬与考核委员会 的工作，认真听取公司管理层对2020 年度经营情况、重大事项及财务状况的情况汇报，客 观、审慎地行使表决权，充分地履行了独立董事的职责。

独立董事：刘连皂

2021 年 4 月 27 日