Gotion High-tech CO.,Ltd. — Capital/Financing Update 2018

Jan 8, 2018

证券代码：002074 证券简称：国轩高科 公告编号：2018-004

关于控股股东部分股权质押的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

国轩高科股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到控股股东珠海国轩 贸易有限责任公司（以下简称“珠海国轩”）的通知，珠海国轩将其持有的公司 部分有限售条件股份办理了股权质押业务，现将具体事项公告如下：

一、股权质押的基本情况

1、股权被质押基本情况

股东名称	是否为第一大股东及一致行动人	质押股数（股）	质押开始日期	质押结束日期	质权人	本次质押占其所持股份比例	用途
珠海国轩	控股股东	65,157,989	2018 年1 月4 日	向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司申请解冻为止	中国民生银行股份有限公司	23.08%	融资

2、股份累计被质押的情况

截至本公告披露日，珠海国轩共持有公司股份282,351,285 股（全部为有限 售条件流通股），占公司总股本的24.84%。本次部分股权质押后，珠海国轩累 计质押的股份数量为105,157,989 股，占公司总股本的9.25%，占其持有公司股 份总数的37.24%。

二、业绩承诺影响

根据公司与珠海国轩于2014 年9 月10 日签署的《盈利预测补偿协议》：公 司全资子公司合肥国轩高科动力能源有限公司（以下简称“合肥国轩”）在2015 年度、2016 年度、2017 年度经审计的扣除非经常性损益后归属于母公司股东的 净利润数分别应不低于31,615.79 万元、42,310.61 万元和46,842.15 万元，合 计120,768.55 万元，否则珠海国轩将按照协议的约定予以补偿。公司对珠海国 轩股权质押事宜对其盈利预测补偿的影响做出如下说明：

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1、2015 年合肥国轩经审计扣除非经常性损益后归属于上市公司股东的净利 润为53,677.24 万元，已超额完成2015 年度业绩承诺。

2、2016 年合肥国轩经审计扣除非经常性损益后归属于上市公司股东的净利 润为96,694.27 万元，也已超额完成2016 年度业绩承诺。

3、2017 年1-9 月公司未经审计扣除非经常性损益后归属于上市公司股东的 净利润为51,569.17 万元，其中合肥国轩未经审计扣除非经常性损益后归属于母 公司股东的净利润为50,146.5 万元，公司预计合肥国轩2017 年度也将超额完成 业绩承诺。

4、2015 年、2016 年及2017 年1-9 月合肥国轩已实现的扣除非经常性损益 后归属于母公司股东的净利润合计200,518.01 万元，已超过《盈利预测补偿协 议》中关于合肥国轩2015-2017 三年的业绩承诺总和。

5、2017 年合肥国轩将继续紧抓新能源汽车行业的良好发展机遇，通过合理 产能布局和加大研发投入，不断提高产品质量，拓展市场空间，为顺利完成三年 业绩承诺提供可靠保障。鉴于当前合肥国轩运营状况良好，效益不断提升，珠海 国轩触发业绩补偿义务的可能性较低。故珠海国轩部分股权质押不会影响其对公 司盈利预测补偿承诺的正常履行。公司将密切关注合肥国轩2017 年的业绩实现 情况，维护上市公司与广大中小股东利益。

三、其他说明

上述股份质押行为不会导致公司实际控制权的变更。公司控股股东珠海国轩 资信状况良好，具备资金偿还能力，股票质押回购交易产生的相关风险在可控范 围内，其所持有的股份目前不存在平仓风险。后续如出现平仓风险，珠海国轩将 采取包括但不限于补充质押、提前还款等措施应对风险。上述质押事项如若出现 其他重大变动情况，公司将按照有关规定及时履行信息披露义务。

四、备查文件

1、中国证券登记结算有限责任公司股份冻结明细；

2、股票质押合同。

特此公告。

国轩高科股份有限公司董事会

二〇一八年一月八日

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