Gosuncn technology group Co., Ltd. — Proxy Solicitation & Information Statement 2013

Feb 5, 2013

高新兴科技集团股份有限公司

独立董事公开征集委托投票权报告书

重要提示：

按照中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司股权激 励管理办法（试行）》（以下简称“《管理办法》”）的有关规定并根据高新兴科技 集团股份有限公司（以下简称“公司”或“高新兴”）其他独立董事委托，公司独立 董事柴朝明先生就公司拟于 2013 年 2 月 22 日召开的 2013 年第一次临时股东大 会的相关议案向公司全体股东征集投票权。

中国证监会、深圳证券交易所及其他政府部门未对本报告书所述内容真实 性、准确性和完整性发表任何意见，对本报告书的内容不负有任何责任，任何与 之相反的声明均属虚假不实陈述。

一、征集人声明

本人柴朝明作为征集人，按照《管理办法》的有关规定及其他独立董事的委 托，就公司 2013 年第一次临时股东大会中的三项议案征集股东委托投票权而制 作并签署本报告书。

征集人保证本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实 性、准确性、完整性承担法律责任，保证不会利用本次征集投票权从事内幕交易、 操纵市场等证券欺诈行为。

本次征集投票权行动以无偿方式进行，本报告书在中国证监会创业板指定信 息披露网站披露，未有擅自发布信息的行为。本次征集行动完全基于上市公司独 立董事职责，所发布信息未有虚假、误导性陈述。

征集人本次征集投票权已获得公司其他独立董事同意，本报告书的履行不会 违反公司章程或内部制度中的任何条款或与之产生冲突。

二、公司基本情况及本次征集事项

1 、基本情况

公司法定中文名称：高新兴科技集团股份有限公司

公司证券简称：高新兴

公司证券代码：300098

公司法定代表人：刘双广 公司董事会秘书：黄海潮 公司联系地址：广州市萝岗区科学城开创大道 2819 号六楼 公司邮政编码：510530

公司联系电话：020-32068888 公司联系传真：020-32032888 公司国际互联网网址：www.gosuncn.com 电子信箱：irm.gosuncn.com

2 、征集事项

由征集人向公司股东征集公司 2013 年第一次临时股东大会所审议的《关于 公司<限制性股票激励计划草案（修订稿）>及其摘要的议案》、《关于公司<限制 性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办 理限制性股票激励计划相关事宜的议案》的委托投票权。

3 、本委托投票权征集报告书签署日期为 2013 年 2 月 4 日。

三、本次股东大会基本情况

关于本次股东大会召开的详细情况，详见公司于 2013 年 2 月 5 日在中国证 监会指定创业板信息披露网站上公告的《关于召开公司 2013 年第一次临时股东 大会通知的公告》。

四、征集人基本情况

（一）本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事柴朝明先生，其基本情 况如下：

柴朝明，男，中国国籍，1969 年出生，上海财经大学经济学学士、北京大 学光华管理学院 EMBA 硕士。现任雷石泰合股权投资管理合伙企业（有限合伙） 合伙人，西部证券股份有限公司和兴业铜业国际集团有限公司独立董事。多年从 事公司融资、股权投资及兼并收购工作。2007 年 6 月至今，任本公司独立董事。

（二）征集人目前未因证券违法行为受到处罚，未涉及与经济纠纷有关的重 大民事诉讼或仲裁。

（三）征集人及其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何协议或安

排；其作为本公司独立董事，与本公司董事、高级管理人员、主要股东及其关联 人之间以及与本次征集事项之间不存在任何利害关系。

五、征集人对征集事项的投票

征集人作为本公司独立董事，出席了本公司 2012 年 12 月 6 日召开的第二届 董事会第二十一次会议和 2013 年 2 月 4 日召开的第二届董事会第二十二次会议， 并且对《关于公司<限制性股票激励计划草案（修订稿）>及其摘要的议案》、《关 于公司<限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会 授权董事会办理限制性股票激励计划相关事宜的议案》投了赞成票。详细情况请 见公司分别于 2012 年 12 月 7 日和 2013 年 2 月 5 日在中国证监会指定创业板信 息披露网站刊登的《第二届董事会第二十一次会议决议的公告》、《第二届董事会 第二十二次会议决议的公告》。

六、征集方案

征集人依据我国现行法律、行政法规和规范性文件以及《公司章程》规定制 定了本次征集投票权方案，其具体内容如下：

（一）征集对象：截至 2013 年 2 月 18 日 15:00 时，在中国证券登记结算有 限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。

（二）征集时间：自2013年2月19日至2013年2月21日（上午9:00-11:30、下 午14:00-17:30）。

（三）征集方式：采用公开方式在中国证监会指定创业板信息披露网站上发 布公告进行委托投票权征集行动。

（四）征集程序和步骤

1、按本报告附件确定的格式和内容逐项填写独立董事征集投票权授权委托 书（以下简称“授权委托书”）。

2、向征集人委托的公司董事会办公室提交本人签署的授权委托书及其他相 关文件；本次征集委托投票权由公司董事会办公室签收授权委托书及其他相关文 件：

（1）法人股东须提供下述文件（请在下述所有文件上加盖法人股东公章、 法定代表人签字）：

① 现行有效的法人营业执照复印件；

• ② 法定代表人身份证复印件；

• ③ 授权委托书原件（由法定代表人签署；如系由法定代表人授权他人签署，

• 则须同时提供法定代表人授权他人签署授权委托书的授权书及相关公证文件）；

• ④ 法人股东账户卡复印件；

• （2）个人股东须提供下述文件（请股东本人在所有文件上签字）：

• ① 股东本人身份证复印件；

• ② 股东账户卡复印件；

• ③ 股东签署的授权委托书原件(由本人签署；如系由本人授权他人签署，则

• 须同时提供本人授权他人签署授权委托书的授权书及相关公证文件)。

3、委托投票股东按上述要求备妥相关文件后，应在征集时间内将授权委托 书及相关文件采取专人送达或挂号信函或特快专递方式并按本报告书指定地址 送达；采取挂号信或特快专递方式的，到达地邮局加盖邮戳日为送达日。

委托投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人为：

地 址：广州市萝岗区科学城开创大道 2819 号董事会办公室 邮政编码：510530

电 话：020-30268888

传 真：020-32032888

联系人：汪正武

请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系

人，并在显著位置标明“独立董事征集投票权授权委托书”

• 4、由见证律师确认有效表决票

律师事务所见证律师将对法人股东和个人股东提交的前述所列示的文件进 行形式审核。经审核确认有效的授权委托将由见证律师提交征集人。

• （五）委托投票股东提交文件送达后，经审核，全部满足下述条件的授权委

• 托将被确认为有效：

• 1、已按本报告书征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点；

• 2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件；

• 3、股东已按本报告书附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明

• 确，提交相关文件完整、有效；

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4、提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。

（六）股东将其对征集事项投票权重复授权委托征集人，但其授权内容不相 同的，股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以最后收 到的授权委托书为有效。

对同一事项不能多次进行投票。出现多次投票的（含现场投票、委托投票、 网络投票），以第一次投票结果为准。

（七）股东将征集事项投票权授权委托征集人后，股东可以亲自或委托代理 人出席会议。

（八）经确认有效的授权委托出现下列情形的，征集人可以按照以下办法处 理：

1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止 之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托，则征集人将认定其对征集人的授 权委托自动失效；

2、股东将征集事项投票权授权委托征集人以外的其他人登记并出席会议， 且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则 征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；

3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在同意、 反对、弃权中选其一项，选择一项以上或未选择的，则征集人将认定其授权委托 无效。

征集人：柴朝明

二〇一三年二月四日

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附 件：

高新兴科技集团股份有限公司

独立董事征集投票权授权委托书

本人/本公司作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人 为本次征集投票权制作并公告的《高新兴科技集团股份有限公司独立董事公开征 集委托投票权报告书》全文、《高新兴科技集团股份有限公司关于召开 2013 年第 一次临时股东大会通知的公告》及其他相关文件，对本次征集投票权等相关情况 已充分了解。在现场会议报到登记之前，本人/本公司有权随时按独立董事公开 征集委托投票权报告书确定的程序撤回本授权委托书项下对征集人的授权委托， 或对本授权委托书内容进行修改。

本人/本公司作为授权委托人，兹授权委托高新兴科技集团股份有限公司独 立董事柴朝明先生作为本人/本公司的代理人出席高新兴科技集团股份有限公司 2013 年第一次临时股东大会，并按本授权委托书指示对以下会议审议事项行使 投票权。

本人/本公司对本次征集投票权事项的投票意见：

				表	表	决 意 见
	序号	议案名称	同意			弃权	反对
		《关于公司<限制性股票激励计划草案（修订稿）>及其摘要的议
	1
		案》
	1.1	本激励计划的目的
	1.2	激励对象的确定依据和范围
	1.3	限制性股票的来源、种类和数量
	1.4	激励对象获授的限制性股票分配情况
	1.5	本计划的有效期、授予日和锁定期及限售规定
	1.6	限制性股票的授予价格和授予价格的确定方法
	1.7	标的股票授予的条件和程序
	1.8	标的股票解锁的条件和程序
	1.9	公司与激励对象的权利和义务

1.10	本计划的变更和终止
1.11	本计划的调整和程序
1.12	限制性股票的回购注销
1.13	会计处理与业绩影响
2	《关于公司<限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》
3	《关于提请股东大会授权董事会办理限制性股票激励计划相关 事宜的议案》
说明：请在表决票中选择“同意”、“弃权”、“反对”中的一项，在相应栏中划“√”，多选无效， 不填表示弃权。

委托人签名（盖章）：

委托人身份证号码或营业执照注册登记号：

委托人股东账号：

委托人持股数量：

委托日期： 年 月 日

本项授权的有效期限：自签署日至公司 2013 年第一次临时股东大会结束。

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