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Dec 10, 2018

顾地科技股份有限公司

股东大会中小投资者单独计票及披露办法

二〇一八年十二月

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顾地科技股份有限公司 股东大会中小投资者单独计票及披露办法

顾地科技股份有限公司

股东大会中小投资者单独计票及披露办法

第一条 为进一步落实国家有关加强资本市场中小投资者合法权益保护 工作意见，充分保障中小投资者依法行使权利，完善公司股东大会表决相关事 项时对中小投资者的投票情况进行单独计票的流程及披露机制，根据有关法 律、法规和规范性文件，结合公司实际情况制订本办法。

第二条 本办法所称中小投资者是指：在公司召开股东大会的通知中所确 定的股权登记日，除持有公司股份的公司董事、监事、高级管理人员以及单独 或者合并持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东。

第三条 公司股东大会拟审议的事项涉及全体股东利益和公司发展，尤其 是中小投资者利益时，应当对中小投资者的投票情况进行单独计票并披露，包 括但不限于以下事项：

（一）选举非职工代表董事、监事，决定董事、监事的报酬；

（二）公司利润分配方案和弥补亏损方案；

（三）公司增加或者减少注册资本；

（四）公司的分立、合并、解散和清算；

（五）修改公司章程；

（六）股权激励计划；

（七）重大资产重组；

（八）关联交易（含为关联方提供担保）；

（九）法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规 则及公司章程规定的其他事项。

第四条 股东大会审议对中小投资者的投票情况进行单独计票并披露的 议案，应当采用现场投票与网络投票相结合的方式，同一股东账户通过多种方 式重复投票的，以第一次有效投票结果为准。

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第五条 公司股东大会对中小投资者单独计票应遵守以下规定：

（一）公司召开股东大会时应将参加会议的中小投资者情况（包括姓名或 名称、所持有表决权的股份数、持股比例）单独登记；

（二）股东大会会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持 有表决权的股份总数时，应将中小投资者的出席情况单列宣布；

（三）有中小投资者参加股东大会现场投票时，会议主持人应当指定至少 一名中小投资者与律师、监事代表和其他股东代表共同参与股东大会表决票的 监票、计票工作。采用网络投票的股东，可通过相应的投票系统查验自己的投 票结果；

（四）宣布股东大会表决结果时，应将相关议案的中小投资者所投同意票 数、反对票数、弃权票数和同意票数占出席会议股东所持有表决权股份总数的 比例等情况予以特别提示；

（五）股东大会会议记录、决议应当对中小投资者现场参与股东大会及现 场投票情况进行记载，记载内容包括出席会议的中小投资者和代理人人数、所 持有表决权的股份数及占公司有表决权股份总数的比例、中小投资者对相关议 案的表决情况；

（六）股东大会见证律师应对参与现场投票的中小投资者单独计票情况发 表意见。

第六条 公司股东大会对中小投资者单独计票情况的披露应遵守以下规 定：

（一）公司股东大会审议本办法第三条规定的相关议案时，应当在股东大 会通知及会议资料中对审议的具体事项、投票方式、网络投票操作流程予以特 别提示；

（二）公司应在股东大会决议公告中列明：

1、中小投资者单独投票的事项，表决的方式；

2、中小投资者出席现场股东大会的情况，包括出席的中小投资者和代理

人的人数、所持有表决权的股份数及占公司有表决权股份总数的比例；

• 3、中小投资者对相关议案的表决情况；

• 4、公司披露的股东大会法律意见书应当包含见证律师对出席现场股东大

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会中小投资者股东投票及单独计票情况发表的意见。

第七条 公司应在股东大会召开完毕后五个工作日内，将中小投资者在股 东大会表决中单独计票及披露情况报送属地证券监管机构。

第八条 本办法生效后深圳证券交易所对中小投资者投票情况进行单独 计票及披露的区间分类标准进行调整的，按照新调整后的标准执行。

第九条 本办法相关规定如与国家法律、行政法规或规范性文件以及公司 章程相抵触，执行国家法律、行政法规或规范性文件以及公司章程的规定。 第十条 本办法由公司董事会负责解释和修订。

第十一条 本办法经公司股东大会审议通过之日起生效。

顾地科技股份有限公司 2018 年 12 月 10 日

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