GOLDWIND SCIENCE&TECHNOLOGY CO.,LTD. — Capital/Financing Update 2016

Mar 29, 2016

股票代码：002202 股票简称：金风科技 公告编号：2016-017

新疆金风科技股份有限公司

关于澳大利亚White Rock 项目转让及金风科技为项目公司 融资提供担保的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

2016 年3 月29 日，新疆金风科技股份有限公司（以下简称“公 司”或“金风科技”）第五届董事会第二十一次会议以9 票赞成，0 票反对，0 票弃权审议通过《关于澳大利亚White Rock 项目转让及 金风科技为项目公司融资提供担保的议案》，基于上述交易，现将本 次交易涉及的相关转让及担保事项公告如下：

一、股权转让情况

Goldwind International Holdings(HK)Limited(以下简称“金 风国际”)为公司全资子公司，金风国际下属公司 Goldwind Capital (Australia)Pty Ltd（以下简称 “ 金风资本澳洲 ” ）的全资子公司White Rock Wind Farm Pty Ltd（以下简称 “ 项目公司 ” ）拟通过增发方式 将其75%的股权转至中节能风力发电股份有限公司澳洲全资子公司

（以下简称“中节能澳洲 ” ）。股权交割后金风资本澳洲持有项目公司 25%的股份，中节能澳洲持有项目公司75%的股份。

二、担保情况

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担保人：金风科技

被担保人：项目公司（公司持有25%股权），按照持股比例提供 母公司担保;项目公司资产负债率为68%

担保期间： 2 年（从项目建设后开始的2 年内）

担保金额：72,402,000 澳元；该担保占公司截至2015 年12 月 31 日经审计净资产的比例为2.04%,占公司截至2015 年12 月31 日经 审计总资产的比例为0.65%（以2015 年12 月31 日人民币兑澳元 1:4.7276 计算）。

四、独立董事意见

上述担保主要为金风科技为持有澳大利亚White Rock Wind Farm Pty Ltd 公司的银行借款按照持股比例（25%）提供母公司担保，属 于公司正常业务活动，且被担保方为具有良好履约能力的大型企业的 子公司，担保风险可控，对其担保不会对公司产生不利影响，不会影 响公司的持续经营能力。

五、累计对外担保及逾期对外担保数量

截至2015 年12 月31 日，公司及子公司对外担保总额为人民币 28.48 亿元（其中包括对子公司担保额23.81 亿元），占公司2015 年 12 月31 日经审计净资产的比例为16.99%，占公司2015 年12 月31 日经审计总资产的比例为5.42%。

若上述担保发生后，公司累计担保总额为人民币31.90 亿元，占 公司2015 年度经审计净资产的比例为19.03%，占公司2015 年度经 审计总资产的比例为6.07%。

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截止目前，公司无逾期担保。

六、保荐机构意见

经查阅并取得公司相关制度、相关事项独立董事发表的意见、董 事会相关决议和会议纪要，保荐机构国泰君安证券股份有限公司（以 下简称“国泰君安”）认为：公司的对外担保行为符合中国证监会证 监发[2005]120 号文《关于规范上市公司对外担保行为的通知》等相 关规定，另外，被担保人和公司之间相关的反担保约定一定程度上减 少了公司的风险。上述担保行为不会损害公司的利益，不会对公司及 其参股公司产生不利影响。

特此公告。

新疆金风科技股份有限公司 董事会

2016 年3 月29 日

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