GOLDWIND SCIENCE&TECHNOLOGY CO.,LTD. — Capital/Financing Update 2016

Mar 29, 2016

股票代码：002202 股票简称：金风科技 公告编号：2016-015

新疆金风科技股份有限公司

关于与国开行签署境外风电建设项目贷款 《风险分担机制合作协议》的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、概述

新疆金风科技股份有限公司(简称“金风科技”或“公司”)拟与国 家开发银行股份有限公司（以下简称：“国开行”）签订《风险分担机 制合作协议》，主要针对金风科技及其子公司，或购买金风科技风力 发电装备的境外项目业主在中国大陆以外地区开发、建设的风力发电 项目（下称“境外项目”）提供的融资总金额不超过10 亿美元（或其 他等值币种）的融资额度用于该等项目建设及运营。金风科技为纳入 担保范围的债务提供连带责任保证担保，境外项目融资的存续期间 内，金风科技在各保证担保合同项下履行的担保责任金额累计不超过 3 亿美元。

2016 年3 月29 日，公司第五届董事会第二十一次会议以9 票同 意，0 票反对，0 票弃权，审议通过《关于申请与国开行签署境外风 电建设项目贷款<风险分担机制合作协议>的议案》。根据《深圳证券 交易所股票上市规则》和《中小板上市公司规范运作指引》等规定，

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本次担保事项尚需提交公司股东大会审议。

二、融资及担保基本情况介绍

融资范围及金额：国开行针对金风科技及其子公司，或购买金风 科技风力发电装备的境外项目业主在中国大陆以外地区开发、建设的 风力发电项目提供的融资总金额不超过10 亿美元（或其他等值币种） 的融资额度。

担保方及金额：金风科技为担保方，为纳入担保范围的债务提供 连带责任保证担保，境外项目融资的存续期间内，金风科技在各保证 担保合同项下履行的担保责任金额累计不超过3 亿美元。

担保范围及审批：

1、对于金风科技境外子公司境外自营风电场，同意按照为全资 或控股子公司提供担保额度的授权进行审批，纳入本机制，签署与该 协议项下具体贷款项目有关协议和文件，包括但不限于境外项目贷款 合同、保证担保合同及其他相关合同、确认函等文件。

2、对于境外购买风机客户的境外风电项目，按照相关法律法规 和公司担保制度，采用“一事一议”的原则报董事会或股东大会审议。

对于购买金风科技风机设备客户发放的贷款，借款人（购买金风 科技风机设备客户）及其股东应向金风科技提供充足的反担保，包括 项目公司股权质押、股东担保等反担保措施。

本议案将提请公司股东大会审议。

三、对公司的影响

通过本次与国开行建立的风险分担机制，有利于进一步优化使用

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金风整个集团的担保资源、提高集团的资金使用效率并进一步推动金 风国际业务的发展。

四、累计对外担保及逾期担保的金额

截至2015 年12 月31 日，公司及子公司对外担保总额为人民币 28.48 亿元（其中包括对子公司担保额23.81 亿元），占公司2015 年 12 月31 日经审计净资产的比例为16.99%，占公司2015 年12 月31 日经审计总资产的比例为5.42%。

本次担保发生后，公司及子公司对外担保总额为人民币47.96 亿 元，占公司2015 年12 月31 日经审计净资产的比例为28.61%，占公 司2015 年12 月31 日经审计总资产的比例为9.12%。

截止目前，公司无逾期担保。

五、保荐机构意见

经查阅并取得公司相关制度、相关事项独立董事发表的意见、董 事会相关决议和会议纪要，保荐机构国泰君安证券股份有限公司认 为：公司的对外担保行为符合中国证监会证监发[2005]120 号文《关 于规范上市公司对外担保行为的通知》等相关规定，另外，被担保人 和公司之间相关的反担保约定一定程度上减少了公司的风险。上述担 保行为不会损害公司的利益，不会对公司及其参股公司产生不利影 响。

特此公告。

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新疆金风科技股份有限公司

董事会

2016 年3 月29 日

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