GOLDWIND SCIENCE&TECHNOLOGY CO.,LTD. — Board/Management Information 2016

Mar 29, 2016

新疆金风科技股份有限公司 独立董事黄天祐2015年度述职报告

作为公司的独立董事，2015年本人在任期内严格按照《公司法》、 《上市公司治理准则》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干 规定》及其他有关法律、法规和《公司章程》、《独立董事工作制度》 等制度的要求，诚实、勤勉、独立地履行职责，积极出席相关会议， 认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表了独立意见，充分发 挥了独立董事的作用。现将本人2015年度的工作情况汇报如下： 一、出席会议情况

公司2015年共召开了八次董事会，一次股东大会。本人均按时 现场出席了各次董事会会议和列席股东大会，未发生过缺席现象。本 人认真仔细审阅会议议案及相关材料，积极参与各议题的讨论并提出 合理建议，为董事会的正确、科学决策发挥积极作用，并对各次董事 会会议审议的相关事项均投了赞成票。

2015年度公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大 经营决策事项均履行了相关程序，合法有效，本人没有对公司董事会 各项议案及公司其它事项提出异议的情况。

二、发表独立意见情况

2015年度，本人就公司相关事项发表独立意见情况如下：

3月28日，发表了《公司2014年度报告相关事项的独立意见》，

包括： 对关联方资金往来的独立意见、对公司《2014年度利润

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分配预案》的独立意见、对公司《金风科技2014年度内部控制评价报 告》的独立意见、对募集资金相关事项的独立意见、对公司《关于使 用阶段性闲置自有资金进行委托理财的议案》的独立意见、对公司 2014年对外担保情况的专项说明及独立意见、对《章程》修订及《未 来三年（2015-2017年）股东回报规划》的独立意见、对聘请会计师 事务所的独立意见。

• 8月22日，《对2015年半年度报告相关事项的独立意见》，包括：

• 对关联方资金往来的独立意见、对公司2015年上半年对外担保情况的 专项说明及独立意见。

• 8月22日，发表了《关于参与中材科技股份有限公司定向增发的

• 独立意见》。

• 10月24日，发表了《对推荐董事候选人的独立意见》。

• 10月24日，发表了《关于关联交易的事前认可函》。

• 10月24日，发表了《关于2016年度日常关联交易（A股）预计额

• 度的独立意见》。

三、对公司治理结构及经营管理的现场调查

2015年度，本人充分发挥专业特长，对全年所议的财务信息的准 确性和完整性进行审查；对内部控制制度的制定与执行进行审批和监 督；对内外部审计师的工作安排、审计情况进行认定；对关联交易识 别进行控制和管理；对公司合规运作和舞弊防控进行持续关注，为董 事会科学决策提供依据。

四、保护社会公众及股东合法权益方面所做的工作

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1、在公司治理方面，深入学习两地股票上市规则相关文件精神， 推动公司治理体系建设，提升公司整体素质，促进公司持续、稳定、 健康发展。

2、对经营管理的调查。本人与公司管理层相关人员进行沟通， 深入了解公司的生产经营、内部控制等制度的完善及执行情况、董事 会决议执行情况、财务管理、资金往来情况和业务发展等相关事项， 关注公司日常经营活动，获取做出决策所需的情况和资料，并就此在 董事会会议上发表意见，行使职权。

3、公司信息披露情况。对公司2015年度信息披露情况进行监督 检查，关注媒体对公司的报道。公司能够严格按照相关法律、法规和 两地证券交易所的有关规定履行信息披露义务，保证公司信息披露的 真实、准确、及时、完整，切实的维护了公司和广大社会公众股股东 的利益。

4、本人作为公司独立董事，在2015年内能谨慎、认真、勤勉的 履行独立董事职责，凡需经董事会审议决策的重大事项，我均认真审 核了公司提供的材料，深入了解有关议案起草情况，运用专业知识， 在董事会决策中发表专业意见。

五、任职委员会工作情况

本人作为公司审计委员会召集人，2015年度召开主持了五次审计 委员会会议，对公司2015年度审计工作进行了跟踪调查，检查审计部 的有关工作，听取了相关专项审计报告的汇报；审核公司的财务信息 及其披露、审阅会计报表；审查公司内部控制制度；提议聘请外部审

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计机构；负责公司内部审计与外部审计之间的沟通；监督公司的内部 审计制度及其实施等工作。

公司薪酬与考核委员会委员2015年度召开两次会议，本人作为薪酬 与考核委员会委员，2015年监督高管人员的聘任事项和薪酬计划， 审查公司董事及高级管理人员的履行职责情况并对其进行年度绩

效考评，审议了公司股票非公开发行项目等事项。

六、其他事项

未有提议召开董事会情况发生。

未有提议聘任或解聘会计师事务所情况发生。

未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。

以上为本人2015年度履职情况的汇报。

本人本届任期到期，感谢公司董事会及管理层和相关人员在我履 行职责过程中给予积极有效的配合和支持。感谢中小股东对我的信 任。

独立董事： 黄天祐

二〇一六年三月

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