GOLDWIND SCIENCE&TECHNOLOGY CO.,LTD. — Audit Report / Information 2017

Mar 29, 2017

新疆金风科技股份有限公司独立董事 对2016 年度报告相关事项的独立意见

一、公司独立董事对关联方资金往来的独立意见

按照《公司法》、《证券法》及《关于规范上市公司与关联方资 金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发【2003】56 号）的要求，我们对公司2016年度关联方占用资金情况进行了认真核 查，发表独立意见如下：

金风科技无控股股东及实际控制人，与关联方的资金往来严格按 照相关规定，不存在给关联方拆借资金、提供委托贷款、开具没有真 实交易的商业承兑汇票、代关联方偿还债务、委托关联方进行投资的 情形。

二、公司独立董事对公司《2016年度利润分配预案》的独立意见 经核查，我们认为：公司2016年度利润分配预案是依据公司实际 情况制定的，符合相关法律、法规及《公司章程》、《金风科技未来 三年（2015-2017年）股东回报规划》的规定，符合利润分配决策程 序的要求，有利于保持公司利润分配政策的连续性和稳定性。我们同 意该预案，并同意董事会将议案提交公司股东大会审议。

三、公司独立董事对公司《金风科技2016年度内部控制评价报告》 的独立意见

按照《企业内部控制基本规范》的要求，公司完成了《2016年度 内部控制评价报告》，经认真核查，我们认为公司已建立了较为健全

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的内部控制体系，内部控制制度基本涵盖了公司生产经营的各个环 节，符合国家有关法律、法规和证券监管部门的要求，对公司重大经 营决策的控制充分、有效，保证了公司经营管理的正常进行，我们认 为公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制的 实际情况。

四、公司独立董事对公司《关于利用阶段性闲置自有资金进行委 托理财的议案》的独立意见

公司已根据相关规定制定了《金风科技委托理财管理制度》，能 够有效的保证资金安全，控制委托理财风险。公司购买银行保本型理 财产品不属于以股票、利率、汇率及其衍生品种为投资标的的理财产 品。公司使用阶段性闲置自有资金购买银行保本型理财产品，在不影 响公司日常经营和项目建设的前提下，有利于提高公司资金使用效 率，不存在损害股东利益的行为。

五、公司独立董事对公司2016年对外担保情况的专项说明及独立 意见

根据《公司法》、《证券法》、《关于规范上市公司对外担保行 为的通知》（证监发【2005】20号）及《关于规范上市公司与关联方 资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发【2003】56 号）的要求，我们对公司2016年度对外担保情况进行了核查，相关说 明及独立意见如下：

• （一）报告期内，金风科技对外担保情况如下：

• 1、公司2014 年度股东大会审议通过《关于为全资或控股子公司

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提供担保额度的议案》，同意对2015 年度合并报表范围内全资或控股 子公司提供担保的预计额度为人民币50 亿元；期限自公司2014 年度 股东大会决议之日起至公司2015 年度股东大会决议之日止。授权公 司董事长在担保额度内签署担保合同及相关法律文件，不再另行召开 董事会，公司将按相关法律法规履行信息披露义务。在上述担保额度 范围内，公司报告期内发生的担保事项如下：

2016 年6 月，金风科技为全资子公司北京金风科创风电设备有 限公司提供连带责任担保，担保金额不超过5,400 万元，期限为十年。 2016 年6 月，金风科技为全资子公司金风环保（沭阳）有限公 司提供连带责任担保，担保金额为6,000 万元，担保期限为9 年。

• 2016 年6 月，公司全资子公司金风环保有限公司为金风科技提

• 供不可撤销的全程第三方连带责任担任，担保金额不超过2000 万元。 2、公司2015 年度股东大会审议通过《关于为全资或控股子公司

• 提供担保额度的议案》，同意对2016 年度合并报表范围内全资或控股 子公司提供担保的预计额度为人民币50 亿元；期限自公司2015 年度 股东大会决议之日起至公司2016 年度股东大会决议之日止。授权公 司董事长在担保额度内签署担保合同及相关法律文件，不再另行召开 董事会，公司将按相关法律法规履行信息披露义务。在上述担保额度 范围内，公司报告期内发生的担保事项如下：

2016 年10 月，金风科技为全资子公司江苏金风科技有限公司提 供连带责任担保，担保金额为1,638 万元，担保期限至2018 年9 月 30 日。

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2016 年12 月，金风科技为全资子公司金风国际控股（香港）有 限公司提供连带责任担保，担保金额不超过3,150 万美元，担保期限 不超过三年（含三年）。

3、2016年3月，金风科技为全资子公司Goldwind International Holdings(HK)Limited（金风国际）下属公司 Goldwind Capital (Australia)Pty Ltd（金风资本澳洲）的全资子公司White Rock Wind Farm Pty Ltd（项目公司，公司持有25%股权）按照持股比例提供母 公司担保，担保金额为72,402,000澳元，担保期限为从项目建设后开 始的2年内。

（二）公司累计担保额

截至2016 年12 月31 日止，公司及子公司对外担保总额为人民 币31.67 亿元（其中对内部全资或控股子公司担保人民币28.84 亿 元），占公司2016 年度经审计净资产的比例为15.86%，占公司2016 年度经审计总资产的比例为4.91%。

（三）公司能够认真执行相关法律法规、《公司章程》、《对外 担保管理制度》等有关规定，没有出现违反中国证监会、深圳证券交 易所有关上市公司对外担保的相关规定。截至2016年12月31日，公司 无逾期担保，所有担保事项没有明显迹象表明公司可能因被担保方债 务违约而承担违约责任。

六、公司独立董事对募集资金2016年度使用情况专项报告的独立 意见

公司董事会编制的《关于金风科技募集资金2015年度使用情况的

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专项报告》真实反映了公司募集资金使用、管理情况，公司已披露的 募集资金使用等相关信息及时、真实、准确、完整。募集资金管理不 存在违规情形。

七、公司独立董事对聘请会计师事务所的独立意见

我们就公司聘请2017年度审计机构发表如下独立意见：

作为公司的年度审计机构，安永华明会计师事务所（特殊普通合 伙）、安永会计师事务所经常性的通过各种方式关注和了解公司财务 状况和经营状况，在年审工作中始终保持严谨认真的工作态度和一丝 不苟的工作作风，坚持以公允、客观的态度进行独立审计，按既定的 工作计划很好地完成了审计工作，为公司出具的审计报告客观、公正 地反映了公司的财务状况和经营成果，同意聘请安永华明会计师事务 所（特殊普通合伙）、安永会计师事务所为公司2017年度境内、境外 审计机构，并同意董事会将议案提交公司股东大会审议。

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(此页无正文，为独立意见签署页)

独立董事：杨校生 罗振邦 黄天祐

二〇一七年三月二十九日

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