GOLDWIND SCIENCE&TECHNOLOGY CO.,LTD. — Audit Report / Information 2016

Oct 28, 2016

国泰君安证券股份有限公司

关于新疆金风科技股份有限公司

开展委托理财业务的核查意见

国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”或“保荐机构”）作为 新疆金风科技股份有限公司（以下简称“金风科技”或“公司”）2015年度非公 开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交 易所中小企业板保荐工作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《深圳证券 交易所中小企业板上市公司规范运作指引》（2015年修订）等有关法律法规和规 范性文件的要求，对金风科技拟用自有资金开展委托理财业务进行了审慎核查， 现将核查情况说明如下：

一、委托理财概述

（一）委托理财的目的

在不影响正常经营及风险可控的前提下，使用阶段性闲置自有资金购买保本 型理财产品，有利于提高公司的资金使用效率，为公司与股东创造更大的收益。

（二）委托理财的风险

在确保公司日常经营和资金安全的前提下，以自有闲置资金适度购买保本型 的理财产品，不会对公司产生重大风险。

（三）委托理财的实施方案

1、委托理财的资金来源：公司进行委托理财所使用的资金为公司的阶段性 闲置自有资金，资金来源合法合规。

2、投资的产品品种：本次委托理财资金用于投资安全性高、流动性较好、 风险较低、收益比较稳定的短期保本型理财产品，如银行保本理财、结构化理财、 国债逆回购、货币基金等。

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3、投资金额：本次委托理财金额连续12个月累计不超过公司2015年度经审 计净资产的50%。

4、委托理财的期限：委托理财的期限为2016年1月1日起至2016年12月31日 止。

二、对公司的影响

• 1、公司运用自有闲置资金理财，不影响公司日常经营资金周转需要，不会

• 影响公司主营业务的正常发展。

2、有利于提高公司资金使用效率，能够获得一定的投资收益，为公司和股 东谋取较好的投资回报。

三、风险控制

本次委托理财严格按照公司《委托理财管理制度》进行审批，制度中对委托 理财的实施、核算、风险控制、信息披露等方面做了详细规定，能够有效的防范 风险、保证资金安全。

四、履行的审批程序

根据法律法规及公司《委托理财管理制度》的相关规定，公司本次委托理财 金额在董事会审批范围内，本事项经公司董事会审议通过后实施，无需提交公司 股东大会。

五、独立董事意见

公司独立董事罗振邦先生、杨校生先生、黄天祐先生对公司此次委托理财事 项发表独立意见如下：

公司已根据相关规定制定了《委托理财管理制度》，能够有效的保证资金安 全，控制委托理财风险。公司购买短期保本型理财产品不属于以股票、利率、汇 率及其衍生品种为投资标的的理财产品，在不影响公司日常经营和项目建设的前 提下，有利于提高公司资金使用效率，不存在损害股东利益的行为。

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六、保荐机构核查意见

经取得并查阅公司相关制度、相关事项独立董事发表的意见、董事会相关决 议和会议纪要，保荐机构认为：公司本次使用自有资金进行委托理财事项已经第 六届董事会第三次会议审议通过，公司独立董事发表了明确的同意意见。上述事 项履行了相应程序，符合《公司章程》、《委托理财管理制度》及相关法律、法规 和规范性文件的规定。公司进行委托理财所使用的资金为公司的自有资金，不会 影响公司的日常经营运作与主营业务的发展。

国泰君安对金风科技本次使用自有资金进行委托理财事项无异议。同时提请 公司董事会、监事会、独立董事，按照相关法律法规要求及公司《委托理财管理 制度》的规定，做好委托理财资金的风险控制和日常监督工作，确保公司日常经 营及主营业务发展的资金需要及资金安全。

（以下无正文）

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（此页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于新疆金风科技股份有限 公司开展委托理财业务的核查意见》之签字盖章页）

保荐代表人：

郁韡君 张兴明

国泰君安证券股份有限公司 2016 年 10 月 28 日

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