GF SECURITIES CO.,LTD — Board/Management Information 2020

Dec 16, 2020

股票简称：广发证券 股票代码： 000776 债券简称： 13 广发 03 债券代码： 112183

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住所：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室

广发证券股份有限公司 公司债券临时受托管理事务报告

债券受托管理人：

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（住所：广东省深圳市福田区福华一路111 号招商证券大厦） 2020 年12 月

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临时受托管理事务报告

招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）为广发证券股份有限公司 （以下简称“公司”或“发行人”）公开发行 2013 年公司债券（以下简称“公 司债”）的债券受托管理人（以下简称“受托管理人”）。本次债券产品为“13 广发 01”、“13 广发 02”和“13 广发 03”；其中，债券“13 广发 01”和“13 广 发 02”已到期兑付并摘牌。“13 广发 03”仍在存续期，受托管理人将持续密切 关注对债券持有人权益有重大影响的事项。根据《公司债发行与交易管理办 法》《公司债受托管理人执业行为准则》等相关规定及本期债券《受托管理协 议》的约定，现就本期债券重大事项报告如下：

根据公司于 2020 年 12 月 11 日晚间披露的《广发证券股份有限公司第十届 董事会第九次会议决议公告》（公告编号：2020-087）：公司第十届董事会同意 聘任林传辉先生担任公司总经理，公司董事长孙树明先生不再兼任公司总经理 职务。

经与发行人沟通，了解到目前公司经营状况正常，未出现异常情况。招商 证券已关注到公司高管人员的重大人事变动，并将持续跟踪该重大人事变动后 续对公司资信状况产生的影响。

招商证券作为本期债券受托管理人，根据《公司债券受托管理人执业行为 准则》第十一条、第十七条要求出具本受托管理事务临时报告，并就发行人重 大人事变动事项提醒投资者注意相关风险。

（以下无正文）

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