General Elevator Co., Ltd — Regulatory Filings 2021

Jul 27, 2021

证券代码：300931 证券简称：通用电梯 公告编号：2021-038

通用电梯股份有限公司

2021 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额和资金到账情况

经中国证券监督管理委员会《关于同意通用电梯股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕3440 号）同意注 册，通用电梯股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行人民 币普通股（A 股）股票60,040,000 股，每股面值 1 元，发行价格为 4.31 元/股，募集资金总金额为258,772,400.00 元，扣除相关发行 费用人民币（不含税）41,778,719.38 元后，募集资金净额为人民币 216,993,680.62 元。上述募集资金已于2021 年1 月15 日划至公司 指定账户，由信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对资金到位情 况进行了审验，并出具了《验资报告》（报告文号： XYZH/2021NJAA20002）。

（二）募集资金使用和结余情况

截止 2020 年 6 月 30 日，公司募集资金累计使用情况如下：

单位：人民币元

		单位：人民币元
序号	项目	金额
一	募集资金净额	216,993,680.62
二	置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金	4,869,326.54
三	募投项目使用总额[注]	18,008,141.40

	其中：2021 年上半年募投项目使用金额	18,008,141.40
四	存款利息收入	719,928.76
五	投资收益	902,191.78
六	手续费支出	258.56
七	尚未使用的募集资金余额	195,738,074.66

注：系募集资金置换后募投项目投入的金额。

二、募集资金存放和管理情况

根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所 创业板上市公司规范运作指引》等规范性文件，公司已制定《募集资 金管理制度》，并根据《募集资金管理制度》的要求，将募集资金存 放于为本次发行开立的募集资金专项账户，并于2021 年2 月与东兴 证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）、存放募集资金的各银 行签订了《募集资金三方监管协议》。报告期内，募集资金的存放与 使用严格按照《募集资金三方监管协议》履行。截至2021 年6 月30 日，公司募集资金专项账户存储情况如下：

单位：人民币元

			单位：人民币元
开户行	账户名称	账号	余额
中国光大银行股份有限 公司吴江支行	通用电梯股份有 限公司	3712018800028 4010	7,861.12
上海浦东发展银行股份 有限公司吴江盛泽支行	通用电梯股份有 限公司	8918007880160 0000183	12,954,607.96
中国工商银行股份有限 公司吴江七都支行	通用电梯股份有 限公司	1102022829008 019009	121,062,107.64
苏州农村商业银行七都 支行	通用电梯股份有 限公司	0706678191120 100882548	62,251,233.79
合 计			196,275,810.51

注：银行账户余额与尚未使用的募集资金余额差异为537,735.85 元，为尚未支付的其他发 行费用。

三、本报告期募集资金的实际使用情况

(一)募集资金使用情况

公司2021 年1-6 月募集资金实际使用情况，详见附表1《募集 资金使用情况对照表》。

• (二) 募集资金投资项目出现异常情况

• 公司募集资金投资项目未出现异常情况。

• (三)募集资金投资项目无法单独核算效益之情况说明

公司募集资金投资项目中，技术研发中心和实验室建设、营销维 保网络升级用于提升公司研发和营销能力，均不直接产生效益，无法 单独核算。电梯智能制造项目尚未实施完毕，暂时无法核算效益。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

• (一)变更募集资金投资项目情况

• 本报告期不存在变更募集资金投资项目情况。

• (二)募集资金投资项目已对外转让或置换情况

本报告期不存在募集资金投资项目已对外转让或置换情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司已按《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交 易所创业板上市公司规范运作指引》等规范性文件和公司《募集资金 管理制度》的相关规定，履行募集资金使用申请和审批手续，履行《募 集资金三方监管协议》，接受保荐机构的监督；及时、真实、准确、 完整披露募集资金的存放及使用情况。

附件：1、募集资金使用情况对照表

通用电梯股份有限公司董事会

2021 年7 月27 日

附表1：

单位：人民币万元

募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额	21,699.37	21,699.37	21,699.37
			0
			说明：公司应以股东大会			本年度投入募集资金
									2287.75
报告期内变更用途的募集资金总额			审议通过变更募集资金			总额
			投向议案的日期作为变
			更时点
累计变更用途的募集资金总额			0			已累计投入募集资金
累计变更用途的募集资金总额比例			0.00%			总额			2287.75
											项目
	是否已					截至期	项目达	本报	截止报		可行
		募集资			截至期
	变更项		调整后投	本报告		末投资	到预定	告期	告期末	是否达	性是
承诺投资项目和超		金承诺			末累计
	目(含		资总额	期投入		进度	可使用	实现	累计实	到预计	否发
募资金投向		投资总			投入金
	部分变		(1)	金额		(3)＝	状态日	的效	现的效	效益	生重
		额			额(2)
	更)					(2)/(1)	期	益	益		大变
											化
承诺投资项目
							2024年
		26,732.0		1784.8	1784.8
电梯智能制造项目	否		16,019.37			11.14%	01月20			不适用	否
		0		1	1
							日
							2025年
技术研发中心和实
	否	4,069.00	2,000.00	114.89	114.89	5.74%	01月20			不适用	否
验室建设项目
							日
							2025年
营销维保服务网络
	否	3,685.00	3,680.00	388.05	388.05	10.54%	01月20			不适用	否
升级项目
							日
		34,486.0		2287.7	2287.7
承诺投资项目小计	--		21,699.37			--	--			--	--
		0		5	5
超募资金投向
不适用
归还银行贷款（如
	--						--	--	--	--	--
有）
补充流动资金（如
	--						--	--	--	--	--
有）
超募资金投向小计	--					--	--			--	--
		34,486.0		2287.7	2287.7
合计	--		21,699.37			--	--	0	0	--	--
		0		5	5
未达到计划进度或
预计收益的情况和	不适用
原因（分具体项目）
项目可行性发生重	不适用

大变化的情况说明
超募资金的金额、用
	不适用
途及使用进展情况
募集资金投资项目
	不适用
实施地点变更情况
募集资金投资项目
	不适用
实施方式调整情况
募集资金投资项目	适用
先期投入及置换情	公司于2021年2月8日召开第二届董事会第九次会议、第二届监事会第八次会议同意 使用募集资金置换预先投入募投项目的置换金额为486.93万元。
况
用闲置募集资金暂
时补充流动资金情	不适用
况
项目实施出现募集
资金结余的金额及	不适用
原因
	公司于2021年2月9日召开的第二届董事会第九次会议、第二届监事会第八次会议，
	审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司
	在在确保不影响募集资金投资项目建设、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情
	况下，使用不超过1亿元暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限自公司股东大会审
尚未使用的募集资
	议通过之日起12个月内有效。在上述额度和期限范围内，资金可以循环滚动使用。具
金用途及去向
	体内容详见公司于2021年2月9日于中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网
	（www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编
	号：2021-007）。截至2021年6月30日，尚未使用的募集资金总额为19,573.81万元存
	放于公司募集资金专项账户。
募集资金使用及披
露中存在的问题或	无
其他情况