General Elevator Co., Ltd — Regulatory Filings 2021

May 18, 2021

上海市锦天城律师事务所

关于通用电梯股份有限公司 2020 年度股东大会 法律意见书

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地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 11、12 层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120

上海市锦天城律师事务所 法律意见书

上海市锦天城律师事务所

关于通用电梯股份有限公司

2020 年度股东大会

法律意见书

致：通用电梯股份有限公司

上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受通用电梯股份有限公司 （以下简称“公司”）委托，就公司召开 2020 年度股东大会（以下简称“本次股 东大会”）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、 《上市公司股东大会规则》等法律、法规和其他规范性文件以及《通用电梯股份 有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，出具本法律意见书。

为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务 管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定，严格履行了法定职 责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事项进行了 必要的核查和验证，审查了本所认为出具该法律意见书所需审查的相关文件、资 料，并参加了公司本次股东大会的全过程。本所保证本法律意见书所认定的事实 真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。

鉴此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律师 行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：

一、本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序

经本所律师审核，公司本次股东大会是由公司董事会召集召开的。公司于 2021 年 4 月 23 日在深圳证券交易所网站（www.szse.cn）上发布《通用电梯股份 有限公司关于召开 2020 年度股东大会的通知》（以下简称“股东大会通知”），将 本次股东大会的召开时间、地点、会议议题、出席会议人员、登记方法等予以公 告，公告发布日期距本次股东大会的召开日期已超过 20 日。

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本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式召开：现场会议于 2021 年 5 月 18 日下午 14：00 在苏州市吴江区迎宾大道 518 号苏州湾艾美酒店 一楼会议室召开；网络投票时间为 2021 年 5 月 18 日，其中，通过深圳证券交易 所系统进行网络投票的具体时间为 2021 年 5 月 18 日上午 9：15-9：25，9：30-11： 30 和 13：00-15：00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为 2021 年 5 月 18 日上午 9：15 至下午 15：00 期间的任意时间。

综上，本所律师认为，本次股东大会召集人资格合法、有效，本次股东大 会召集、召开程序符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规 章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。

二、出席本次股东大会会议人员的资格

（一）出席会议的股东及股东代理人

根据公司出席会议股东签名及授权委托书，现场出席本次股东大会的股东及 股东代理人为 18 名，代表有表决权的股份 145,070,000 股，占公司股份总数的 60.4091%。根据深圳证券信息有限公司统计并确认，参加网络投票的股东共 57 名，代表有表决权的股份 8,205,077 股，占公司股份总数的 3.4167%。

经本所律师验证，上述股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明，其 出席会议的资格均合法有效。

（二）出席会议的其他人员

经本所律师验证，出席本次股东大会的其他人员为公司董事、监事和高级 管理人员，其出席会议的资格均合法有效。

三、本次股东大会审议的议案

经本所律师核查，公司本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的职权 范围，并且与股东大会通知中所列明的审议事项相一致；本次股东大会未发生 对股东大会通知的议案进行修改的情形。

四、本次股东大会的表决程序及表决结果

按照本次股东大会的议程及审议事项，本次股东大会以现场投票及网络投票 相结合的方式进行表决。本次股东大会投票表决结束后，公司根据有关规则合并

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统计现场投票和网络投票的表决结果，具体表决结果如下：

1 ． 审议通过《 2020 年度董事会工作报告》

表决结果：同意 153,275,077 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数 的 100.0000%；反对 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%； 弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。

其中，中小投资者股东表决情况为：同意 24,150,277 股，占出席会议的中小 投资者股东所持有效表决权股份总数的 100.0000%；反对 0 股，占出席会议的中 小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占出席会议的中 小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。

2 ． 审议通过《 2020 年度监事会工作报告》

表决结果：同意 153,275,077 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数 的 100.0000%；反对 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%； 弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。

其中，中小投资者股东表决情况为：同意 24,150,277 股，占出席会议的中小 投资者股东所持有效表决权股份总数的 100.0000%；反对 0 股，占出席会议的中 小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占出席会议的中 小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。

3 ． 审议通过《 2020 年度财务决算报告》

表决结果：同意 153,275,077 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数 的 100.0000%；反对 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%； 弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。

其中，中小投资者股东表决情况为：同意 24,150,277 股，占出席会议的中小 投资者股东所持有效表决权股份总数的 100.0000%；反对 0 股，占出席会议的中 小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占出席会议的中 小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。

4 ． 审议通过《 2020 年年度报告及摘要》

表决结果：同意 153,275,077 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数

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的 100.0000%；反对 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%； 弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。

其中，中小投资者股东表决情况为：同意 24,150,277 股，占出席会议的中小 投资者股东所持有效表决权股份总数的 100.0000%；反对 0 股，占出席会议的中 小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占出席会议的中 小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。

5 ． 审议通过《 2020 年度利润分配预案》

表决结果：同意 153,269,577 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数 的 99.9964%；反对 5,500 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0036%； 弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。

其中，中小投资者股东表决情况为：同意 24,144,777 股，占出席会议的中小 投资者股东所持有效表决权股份总数的 99.9772%；反对 5,500 股，占出席会议的 中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0228%；弃权 0 股，占出席会议的 中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。

6 ． 审议通过《关于续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为 2021 年度审计机构的议案》

表决结果：同意 153,269,577 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数 的 99.9964%；反对 5,500 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0036%； 弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。

其中，中小投资者股东表决情况为：同意 24,144,777 股，占出席会议的中小 投资者股东所持有效表决权股份总数的 99.9772%；反对 5,500 股，占出席会议的 中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0228%；弃权 0 股，占出席会议的 中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。

7 ． 审议通过《关于公司 2021 年度董事、监事、高级管理人员薪酬方案的 议案》

表决结果：同意 24,144,777 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 99.9772%；反对 5,500 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0228%；

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弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%。

关联股东徐志明、牟玉芳、徐斌、徐津、苏州吉亿企业管理合伙企业（有限 合伙）、尹金根、张建林、孙峰、孙建平、顾月江、李彪对此议案回避表决，回 避表决股份数 129,124,800 股，不计入本议案有效表决权股份数。

其中，中小投资者股东表决情况为：同意 24,144,777 股，占出席会议的中小 投资者股东所持有效表决权股份总数的 99.9772%；反对 5,500 股，占出席会议的 中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0228%；弃权 0 股，占出席会议的 中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。

8 ． 审议通过《关于公司会计政策变更的议案》

表决结果：同意 153,275,077 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数 的 100.0000%；反对 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%； 弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。

其中，中小投资者股东表决情况为：同意 24,150,277 股，占出席会议的中小 投资者股东所持有效表决权股份总数的 100.0000%；反对 0 股，占出席会议的中 小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占出席会议的中 小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。

经本所律师核查，本次股东大会表决程序及表决结果符合《公司法》《上市 公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》 的有关规定，会议通过的上述决议均合法有效。

五、结论意见

综上所述，本所律师认为，公司 2020 年度股东大会的召集和召开程序、召 集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，均符合《公 司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件及《公 司章程》的有关规定，本次股东大会通过的决议均合法有效。

（以下无正文）

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（本页无正文，为《上海市锦天城律师事务所关于通用电梯股份有限公司 2020 年度股东大会法律意见书》之签署页）

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上海市锦天城律师事务所 经办律师：
虞中敏
负责人： 经办律师：
顾功耘 于 凌
年 月 日
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