General Elevator Co., Ltd — Regulatory Filings 2021

Apr 22, 2021

证券代码：300931 证券简称：通用电梯 公告编号：2021-016

通用电梯股份有限公司

第二届监事会第九次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

通用电梯股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第九 次会议于2021 年4 月22 日在公司会议室以现场方式召开，会议于 2021 年4 月9 日以书面、电话的方式通知了全体监事。本次会议由 监事会主席沈建先生召集并主持，会议应出席监事3 名，实际出席监 事3 名。公司董事会秘书列席了本次会议。会议的通知、召集、召开 和表决程序符合《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所创业 板股票上市规则（2020 年12 月修订）》、《深圳证券交易所创业板 上市公司规范运作指引（2020 年修订）》和《公司章程》的有关规 定。

二、 监事会会议审议情况

1．审议通过《2020 年度监事会工作报告》

公司监事会对2020 年度履职情况及相关工作进行了总结，编制 了《2020 年度监事会工作报告》，具体内容详见公司在巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）上披露的《2020 年度监事会工作报告》。

表决结果：同意3 票；反对0 票；弃权0 票。 回避表决情况：本议案不存在需要回避表决的情况。 交股东大会表决情况：该议案需提交股东大会审议。

2.审议通过《2020 年度财务决算报告》

监事会认为，公司《2020 年度财务决算报告》客观、真实地反

映了公司 2020 年度的财务状况和经营成果。

表决结果：同意3 票；反对0 票；弃权0 票。

• 回避表决情况：本议案不存在需要回避表决的情况。 交股东大会表决情况：该议案需提交股东大会审议。 3.审议通过《2020 年年度报告及其摘要》

监事会认为，编制和审核公司2020 年年度报告全文及摘要的程 序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、 完整地反映了本公司实际的情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏。

具体内容详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露 的《2020 年年度报告》和《2020 年年度报告摘要》。

表决结果：同意3 票；反对0 票；弃权0 票。

回避表决情况：本议案不存在需要回避表决的情况。 交股东大会表决情况：该议案需提交股东大会审议。 4. 审议通过《2020 年度内部控制自我评价报告》

监事会认为，公司现有内部控制体系和控制制度，能够适应公司 管理的要求和公司发展的需要，能够对编制真实、公允的财务报表提 供合理的保证，能够对公司各项业务活动的健康运行及国家有关法律 法规和内部规章制度的贯彻执行提供保证。具体内容详见公司在巨潮 资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《2020 年度内部控制自我评 价报告》。

表决结果：同意3 票；反对0 票；弃权0 票。

回避表决情况：本议案不存在需要回避表决的情况。 交股东大会表决情况：该议案无需提交股东大会审议。

1. 审议通过《2020 年度利润分配预案》

监事会认为，本次利润分配预案符合《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》《公司章程》等规定，是在综合考虑公司2020 年度业 绩情况及公司未来经营发展对资金需求的情况下做出的，更有利于公 司的长期健康发展有利于全体股东共享公司经营成果，符合公司及全 体股东的利益，不存在损害中小股东合法权益的情形。因此，我们同 意该预案，并同意将该预案提交公司 2020 年年度股东大会审议。具 体内容详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《2020 年度利润分配预案的公告》。

表决结果：同意3 票；反对0 票；弃权0 票。

回避表决情况：本议案不存在需要回避表决的情况。 交股东大会表决情况：该议案需提交股东大会审议。

1. 审议通过《关于公司续聘信永中和会计师事务所（特殊普通

合伙）为公司2021 年度审计机构的议案》

监事会认为，信永中和为公司 2020 年度财务报告和内部控制审 计机构，切实履行了审计机构职责，从专业角度维护了公司及股东的 合法权益。为保持审计工作的连续性，同意公司续聘信永中和为公司 2021 年度的财务报告和内部控制审计机构，同时提请股东大会授权 公司管理层根据具体工作情况与信永中和协商确定审计费用。具体内 容详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于公 司续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021 年度审 计机构的公告》。

表决结果：同意3 票；反对0 票；弃权0 票。 回避表决情况：本议案不存在需要回避表决的情况。 交股东大会表决情况：该议案需提交股东大会审议。

• 7.审议通过《关于公司2021 年度董事、监事、高级管理人员

• 薪酬方案的议案》

监事会认为，公司董事、监事和高级管理人员薪酬标准的制定是 公司根据实际情况结合行业、地区的经济发展水平确定的。决策程序 及确定依据符合《公司法》《公司章程》等有关法律法规和规范性文 件的规定，不存在损害公司及股东尤其是中小股东的权益的情形。同 意将公司 2021 年度董事、监事、高级管理人员薪酬方案提交公司股 东大会审议。具体内容详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 上披露的《关于公司2021 年度董事、监事、高级管理人员薪酬方案 的公告》。

回避表决情况：因所有监事均为关联监事，全部回避表决，该议 案直接提交公司年度股东大会审议。

• 交股东大会表决情况：该议案需提交股东大会审议。 8. 审议通过《关于公司会计政策变更的议案》

监事会认为，本次变更是公司根据财政部发布的相关规定进行的 合理变更，符合相关规定。董事会对该事项的决策程序符合相关法律、 法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司及中小股东利益的情形， 同意公司本次会计政策变更。具体内容详见公司在巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）上披露的《关于会计政策变更的公告》。

表决结果：同意3 票；反对0 票；弃权0 票。

回避表决情况：本议案不存在需要回避表决的情况。 交股东大会表决情况：该议案需提交股东大会审议。 三、备查文件

• 1.第二届监事会第九次会议决议。 特此公告。

通用电梯股份有限公司监事会 2021 年4 月23 日