General Elevator Co., Ltd — Regulatory Filings 2021

Feb 8, 2021

证券代码：300931 证券简称：通用电梯 公告编号：2021-001

通用电梯股份有限公司

第二届董事会第九次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

通用电梯股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第九 次会议于2021 年2 月8 日在公司会议室以现场方式召开。会议通知 已于2021 年1 月28 日以书面、电话方式送达各位董事。本次会议由 董事长徐志明先生召集并主持，会议应出席董事9 人，实际出席董事 9 人。公司全体监事及高级管理人员列席了本次会议。会议的通知、 召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运 作指引》、《公司章程》等有关规定。

二、董事会会议审议情况

1．审议通过《关于变更公司注册资本、公司类型、修订公司章 程并办理工商变更登记的议案》

经与会董事审议，同意根据实际情况对公司注册资本、公司类型 进行变更，并修改相应的《公司章程》，完成所需办理的工商变更登 记、章程备案手续。

公司首次公开发行6,004.00 万股人民币普通股（A 股）股票申 请已获得中国证券监督管理委员会《关于同意通用电梯股份有限公司 首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]3440 号）同意注册， 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对本次公开发行股票所增加

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股本的实收情况进行审验并出具了《验资报告》（报告文号： XYZH/2021NJAA20002），公司股票已于2021 年1 月21 日在深圳证券 交易所创业板上市交易。公司首次公开发行股票完成后，公司注册资 本由人民币18,010.60 万元变更为人民币24,014.60 万元，公司股份 总数由18,010.60 万股变更为24,014.60 万股。公司类型由“股份有 限公司（非上市）”变更为“股份有限公司（上市、自然人投资或控 股）”，具体以相关市场监督管理部门登记为准。

根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法 律法规的规定，结合公司首次公开发行股票并在深圳证券交易所创业 板上市的实际情况，董事会现将公司2019 年第二次临时股东大会通 过的《通用电梯股份有限公司章程（草案）》（以下简称“《公司章程 （草案）》”）名称变更为《通用电梯股份有限公司章程》（以下简称 “《公司章程》”），并对《公司章程（草案）》中的有关条款进行相 应修改。同时，授权公司董事长或其授权人士办理公司章程修改的工 商变更登记备案相关事项。

具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上 披露的《关于变更公司注册资本、公司类型、修订<公司章程>并办理 工商变更登记的公告》（公告编号：2021-002）。

表决结果：同意9 票；反对0 票；弃权0 票。

回避表决情况：本议案不存在需要回避表决的情况。 交股东大会表决情况：该议案需提交股东大会审议。

1. 审议通过《关于开立募集资金专户及签订募集资金三方监管 协议的议案》

经与会董事审议，为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者 权益，公司在苏州农村商业银行七都支行、中国工商银行股份有限公

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司吴江七都支行、上海浦东发展银行股份有限公司吴江盛泽支行、中 国光大银行股份有限公司吴江支行开立账户，拟作为募集资金专用账 户，并分别与保荐机构东兴证券股份有限公司签订《募集资金三方监 管协议》，对募集资金的存放和使用进行专户管理。具体内容详见公 司同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于开立募 集资金专户及签订募集资金三方监管协议的公告》（公告编号： 2021-004）。

表决结果：同意9 票；反对0 票；弃权0 票。

回避表决情况：本议案不存在需要回避表决的情况。 交股东大会表决情况：该议案无需提交股东大会审议

1. 审议通过《关于使用募集资金置换已预先投入募投项目及已 支付发行费用的自筹资金的议案》

经与会董事审议，同意以募集资金置换预先投入募投项目的自筹 资金4,869,326.54 元及已支付发行费用的自筹资金5,939,096.74 元 ，共计10,808,423.28 元。信永中和会计师事务所（特殊普通合 伙）于2021 年2 月8 日出具了《关于通用电梯股份有限公司以募集 资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的鉴证报 告》（报告文号：XYZH/2021NJAA20006）。独立董事对该事项发表了同 意的独立意见，保荐机构东兴证券股份有限公司对该事项发表了同意 的核查意见。具体内容详见公司同日在巨潮资讯网

（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于使用募集资金置换已预先投 入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的公告》（公告编号： 2021-006）。

表决结果：同意9 票；反对0 票；弃权0 票。

回避表决情况：本议案不存在需要回避表决的情况。

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交股东大会表决情况：该议案需提交股东大会审议。

1. 审议通过《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金

管理的议案》

经与会董事审议，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设、 不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下，使用不超过人民 币 10,000.00 万元（含本数）的闲置募集资金及不超过人民币 10,000.00 万元（含本数）的自有资金进行现金管理，使用期限自公 司股东大会审议通过之日起12 个月内有效。在上述额度和期限范围 内，资金可以循环滚动使用。独立董事对该事项发表了同意的独立意 见，保荐机构东兴证券股份有限公司对该事项发表了同意的核查意见。 具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露 的《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的公告》（公 告编号：2021-007）。

表决结果：同意9 票；反对0 票；弃权0 票。

回避表决情况：本议案不存在需要回避表决的情况。 交股东大会表决情况：该议案需提交股东大会审议。

5.审议通过《关于提议召开2021 年第一次临时股东大会的议案》 公司拟于2021 年3 月1 日召开2021 年第一次临时股东大会，审 议上述需提交股东大会审议的议案。

具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上

披露的《关于召开2021 年第一次临时股东大会的通知》（公告编号： 2021-003）。

表决结果：同意9 票；反对0 票；弃权0 票。

回避表决情况：本议案不存在需要回避表决的情况。

交股东大会表决情况：该议案无需提交股东大会审议。

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三、备查文件

1. 通用电梯股份有限公司第二届董事会第九次会议决议；

2. 独立董事关于第二届董事会第九次会议相关事项的独立意见；

3. 东兴证券股份有限公司出具的《关于通用电梯股份有限公司 使用使用募集资金置换已预先投入募投项目及已支付发行费用的自 筹资金的核查意见》；

4. 东兴证券股份有限公司出具的《关于通用电梯股份有限公司

使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的核查意见》；

5.信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《关于通用电 梯股份有限公司使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行 费用的自筹资金情况报告的鉴证报告》（报告文号： XYZH/2021NJAA20006）。

通用电梯股份有限公司董事会

2021 年2 月8 日

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