General Elevator Co., Ltd — Board/Management Information 2023

Apr 26, 2023

通用电梯股份有限公司

2022 年度独立董事述职报告

作为通用电梯股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事， 我们严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事 的指导意见》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号——创 业板上市公司规范运作》、《独立董事工作制度》、《公司章程》的规定， 积极参加公司历次董事会、股东大会，认真审议各项议案，对重要事 项发表独立意见，为公司的科学决策和规范运作提出意见和建议，充 分发挥了我们独立董事对公司的监督、建议等独立作用，切实维护了 公司和全体股东的合法权益。现将 2022 年度的工作情况汇报如下： 一、2022 年度出席公司会议的情况

2022 年任职期间，公司共召开了10 次董事会会议。我们应出席 10 次，实际出席10 次，均以现场或通讯方式出席，没有缺席或连续 两次未亲自出席会议的情形；2022 年任职期间，公司共召开了5 次 股东大会，我们列席股东大会5 次。本着认真负责的态度，我们认真 审阅会议资料，积极参与议案的讨论并发表合理的建议，发挥了独立 董事的积极作用。公司董事会和股东大会的召集召开符合法定程序， 重大经营决策事项均履行了相关程序，会议决议合法有效。对出席的 所有董事会会议审议的议案，均投了赞成票。

二、发表独立意见情况

2022 年任职期间，我们根据《公司章程》《独立董事工作制度》 及其它法律、法规的有关规定，基于独立判断的立场，对公司有关事 项发表了独立意见：

1、2022 年1 月28 日，对公司第二届董事会第十六次会议以下 事项表示同意：

• （1）《关于公司董事会换届选举暨提名第三届董事会非独立董事

• 候选人的议案》；

• （2）《关于公司董事会换届选举暨提名第三届董事会独立董事候

• 选人的议案》。

• （3）《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议

• 案》。

• 2、2022 年2 月15 日，对公司第三届董事会第一次会议以下事

• 项表示同意：

• （1）《关于公司聘任高级管理人员的议案》；

• 3、2022 年3 月17 日，对公司第三届董事会第二次会议以下事

• 项表示同意：

• （1）《关于2022 年限制性股票激励计划相关事项》。

• 4、2022 年4 月8 日，对公司第三届董事会第三次会议以下事项

• 表示同意：

• （1）《关于向激励对象授予限制性股票的议案》；

• 5、2022 年4 月22 日，对公司第三届董事会第四次会议以下事

• 项表示同意：

• （1）《关于公司 2021 年度内部控制自我评价报告》；

• （2）《关于公司2021 年度利润分配预案》；

• （3）《关于公司续聘2022 年度审计机构》；

• （4）《关于公司2022 年度董事、监事、高级管理人员薪酬方案》； （5）《关于2022 年度日常关联交易预计及2021 年度日常关联交

• 易实际情况与预计存在差异事项》；

• （6）《关于公司2021 年募集资金年度存放与使用情况的专项报

• 告》；

• （7）《关于2021 年度控股股东及其他关联方占用公司资金专项

• 说明及公司对外担保情况》。

• 6、2022 年8 月11 日，对公司第三届董事会第五次会议以下事

• 项表示同意：

• （1）《关于调整部分募集资金投资项目投资总额》；

• （2）《关于部分募集资金投资项目变更实施主体、实施地点》。

• 7、2022 年8 月29 日，对公司第三届董事会第六次会议以下事

• 项表示同意：

• （1）《关于公司2022 年半年度募集资金存放与使用情况的专项

• 报告》；

• （2）《关于2022 年半年度控股股东及其他关联方占用公司资金

• 专项说明及公司对外担保情况》。

• 8、2022 年12 月2 日，对公司第三届董事会第九次会议以下事

• 项表示同意：

• （1）《关于终止实施2022 年限制性股票激励计划的议案》。 三、专门委员会履职情况

1、公司董事会审计委员会委员，严格遵守公司《独立董事工作 制度》《董事会审计委员会工作细则》等相关规定，分别就公司定期 报告、利润分配、募集资金存放与使用情况专项报告、审计机构续聘、 日常关联交易预计等事项相关资料进行了认真的审阅，提出了专业方 面的建议，并对相关议案进行了审议，切实履行了专业委员会的职责。

2、公司董事会薪酬与考核委员会委员，严格遵守公司《独立董 事工作制度》《董事会薪酬与考核委员会工作细则》等相关规定，审 查公司董事及高级管理人员的工作情况，根据高级管理人员管理岗位 的范围、职责、重要性以及其他相关企业相关岗位的薪酬水平制定薪

酬计划或方案。

3、公司董事会提名委员会委员，严格遵守公司《独立董事工作 制度》《董事会提名委员会工作细则》等相关规定，对公司选举董事 及聘任高级管理人的任职资格进行审查，并随时监督和核查公司董事 及高级管理人员的履职、任职资格情况，及时提出意见及建议，供董 事会决策参考，积极推动了公司持续快速的发展和核心团队的建设。 四、对公司进行现场调查的情况

2022 年任职期间，我们忠实履行独立董事职务，利用参加董事 会及董事会下设委员会等会议的机会及其他时间对公司的生产经营、 财务情况等进行了解，与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人 员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注 传媒、网络对公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况。 五、保护投资者权益方面所作的工作

1、持续关注公司的信息披露工作，使公司能严格按照《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规的要求开展公 司信息披露工作；保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时、公 正。

2、按照《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规的要求履行独立董事的 职责；同时我们始终坚持谨慎、勤勉、忠实的原则，积极学习相关法 律法规和规章制度，进一步提高专业水平，加强与其他董事、监事及 管理层的沟通，客观公正地保护广大投资者特别是中小股东的合法权 益，为促进公司稳健经营、创造良好业绩起到应有的作用。 六、其他工作情况

• 1、报告期内，未发生提议召开董事会的情况；

• 2、报告期内，未提议聘请或解聘会计师事务所的情况；

3、报告期内，未提议聘请外部审计机构和咨询机构的情况。 以上是我们2022 年度任职期间的履职情况汇报。我们作为公司 的独立董事，恪尽职守，勤勉尽责地履行自己的职责，发挥独立董事 的作用，维护全体股东特别是中小股东的合法权益。

特此报告。

（以下无正文）

（本页无正文，为《通用电梯股份有限公司独立董事2022 年度独立 董事述职报告》之签字页）

独立董事签字：

陈利芳 周喻 赵芳

2023 年4 月26 日