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Apr 19, 2020

证券代码：601901 证券简称：方正证券 公告编号：2020-023

方正证券股份有限公司

关于瑞信方正获准变更控股股东的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

2018 年6 月15 日召开的方正证券股份有限公司（简称“公司”）第三届董事 会第十六次会议同意瑞士信贷银行股份有限公司（简称“瑞士信贷”）以非公开 协议方式单方面向瑞信方正证券有限责任公司（简称“瑞信方正”）增资，增资完 成后，瑞士信贷对瑞信方正的持股比例由增资前的33.30%提高至51.00%，成为瑞 信方正的控股股东；公司放弃本次增资权，对瑞信方正的持股比例由增资前的 66.70%降低至49.00%。2019 年4 月15 日召开的公司第三届董事会第二十四次会 议同意公司与瑞士信贷签署本次增资的相关协议。2019 年5 月14 日，公司收到经 教育部备案的《国有资产评估项目备案表》，本次增资事项已完成国有资产监督管 理部门的相关审批及备案程序。上述事项详见公司刊登在《中国证券报》《上海证 券报》《证券时报》《证券日报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn） 的相关公告。

2019 年10 月14 日，中国证券监督管理委员会（简称“中国证监会”）依法对 瑞信方正提交的《关于增加注册资本且股权结构发生重大调整以及变更实际控制 人的申请报告》的行政许可申请材料予以受理。2020 年4 月17 日，公司从中国证 监会官网获悉，中国证监会已对瑞信方正作出《关于核准瑞信方正证券有限责任 公司变更控股股东的批复》（证监许可(2020)696 号），具体内容如下：

“瑞信方正证券有限责任公司：

你公司报送的《关于增加注册资本且股权结构发生重大调整以及变更实际控 制人的申请报告》（瑞信方正〔2019〕26 号）及相关文件收悉。根据《证券法》《证 券公司监督管理条例》《外商投资证券公司管理办法》（证监会令第140 号）和《证 券公司股权管理规定》（证监会令第156 号）等有关规定，经审核，现批复如下：

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一、核准瑞士信贷银行股份有限公司（Credit Suisse AG）成为你公司主要 股东、控股股东；核准瑞信集团股份有限公司（Credit Suisse Group AG）成为 你公司实际控制人；对你公司注册资本由800,000,000 元变更为1,088,979,591.84 元无异议；对瑞士信贷银行股份有限公司（Credit Suisse AG）依法认购你公司 新增288,979,591.84 元股权无异议。

二、你公司应当按照《公司法》《证券法》《证券公司监督管理条例》等法律 法规和有关规定的要求，完成注册资本变更工作，确保资本金足额到位，并聘请 符合规定的会计师事务所进行验资。

三、你公司应当严格落实《网络安全法》《证券法》有关规定，加强对证券业 务数据及投资者个人信息跨境流动的合规管理，切实保护投资者合法权益，保障 重要信息系统及网络安全稳定运行。

四、你公司应当自本批复下发之日起3 个月内，完成工商登记变更工作。

五、你公司在变更注册资本和股权过程中如遇重大问题，须及时报告我会和 公司住所地证监局。”

特此公告。

方正证券股份有限公司董事会 2020 年4 月20 日

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