Founder Securities Co.,Ltd. — Capital/Financing Update 2014

Feb 10, 2014

证券代码：601901 证券简称：方正证券 公告编号：2014-015

方正证券股份有限公司

重大资产重组进展公告

公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

本公司拟通过发行股份的方式购买中国民族证券有限责任公司（以 下简称“民族证券”）100%股权（以下简称“本次重大资产重组”），并已 于2014 年1 月11 日在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证 券日报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露了经公 司第二届董事会第三次会议审议通过的《方正证券股份有限公司发行股 份购买资产预案》。

首次董事会召开后，本公司与民族证券及有关各方继续积极推进本 次重大资产重组的相关工作，现将有关情况公告如下： 一、工作进展

1、本次重大资产重组的审计、资产评估工作已完成，并已于2014 年1 月27 日完成教育部评估备案工作，本公司将在本次重大资产重组第 二次董事会后披露相关审计报告与资产评估报告；

2、经与交易对方东方集团股份有限公司、新产业投资股份有限公司 沟通，就其所持民族证券股权存在质押的情形，上述交易对方正在积极 与质权人沟通，确保在本公司召开关于本次重大资产重组的第二次董事 会前解除质押或取得质权人的书面同意；

3、经与交易对方乐山市国有资产经营有限公司沟通，就其受让乐山 市商业银行股份有限公司所持民族证券股权事宜，目前双方正在积极推

进股权转让事项，确保在本公司召开关于本次重大资产重组的第二次董 事会前完成相关工商变更登记工作。

二、特别提示

本次重大资产重组尚需满足多项条件方可完成，包括但不限于：

• 1、本次重大资产重组需经本公司第二次董事会审议通过

• 2、本次重大资产重组需经本公司股东大会审议通过；

3、本次重大资产重组需取得财政部及民族证券国有股东相应的国有 资产监督管理部门的必要批准；

• 4、本次重大资产重组需得到中国证券业监督管理委员会的核准。

本公司将在发出本次重大资产重组的股东大会通知前每 30 日发布 进展公告，敬请广大投资者注意投资风险并关注本公司的相关公告。

特此公告。

方正证券股份有限公司

董事会 二○一四年二月十一日