Founder Securities Co.,Ltd. — Board/Management Information 2019

Nov 29, 2019

证券代码：601901 证券简称：方正证券 公告编号：2019-104

方正证券股份有限公司

第三届董事会第三十二次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

方正证券股份有限公司（简称“方正证券”或“公司”）第三届董事会第三十 二次会议于2019 年11 月29 日以现场、视频加电话方式召开。现场会议设在北京 市西城区丰盛胡同28 号太平洋保险大厦11 层会议室。本次会议的通知和会议资 料于2019 年11 月22 日以电子邮件方式发出。本次会议由董事长施华先生召集和 主持，应出席董事9 名，实际出席董事9 名（施华先生、高利先生、何亚刚先生、 廖航女士、胡滨先生因工作原因以视频方式参会，汪辉文先生、叶林先生、李明 高先生、吕文栋先生因工作原因以电话方式参会），公司两名监事、董事会秘书及 部分高级管理人员列席了会议，监事曾毅先生已被暂停职务未列席会议。本次会 议的召集、召开程序符合《公司法》、公司《章程》的有关规定。

经审议，本次会议形成如下决议：

一、审议通过了《关于推选第四届董事会董事候选人的议案》

公司第三届董事会的任期于2019 年11 月23 日届满，公司已向全体股东公开 征集了第四届董事会董事候选人。公司控股股东北大方正集团有限公司提名施华 先生、高利先生、何亚刚先生、廖航女士、汪辉文先生、胡滨先生、叶林先生、 李明高先生、吕文栋先生为第四届董事会董事候选人，其中叶林先生、李明高先 生、吕文栋先生为第四届董事会独立董事候选人（董事候选人简历详见附件）。

经提名委员会审核，董事会同意推选施华先生、高利先生、何亚刚先生、廖 航女士、汪辉文先生、胡滨先生、叶林先生、李明高先生、吕文栋先生为第四届 董事会董事候选人，其中叶林先生、李明高先生、吕文栋先生为第四届董事会独 立董事候选人。独立董事候选人已经上海证券交易所审核无异议。经查询上述候

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选人的诚信档案，上述董事候选人不存在违法失信行为。

以上董事候选人需提交股东大会进行选举，鉴于公司控股股东及其一致行动 人持股比例未达到百分之三十，根据法律法规及公司《章程》规定，本次选举采 取非累积投票制，即每位董事候选人作为单项议案提交股东大会选举。

独立董事发表意见如下：经审核，第四届董事会董事候选人的提名和表决程 序符合相关法律法规及公司《章程》的规定；经审查候选人简历，第四届董事会 董事候选人具备相关法律法规及公司《章程》中有关董事任职条件和资格的规定。 因此，我们同意将上述董事候选人提交股东大会选举。

表决结果：赞成9 票，反对0 票，弃权0 票。

二、审议通过了《关于终止方正和生投资与方正信产共同设立产业基金关联 交易的议案》

公司第三届董事会第三十次会议同意公司全资子公司方正和生投资有限责任 公司（简称“方正和生投资”）与公司关联方北大方正信息产业集团有限公司（简 称“方正信产”）共同出资设立产业基金（简称“基金”）。详见公司刊登在《中国 证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和上海证券交易所网站 （http://www.sse.com.cn）的相关公告。因综合考虑基金设立方案与进度，经方 正和生投资与方正信产友好协商，方正信产不再出资参与设立基金，方正和生投 资仍将继续与其他投资人共同参与该基金的设立。董事会同意终止方正和生投资 与方正信产共同出资设立基金的关联交易。

本议案涉及关联交易，关联董事施华先生、廖航女士、胡滨先生回避表决， 由非关联董事进行表决。独立董事对本议案出具了事前认可意见，同意提交董事 会审议，并出具了同意的独立意见。具体内容详见与本公告同日刊登在《中国证 券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和上海证券交易所网站 （http://www.sse.com.cn）的《关于终止全资子公司与方正信产共同设立产业基 金的关联交易公告》。

表决结果：赞成6 票，反对0 票，弃权0 票。

三、审议通过了《关于增加方正和生投资注册资本金的议案》

董事会同意公司向方正和生投资增资人民币11 亿元，并授权执行委员会根据 公司实际情况及方正和生投资的业务发展需要分阶段实施本次增资。具体内容详

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见与本公告同日刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和 上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的《关于对全资子公司方正和生 投资增资的公告》。

表决结果：赞成9 票，反对0 票，弃权0 票。

四、审议通过了《关于修订<方正证券股份有限公司高级管理人员薪酬与考核 管理办法>的议案》

董事会同意修订《方正证券股份有限公司高级管理人员薪酬与考核管理办法》。 表决结果：赞成9 票，反对0 票，弃权0 票。

五、审议通过了《关于召开2019 年第二次临时股东大会的议案》

董事会同意于2019 年12 月16 日在北京市西城区丰盛胡同28 号太平洋保险 大厦11 层会议室召开2019 年第二次临时股东大会。

具体内容详见与本公告同日刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》

《证券日报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的《关于召开2019 年第二次临时股东大会的通知》。

表决结果：赞成9 票，反对0 票，弃权0 票。

特此公告。

方正证券股份有限公司董事会 2019 年11 月30 日

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附件

第四届董事会董事候选人简历

施华先生：

1972 年 1 月出生，硕士。1998 年 7 月至 2001 年 9 月任北京北大方正电子有 限公司媒体运营管理部经理，2001 年 9 月至 2011 年 6 月任方正奥德计算机系统 有限公司副总裁；2011 年 6 月至 2015 年 10 月任职方正国际软件有限公司资深副 总裁；2011 年 9 月至 2018 年 1 月任方正国际软件（长春）有限公司董事；2015 年 12 月至 2018 年 2 月任深圳方正微电子有限公司董事；2016 年 1 月至 2018 年 3 月任北京怡健殿诊所有限公司董事长、法定代表人；2016 年 2 月至 2018 年 1 月 任方正科技集团股份有限公司董事；2016 年 3 月至 2018 年 4 月任方正产业控股 有限公司董事长、法定代表人；2016 年 4 月至 2018 年 1 月任北大医疗信息技术有 限公司董事；2016 年 4 月至 2018 年 1 月任方正集团（香港）有限公司董事；2016 年 6 月至 2018 年 7 月任北大方正投资有限公司董事长、法定代表人；2016 年 7 月 至 2018 年 1 月任北京北大方正技术研究院有限公司董事；2016 年 7 月至 2018 年 3 月任北大方正物产集团有限公司董事；2016 年 7 月至 2017 年 8 月任北大方正集 团财务有限公司董事长、法定代表人；2016 年 10 月至 2018 年 4 月任北大医疗产 业集团有限公司监事会主席；2017 年 1 月至 2018 年 4 月任方正资本控股股份有限 公司董事；2017 年 2 月至 2018 年 4 月任江苏苏钢集团有限公司董事长、法定代 表人；2017 年 3 月至 2018 年 4 月任北大资源（控股）有限公司执行董事；2017 年 8 月至 2018 年 4 月任北大方正集团财务有限公司董事；2015 年 10 月至今任北 大方正集团有限公司执行委员会委员、副总裁；2018 年 3 月至今任北大方正集团 有限公司首席运营官；2017 年 7 月至今任北大方正人寿保险有限公司董事长、法 定代表人；2018 年 1 月至今任公司党委书记；2018 年 9 月 10 日至今任公司董事 长、法定代表人；2018 年 11 月至今任方正证券承销保荐有限责任公司（原中国民 族证券有限责任公司，下同）董事。

施华先生与方正证券控股股东及实际控制人存在关联关系，没有直接或间接 持有方正证券公司股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易 所惩戒。

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高利先生：

1961 年 11 月出生，硕士。1983 年至 1987 年任北京工商大学教师；1987 年至 1997 年任深圳深宝实业股份有限公司厂长、董事会干部；1997 年至 2009 年历任 平安证券有限责任公司研究所行研部经理、所长；2009 年至 2014 年 8 月任华创证 券有限责任公司副总裁；2014 年 8 月至 2016 年 12 月任公司副总裁、研究所负责 人；2016 年 1 月至 12 月兼任公司 QFII 业务部负责人；2016 年 4 月至 12 月任公 司执行委员会委员，2016 年 12 月至今任公司执行委员会主任、首席执行官（CEO）； 2016 年 12 月至 2018 年 9 月任公司董事长，2016 年 11 月至今任公司董事；2018 年 6 月至 10 月兼任公司产业金融部行政负责人，2018 年 10 月至 11 月兼任公司投 资银行业务部行政负责人，2018 年 11 月 2019 年 8 月兼任公司投资银行业务管理 部行政负责人；2015 年 8 月至今任方正证券承销保荐有限责任公司副总裁，2018 年 4 月至今任方正证券承销保荐有限责任公司董事；2017 年 3 月至今任瑞信方正 证券有限责任公司董事长；2017 年 11 月至今任方正证券投资有限公司董事长；2017 年 7 月至今任方正证券（香港）金融控股有限公司董事长。

高利先生与方正证券控股股东及实际控制人不存在关联关系，没有直接或间 接持有方正证券公司股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交 易所惩戒。

何亚刚先生：

1964 年 5 月出生，硕士。曾任方正证券有限责任公司总裁助理、副总裁，曾 任泰阳证券有限责任公司总裁。2010 年 9 月至 2015 年 7 月任公司副总裁，2012 年 11 月至 2015 年 7 月任公司执行委员会委员，2015 年 7 月至今任公司执行委员 会副主任、总裁、首席运营官（COO），2019 年 7 月至今任公司董事会秘书；2015 年 8 月至 2018 年 4 月任中国民族证券有限责任公司董事长；2015 年 4 月至 2018 年 6 月任瑞信方正证券有限责任公司监事会主席，2018 年 11 月至今任瑞信方正证 券有限责任公司董事；2015 年 4 月至 2017 年 5 月任方正富邦基金管理有限公司 监事，2017 年 5 月至今任方正富邦基金管理有限公司董事长；2017 年 5 月至今任 北京富邦创融资产管理有限公司董事；2017 年 5 月至今任方正和生投资有限责任

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公司董事长；2013 年 12 月至今任方正中期期货有限公司董事；2017 年 7 月至今 任方正证券（香港）金融控股有限公司董事；2015 年 2 月至今任公司董事。

何亚刚先生与方正证券控股股东及实际控制人不存在关联关系，没有直接或 间接持有方正证券公司股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券 交易所惩戒。

廖航女士：

1979 年 4 月出生，硕士。2005 年 4 月至 2007 年 6 月任中国国际图书贸易总 公司经理室编辑，2007 年 6 月至 2010 年 12 月历任北大方正集团有限公司综合事 业群资产管理部法务助理、法务高级专员、法务经理；2010 年 12 月至 2012 年 11 月历任北大方正物产集团有限公司风险管理部法务经理、法务总监；2012 年 12 月 至今历任方正集团法务部高级法务经理、总监、总经理；2016 年 11 月至今任公司 董事；目前兼任北大方正集团有限公司监事、方正控股有限公司执行董事、方正 （香港）有限公司董事、北大资源（控股）有限公司执行董事、方正资本控股股 份有限公司监事会主席、北大方正集团财务有限公司监事会主席、中国高科集团 股份有限公司监事会主席、江苏苏钢集团有限公司监事会主席、北京北大方正技 术研究院有限公司监事、北大方正投资有限公司监事、北大方正信息产业集团有 限公司监事、北大方正人寿保险有限公司监事、北大医疗产业集团控股有限公司 监事、北大医疗产业集团有限公司监事会主席。

廖航女士与方正证券控股股东及实际控制人存在关联关系，没有直接或间接 持有方正证券公司股份，没有受到过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交 易所惩戒。

汪辉文先生：

1961 年 12 月出生，硕士。2005 年 6 月至今任万华天智投资发展有限公司副 总经理；2006 年 8 月至今任中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司副董事长； 2006 年 12 月至今任北京嘉信保险代理公司董事长；2007 年 4 月至今任北京嘉信 保险经纪公司董事长；2007 年 11 月至今任四川嘉信保险代理公司董事；2011 年 1 月至今任银泰证券有限责任公司监事会主席；2008 年 6 月至 2010 年 9 月任方正证

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券有限责任公司董事，2010 年 9 月至今任公司董事。

汪辉文先生与方正证券控股股东及实际控制人不存在关联关系，没有直接或 间接持有方正证券公司股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券 交易所惩戒。

胡滨先生：

1979 年 4 月出生，管理学学士。2001 年 7 月至 2016 年 1 月就职于普华永道 中天会计师事务所(特殊普通合伙)北京分所，历任审计员、高级审计员、经理、高 级经理；2016 年 1 月至今任方正集团资产管理部总经理；2016 年 4 月至今任方正 和生投资董事；2016 年 5 月至今任中国高科集团股份有限公司董事；2016 年 11 月至今任方正科技集团股份有限公司董事；2016 年 11 月至今任江苏苏钢集团有限 公司董事；2016 年 12 月至今任方正控股有限公司董事；2017 年 2 月至今任方正 （香港）有限公司董事；2017 年 2 月至今任方正资本控股股份有限公司董事；2017 年 8 月至今任北大方正集团财务有限公司董事； 2018 年 4 月至今任北京方正连宇 通信技术有限公司董事长、法定代表人；2018 年 6 月至今任国通信托有限责任公 司监事。2018 年 1 月至今任公司董事。

胡滨先生与方正证券控股股东及实际控制人存在关联关系，没有直接或间接 持有方正证券公司股份，没有受到过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交 易所惩戒。

叶林先生：

1963 年 11 月出生，法学博士。曾任 2005 年公司法修改专家小组成员、深圳 华侨城控股股份有限公司独立董事、广东冠豪高新技术股份有限公司独立董事、 汇丰晋信基金管理有限公司独立董事、香港动感集团公司独立董事、金一文化股 份有限公司独立董事、贵人鸟股份有限公司独立董事、大成基金管理有限公司独 立董事、北京新时空科技股份有限公司独立董事、北京市高级法院咨询委员会委 员、中国律师协会公司法委员会顾问、北京市律师协会公司法委员会顾问。现任 中国人民大学法学院教授、博士生导师、民商法教研室主任，兼任北京首钢股份 有限公司独立董事、中国人寿资产管理有限公司独立董事，社会兼职包括中国法

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学会商法学研究会副会长，北京市法学会民商法学研究会副会长，北京市消费者 权益保护法学会会长；全国人大财经委期货法起草组顾问、中国保险学会法律专 业委员会顾问，上海证券交易所专业委员会委员，中国国际经济贸易仲裁委员会 仲裁员暨咨询委员会专家。2015 年 2 月至今任公司独立董事。

叶林先生与方正证券控股股东及实际控制人不存在关联关系，没有直接或间 接持有方正证券公司股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交 易所惩戒。

李明高先生：

1970 年 11 月出生，硕士。1992 年 7 月至 1997 年 6 月任中国建筑科学研究院 财务处会计师；1997 年 7 月至 2005 年 12 月任北京新生代会计师事务所所长、主 任会计师；2006 年 1 月至 2007 年 12 月任天华中兴会计师事务所副总经理、副主 任会计师；2008 年 1 月至今任立信会计师事务所权益合伙人，2011 年 5 月至 2018 年 3 月任山西永东化工股份有限公司独立董事，2014 年 7 月至今任北京盈建科软 件股份有限公司董事；2015 年 10 月至今任国机汽车股份有限公司独立董事；现任 中国商业会计学会副会长、北京注册会计师协会理事；2016 年 11 月至今任公司独 立董事。

李明高先生与方正证券控股股东及实际控制人不存在关联关系，没有直接或 间接持有方正证券公司股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券 交易所惩戒。

吕文栋先生：

1967 年 9 月出生，法学博士。曾任对外经贸大学保险学院教授、北京大学国 家高新技术产业开发区发展战略研究院兼职研究员、中国社会经济系统分析研究 会副秘书长、金杯汽车股份有限公司独立董事、天安财产保险股份有限公司独立 董事；2009 年 12 月至今，任对外经贸大学国际商学院教授、博士生导师；2015 年 10 月至今，任中国社会经济系统分析研究会副理事长；2018 年 5 月至今，任河 南豫光金铅股份有限公司独立董事。2018 年 1 月至今任公司独立董事。

吕文栋先生与方正证券控股股东及实际控制人不存在关联关系，没有直接或

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间接持有方正证券公司股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券 交易所惩戒。

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