Founder Securities Co.,Ltd. — Board/Management Information 2015

Feb 10, 2015

方正证券股份有限公司独立董事

关于方正证券股份有限公司第二届董事会第十五次会议

审议事项的独立意见

根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上海证 券交易所股票上市规则》、《公司章程》的有关规定,作为方正证券股 份有限公司独立董事,我们对公司第二届董事会第十五次会议审议事 项发表如下独立意见:

一、关于确定方正证券母公司2014年年度薪酬总额的议案

经审核《关于确定方正证券母公司 2014 年年度薪酬总额的议案》 及相关材料, 我们认为的方正证券股份有限公司母公司 2014 年度薪 酬总额方案及发放的程序符合有关法律、法规、《公司章程》及公司 《董事、监事及高级管理人员薪酬与考核管理办法》的规定。我们同 意将该议案提交董事会审议。

二、关于选举第二届董事会董事的议案

经审核方正证券股份有限公司控股股东北大方正集团有限公司 (以下简称"方正集团")和第二大股东北京政泉控股有限公司(以 下简称"政泉控股")联合提交董事会的《关于选举第二届董事会董 事的议案》,我们认为方正集团、政泉控股根据监管部门要求提议召 开临时股东大会改选公司第二届董事会,提出提案股东的资格和提出 提案的程序符合法律法规及《公司章程》的有关规定。方正集团和政 泉控股作为方正证券控股股东和第二大股东,具备提名董事候选人的 mm,m~~~~~~~~~&«0~.~»~~~~~o~*OO• •*~A~ffi,*~~ ••*~A~a~W~~&«0~.~»~~ B'J/G~~1.B1f•• ~tN%o ftffJ ~~~~ J::l£i5<.~1~5t:JN*A~*i5<.o

(本页无正文, 为方正证券股份有限公司独立董事关于方正证券 股份有限公司第二届董事会第十五次会议审议事项的独立意见之签 字页)

独立董事(签字):

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赵旭东

张永国

王关中

2015年2月10日

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