Founder Securities Co.,Ltd. — Board/Management Information 2013

Oct 14, 2013

证券代码：601901 证券简称：方正证券 公告编号：2013-067

方正证券股份有限公司

第一届董事会第二十九次会议决议公告

公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

方正证券股份有限公司第一届董事会第二十九次会议于2013年 10 月14 日（星期一）在北京市西城区太平桥大街丰盛胡同28 号太 平洋保险大厦11 层会议室召开。出席会议的董事应到9 名，3 名董 事亲自出席会议，余丽董事、李国军董事委托雷杰董事出席会议并 代为行使表决权，王红舟董事、汪辉文董事委托徐建伟董事出席会 议并代为行使表决权，独立董事赵旭东先生、王关中先生委托独立 董事张永国先生出席会议并代为行使表决权。会议的召开程序符合 《公司法》、《公司章程》的有关规定。3 名监事和部分高级管理人员 列席了会议。

本次会议由董事长雷杰先生主持，经审议形成如下决议：

一、审议通过了《关于董事会换届选举暨推选第二届董事会董 事候选人的议案》

根据《公司法》、《证券公司治理准则》、《上市公司治理准则》 及公司章程的相关规定，北大方正集团有限公司提名雷杰先生、余 丽女士、李国军先生、何其聪先生、赵旭东先生，利德科技发展有

限公司提名张永国先生、王关中先生，哈尔滨哈投投资股份有限公 司提名徐建伟先生，北京万华信融投资咨询有限公司和嘉鑫投资有 限公司共同提名汪辉文先生为公司第二届董事会董事候选人（董事 候选人简历详见附件），其中赵旭东先生、张永国先生、王关中先生 为独立董事候选人。

经审核，董事会同意推选雷杰先生、余丽女士、李国军先生、 何其聪先生、徐建伟先生、汪辉文先生、赵旭东先生、张永国先生、 王关中先生为公司第二届董事会董事候选人，赵旭东先生、张永国 先生、王关中先生为独立董事候选人。

独立董事发表了如下独立意见：经审核，第二届董事会董事候 选人提名人资格和提名程序符合相关法律法规及公司章程的规定； 经审查候选人简历，第二届董事会董事候选人具备相关法律法规及 公司章程规定的任职条件和资格，同意将候选人提交股东大会选举。

以上董事候选人需提交股东大会进行选举，独立董事候选人已 报上海证券交易所审核无异议。董事选举采取累积投票制，对非独 立董事与独立董事进行分开选举。

表决结果：

雷杰先生，赞成9 票，反对0 票，弃权0 票； 余丽女士，赞成9 票，反对0 票，弃权0 票； 李国军先生，赞成9 票，反对0 票，弃权0 票； 何其聪先生，赞成9 票，反对0 票，弃权0 票； 徐建伟先生，赞成9 票，反对0 票，弃权0 票；

汪辉文先生，赞成9 票，反对0 票，弃权0 票； 赵旭东先生，赞成9 票，反对0 票，弃权0 票； 张永国先生，赞成9 票，反对0 票，弃权0 票； 王关中先生，赞成9 票，反对0 票，弃权0 票。

二、审议通过了《关于召开2013 年第四次临时股东大会的议案》

公司定于2013 年10 月30 日（星期三）在湖南省长沙市芙蓉中 路二段200 号华侨国际大厦24 楼会议室召开2013 年第四次临时股 东大会，审议以下议案：1、关于修订公司章程的议案；2、关于借 入次级债务和/或发行次级债券的议案；3、关于向各商业银行申请 综合授信额度的议案；4、关于以自营资产申请质押贷款的议案；5、 关于选举第二届董事会董事的议案；6、关于选举第二届监事会监事 （非职工代表监事）的议案。

表决结果：赞成9 票，反对0 票，弃权0 票。

附件：第二届董事会董事候选人简历

特此公告。

方正证券股份有限公司

董 事 会

二○一三年十月十五日

附件：

第二届董事会董事候选人简历

雷杰先生，1970 年4 月出生，工商管理硕士。1992 年6 月至1993 年6 月就职于华晨集团公司融资部；1993 年6 月至1995 年6 月任中 国诚信证券评估公司股改咨询部董事；1995 年6 月至1997 年3 月任 华夏证券有限公司投资银行部高级经理；1997 年3 月至2002 年12 月任光大证券有限公司投资银行部总经理；2003 年1 月至2004 年9 月任金元证券有限公司副总裁；2004 年9 月至2005 年10 月任武汉 证券有限责任公司董事长、总裁；2005 年11 月至2008 年10 月任北 大方正集团有限公司部门负责人、助理总裁、副总裁；2006 年4 月 至2010 年9 月任方正证券有限责任公司董事长。现任公司第一届董 事会董事长、执行委员会主任，兼任瑞信方正证券有限责任公司董事 长、方正富邦基金管理有限公司董事长、方正期货有限公司董事长。

雷杰先生与本公司控股股东及实际控制人不存在关联关系，没有 直接或间接持有本公司股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的 处罚和证券交易所惩戒。

余丽女士，1966 年3 月出生，硕士，中共党员。2000 年至2002 年任河南方正信息技术有限公司总经理；2002 年至2003 年任方正产 业控股有限公司总裁；2003 年10 月至2013 年任北大方正集团有限 公司高级副总裁；2003 年10 月至今任北大方正集团有限公司董事、 首席财务官；2004 年至2007 年任北大国际医院投资管理有限公司总 裁，2004 年至今任该公司董事；2004 年至今任北大方正物产集团有 限公司董事长；2004 年5 月至2011 年6 月任方正科技集团股份有限

公司监事长；2005 年8 月至今任方正国际租赁有限公司董事；2006 年至2009 年任北京方正阿帕比技术有限公司董事；2008 年6 月至 2010 年9 月任方正证券有限责任公司董事；2008 年11 月至今任北大 资源集团有限公司董事、总裁；2010 年9 月至今任方正东亚信托有 限责任公司董事长；2011 年2 月至今任北大方正集团财务有限公司 董事长；2011 年5 月至今任中国高科集团股份有限公司董事长；2013 年至今任北大方正集团有限公司总裁；2013 年5 月至今任方正数码 （控股）有限公司董事局主席。现任公司第一届董事会董事。

余丽女士与本公司控股股东及实际控制人存在关联关系，没有直 接或间接持有本公司股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处 罚和证券交易所惩戒。

李国军先生，1975 年8 月出生，硕士。2004 年6 月至2010 年6 月任重庆西南合成制药有限公司董事；2004 年9 月至2011 年11 月 任北大国际医院集团重庆大新药业股份有限公司董事；2006 年4 月 至2008 年3 月任西南合成制药股份有限公司总经理；2006 年5 月至 2009 年10 月任西南合成制药股份有限公司董事；2008 年3 月至2011 年11 月任北大国际医院集团重庆大新药业股份有限公司董事长； 2008 年11 月至2010 年12 月任北大方正集团有限公司医疗医药事业 群医药事业部总经理；2010 年3 月至2010 年12 月任北大方正集团 有限公司医疗医药事业群医药事业部综合管理部总经理（兼）；2009 年11 月至今任北大国际医院集团西南合成制药股份有限公司董事 长；2010 年3 月至今任北大国际医院集团有限公司副总裁；2010 年 7 月至今任西南合成医药集团有限公司董事；2010 年9 月至今任方正 东亚信托有限责任公司监事长；2012 年3 月至2013 年6 月任方正和

生投资有限责任公司董事长；2012 年5 月至今任北大方正集团有限 公司高级副总裁；2012 年7 月至今任北大方正人寿保险有限公司董 事长；2012 年9 月至今任方正资本控股有限公司董事、首席执行官。 现任公司第一届董事会董事。

李国军先生与本公司控股股东及实际控制人存在关联关系，没有 直接或间接持有本公司股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的 处罚和证券交易所惩戒。

何其聪先生，1971 年5 月出生，工商管理硕士，中共党员，注 册会计师、律师、注册资产评估师。2003 年10 月至2008 年6 月任 北大方正集团有限公司资金部副总经理、总经理； 2008 年6 月至2008 年10 月，就职于瑞信方正证券有限责任公司筹备组，2008 年11 月 至今任瑞信方正证券有限责任公司监事会主席；2011 年11 月至2012 年2 月任方正和生投资有限责任公司董事长； 2011 年8 月至今任方 正富邦基金管理有限公司监事；2011 年11 月至2013 年1 月任公司 财务管理部总经理；2012 年8 月至2013 年1 月任公司副总裁；2013 年6 月至今任方正和生投资有限责任公司董事长。现任公司党委书 记、总裁、执行委员会副主任、董事会秘书、财务负责人。

何其聪先生与本公司控股股东及实际控制人不存在关联关系，没 有直接或间接持有本公司股份，没有受过中国证监会及其他有关部门 的处罚和证券交易所惩戒。

徐建伟先生，1957 年1 月出生，学士，中共党员。1974 年8 月 至1992 年6 月任黑龙江省委办公厅机要局工作人员、副科长、科长； 1992 年6 月至1996 年10 月任岁宝集团北方总公司部门经理、总经

理助理；1996 年10 月至今任哈尔滨哈投投资股份有限公司董事、董 事会秘书、副总经理；2010 年4 月至2010 年9 月任方正证券有限责 任公司董事。现任公司第一届董事会董事。

徐建伟先生与本公司控股股东及实际控制人不存在关联关系，没 有直接或间接持有本公司股份，没有受过中国证监会及其他有关部门 的处罚和证券交易所惩戒。

汪辉文先生，1961 年12 月出生，硕士，中共党员。1982 年9 月 至1984 年8 月任河北印染机械厂助理工程师；1984 年9 月至1992 年12 月任中国东方租赁有限公司信贷经理；1993 年1 月至1996 年3 月任爱尔兰NIVILIS 公司副总经理；1996 年4 月至2005 年5 月任河 北省国际信托投资公司信托部经理；2005 年6 月至今任北京万华信 融投资咨询公司副总经理；2006 年8 月至今任内蒙古包钢稀土（集 团）高科技股份有限公司副董事长；2006 年12 月至今任北京嘉信保 险代理公司董事长；2007 年4 月至今任北京嘉信保险经纪公司董事 长；2007 年11 月至今任四川嘉信保险代理公司董事；2008 年6 月至 2010 年9 月任方正证券有限责任公司董事。现任公司第一届董事会 董事。

汪辉文先生与本公司控股股东及实际控制人不存在关联关系，没 有直接或间接持有本公司股份，没有受过中国证监会及其他有关部门 的处罚和证券交易所惩戒。

赵旭东先生，1959 年9 月出生，博士，中共党员。1976 年至1978 年就职于山东省栖霞县第一农机厂；历任中国政法大学教师、美国密 执安大学法学院访问学者、中国证监会讲师团讲师，现任中国政法大

学民商经济法学院副院长、中国法学会商法学研究会副会长、最高人 民检察院专家咨询委员会委员、北京市法学会民商法学研究会副会 长、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、北京仲裁委员会仲裁员、 北京尚公律师事务所兼职律师、北京市公安局专家咨询委员会委员； 2008 年1 月至今任中信国安信息产业股份有限公司独立董事；2010 年4 月至2010 年9 月任方正证券有限责任公司独立董事。现任公司 第一届董事会独立董事。

赵旭东先生与本公司控股股东及实际控制人不存在关联关系，没 有直接或间接持有本公司股份，没有受过中国证监会及其他有关部门 的处罚和证券交易所惩戒。

张永国先生，1963 年3 月出生，硕士，中共党员。1985 年7 月 至1988 年8 月任郑州航空工业管理学院会计系教师；1988 年9 月至 1991 年6 月在暨南大学读研；1991 年7 月至1996 年5 月任郑州航空 工业管理学院会计系教师、教研室副主任、主任；1996 年5 月至2000 年2 月任郑州航空工业管理学院会计学系副主任、总支副书记；2000 年2 月至2008 年3 月任郑州航空工业管理学院成教学院副院长、院 长；2008 年4 月至今任郑州航空工业管理学院审计室主任；2008 年 9 月至今兼任方正期货有限公司独立董事；2008 年9 月至2010 年9 月任方正证券有限责任公司独立董事。现任公司第一届董事会独立董 事。

张永国先生与本公司控股股东及实际控制人不存在关联关系，没 有直接或间接持有本公司股份，没有受过中国证监会及其他有关部门 的处罚和证券交易所惩戒。

王关中先生，1961 年1 月出生，学士，中共党员。1983 年8 月

至1985 年9 月任北京邮电工业职工大学教师；1985 年9 月至1989 年2 月任中国银行总行内部审计；1989 年2 月至1993 年9 月任中国 航空技术进出口总公司助理会计、副处长；1993 年9 月至1995 年10 月任中航技英国公司财务部经理；1995 年10 月至2004 年6 月任中 航技国际工贸公司财务部副处长、处长、总会计师；2004 年6 月至 2006 年9 月任中国航空技术进出口总公司总经理助理兼投资部经理； 2006 年9 月至2009 年3 月任中国航空技术进出口北京公司总会计师； 2009 年3 月至2010 年11 月任中国航空技术国际控股有限公司副总 会计师兼财务部经理；2010 年11 月至今任中国航空工业供销有限公 司党委书记；2009 年4 月至2010 年9 月任方正证券有限责任公司独 立董事。现任公司第一届董事会独立董事。

王关中先生与本公司控股股东及实际控制人不存在关联关系，没 有直接或间接持有本公司股份，没有受过中国证监会及其他有关部门 的处罚和证券交易所惩戒。