Founder Securities Co.,Ltd. — Board/Management Information 2013

Aug 30, 2013

证券代码：601901 证券简称：方正证券 公告编号：2013-059

方正证券股份有限公司

第一届董事会第二十八次会议决议公告

公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

方正证券股份有限公司第一届董事会第二十八次会议于2013年 8 月30 日（星期五）在北京市西城区太平桥大街丰盛胡同28 号太平 洋保险大厦11 层会议室召开。出席会议的董事应到9 名，其中7 名 董事亲自出席会议，余丽董事、李国军董事委托雷杰董事出席会议 并代为行使表决权。会议的召开程序符合《公司法》、《公司章程》 的有关规定。3 名监事和2 名高级管理人员列席了会议。

本次会议由董事长雷杰先生主持，经审议形成如下决议：

一、审议通过了《方正证券股份有限公司2013 年半年度报告》 表决结果：赞成9 票，反对0 票，弃权0 票。

二、审议通过了《方正证券股份有限公司2013 年中期合规报告》 表决结果：赞成9 票，反对0 票，弃权0 票。

三、审议通过了《关于修订公司章程的议案》

根据《证券公司治理准则》的相关规定，公司拟对2012 年年度 股东大会修订的公司章程第二百零一条重新修订，具体如下：

第二百零一条原文为：

公司控股股东推选的董事占董事会成员1/2 以上时，其推选的 监事不得超过监事会成员的1/2。 原拟修订为：

公司任一股东推选的董事占董事会成员1/2 以上时，其推选的 监事不得超过监事会成员的1/2。

拟重新修订为：

公司任一股东推选的董事占董事会成员1/2 以上时，其推选的 监事不得超过监事会成员的1/3。

此项议案需提交股东大会审议，修订后的公司章程将在股东大 会审议通过，并报中国证券监督管理委员会湖南监管局核准后生效。 表决结果：赞成9 票，反对0 票，弃权0 票。

四、审议通过了《关于借入次级债务和/或发行次级债券的议案》 公司拟借入次级债务和/或发行次级债券，具体方案如下：

(一)本次借入次级债务和/或发行次级债券的规模、期限、利率 以及展期和利率调整

1、本次借入次级债务和/或发行次级债券总规模不超过人民币44 亿元（含44亿元）,可一次或分次发行。

2、本次借入次级债务和/或发行次级债券的期限均不超过5年（含 5年）。

3、本次借入次级债务和/或发行次级债券的利率依期限不同分为 固定利率和浮动利率，授权公司执行委员会根据借入和/或发行情况 具体确定。

4、展期和利率调整

本次借入次级债务和/或发行次级债券如需展期或利率调整，根 据监管规定，须提请董事会、股东大会另行审议。

• （二）借入和募集资金的用途

本次借入次级债务和/或发行次级债券的借入和/或募集资金拟 用于补充公司净资本和营运资金。

• （三）决议的有效期

本次借入次级债务和/或发行次级债券的决议有效期为自股东大 会审议通过之日起36个月内有效。

• （四）本次借入次级债务和/或发行次级债券的授权事项

在股东大会审议通过的框架与原则下，授权公司执行委员会依照 《中华人民共和国公司法》、《中国人民共和国证券法》及《证券公 司次级债管理规定》等法律法规及《公司章程》的有关规定以及届时 的市场条件，从维护公司股东利益最大化的原则出发，全权办理本次 借入次级债务和/或发行次级债券的相关事宜，包括但不限于：

1、依据国家法律法规、证券监管部门的有关规定和股东大会决 议，制定和实施本次借入次级债务和/或发行次级债券的具体方案， 包括但不限于具体借入和/或发行规模、期限、利率、时机、分期安 排等与借入和/或发行条款有关的全部事宜；

• 2、就本次借入次级债务和/或发行次级债券事宜向有关监管部

• 门、机构办理申报、核准、备案、登记及上市等相关事项；

  • 3、如监管部门对借入次级债务和/或发行次级债券的政策发生变

化或市场条件发生变化，除涉及有关法律、法规及本公司章程规定须 由股东大会重新表决的事项外，根据监管部门的意见对本次借入次级 债务和/或发行次级债券的具体方案等相关事项进行相应调整；

4、办理与本次借入次级债务和/或发行次级债券有关的其他具体 事项；

5、本授权自股东大会审议通过之日起至上述授权事项办理完毕 之日止。

此项议案须提交股东大会审议。

表决结果：赞成9 票，反对0 票，弃权0 票。

五、审议通过了《关于向各商业银行申请综合授信额度的议案》

为提高公司资金流动性，在符合中国证监会有关业务管理、风 险监控的相关规定条件下，在股东大会审议通过的框架与原则下， 董事会同意：

1、授权公司执行委员会根据业务发展的需要，向各商业银行申 请综合授信，具体期限和授信额度以各商业银行批复为准；

2、授权公司执行委员会在各商业银行授信额度内具体运用，年 度运用综合授信的资金余额不超过公司净资本的150%，授权公司董 事长签署相关合同；

• 3、本项决议的有效期至公司2013 年年度股东大会召开之日。 此项议案须提交股东大会审议。

表决结果：赞成9 票，反对0 票，弃权0 票。

六、审议通过了《关于以公司自营资产申请质押贷款的议案》

在符合中国证监会有关业务管理、风险监控的相关规定条件下，

在股东大会审议通过的框架与原则下，董事会同意：

1、以公司自营分公司的股票、证券投资基金券和上市公司可转 换债券作为质物为商业银行信用业务或授信提供抵（质）押担保， 向商业银行申请贷款；

• 2、授权公司执行委员会办理资产抵（质）押担保的具体事宜，

• 授权公司董事长签署相关合同。

此项议案需提交股东大会审议。

表决结果：赞成9 票，反对0 票，弃权0 票。

特此公告。

方正证券股份有限公司

董 事 会 二○一三年八月三十一日