Focus Technology Co.,Ltd. — Management Reports 2015

Apr 15, 2015

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焦点科技股份有限公司

独立董事朱利民 2014 年度述职报告

根据《公司法》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证 券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》等有关规定，2014 年度本人诚信勤勉,忠实履行独立董事职责,积极发挥独立董事的作用,注重维护 公司利益、维护全体股东特别是中小股东的利益。现将本人2014 年度履行职责 情况报告如下：

一、出席会议情况

因第二届董事会独立董事钱志新先生任期届满，本人于2013 年12 月30 日 经公司2013 年第一次临时股东大会选举当选公司第三届董事会独立董事。2014 年度，在本人任职期间共召开12 次董事会，本人均亲自出席。

在召开董事会前本人主动获取相关信息；与会期间认真审议各项议案，积极 参与讨论并提出合理化建议，充分发表独立意见；没有对公司董事会议案及公司 其它事项提出异议的情况，没有反对、弃权的情形。

二、2014年度发表独立意见情况

2014年度，本人在任职期间就公司相关事项发表独立意见情况如下：

1、2014年1月14日，对使用自有闲置资金投资易方达货币市场基金事宜发表 了独立意见；

2、2014年1月16日，在公司第三届董事会第二次会议上，对关于注销公司部 分超募资金专用账户发表了独立意见；

3、2014年4月23日，在公司第三届董事会第五次会议上，对公司控股股东及 其他关联方占用资金情况，关于公司累计和当期对外担保情况，关于2013年度公 司内部控制自我评价报告，关于公司董事、高级管理人员的薪酬，关于公司2013 年度利润分配预案，关于续聘2014年度公司审计机构发表了独立意见；

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4、2014年6月7日，在公司第三届董事会第七次会议上，对公司使用部分超 募资金购买理财产品发表了独立意见；

5、2014年8月20日，对公司关于控股股东及其他关联方占用资金情况、关于 累计和当期对外担保情况发表了独立意见；

6、2014年12月2日，在公司第三届董事会第十二次会议上，对公司放弃控股 子公司增资权发表了独立意见；

7、2014年12月24日，在公司第三届董事会第十三次会议上，对关于制定《员 工持股计划管理办法》、关于制定《年度业绩激励基金管理办法》、关于授权使用 自有闲置资金进行投资理财发表了独立意见。

三、对公司治理结构及经营管理的现场调查

2014 年度，本人利用参加董事会的机会，到公司现场深入了解公司经营情 况，并就公司经营发展、战略布局以及所面临的市场环境与公司董事、高管进行 深入探讨，及时获悉公司各重大事项的进展情况，关注媒体有关公司的相关报道， 掌握公司的经营治理情况。

四、保护社会公众及股东合法权益方面所做的工作

1、报告期内，本人十分关注公司的信息披露工作，每次董事会前认真审阅 会议资料，会后仔细查看披露信息。本人认为公司能够严格按照《深圳证券交易 所股票上市规则》等法律、法规和公司《信息披露管理制度》等有关规定，真实、 准确、及时、完整的做好信息披露工作。

2、本人忠实地履行独立董事职责，对董事会审议的各项议案均进行认真审 核，对公司治理结构及经营管理有关问题提出建议，在此基础上独立、客观、审 慎地行使表决权，同时特别关注相关议案对全体股东利益的影响，维护了公司和 中小股东的合法权益，积极有效地履行了独立董事的职责。

3、本人重视投资者的权益保护，并能公平、公正的对待投资者。通过不断 加强相关法律、法规、规章制度的学习，本人加深了对相关法规尤其是涉及到规 范公司法人治理结构和社会公众股股东权益保护等相关法规的认识和理解，有助 于切实加强对公司和投资者利益的保护能力，形成自觉保护社会公众股东权益的

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思想意识。

五、任职专门委员会工作情况

2014 年度，本人担任公司第三届董事会薪酬委员会主任委员及提名委员会 委员、战略委员会委员，本人切实履行各委员会委员职责。报告期内，本人参与 并主持召开了1 次薪酬委员会会议，结合实际情况对高级管理人员的薪资水平进 行了审议和调整。

六、上市公司存在的问题及建议

公司自上市以来，逐渐发展并建立了一套相对完善的内部控制体系，目前稳 步发展，各方面运作规范。公司现处于转型期，应在现有内控体系的基础上，继 续梳理和细化各项内控制度，优化业务和管理流程，进一步健全和完善公司的内 部控制体系。

七、其他工作情况

• 1、无提议召开董事会的情况；

• 2、无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；

• 3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构等。

八、联系方式

独立董事朱利民：zhulimin1951@sina.com

独立董事：朱利民

2015 年4 月16 日

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