Focus Technology Co.,Ltd. — Capital/Financing Update 2014

Mar 11, 2014

证券代码：002315 证券简称：焦点科技

公告编号：2014-021

焦点科技股份有限公司

关于使用自有闲置资金进行投资理财的进展公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

焦点科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2013 年12 月30 日召开2013 年 第一次临时股东大会,审议通过了《关于使用自有闲置资金进行投资理财的议案》， 同意公司及其全资、控股子公司使用不超过人民币3 亿元的自有闲置资金进行投资 理财，投资品种包括国债、央行票据、金融债，以及高信用等级的、有担保的短期 融资融券、中期票据、企业债、公司债等固定收益类产品，银行或其他金融机构发 行的保本型理财产品，或者以银行同业存款、金融债、国债、高信用等级的公司债、 中期票据等高流动性、固定收益类产品作为投资标的的理财产品以及货币市场基金、 低风险的信托产品等。在上述授权额度内，资金可以滚动使用，授权期限为自股东 大会决议通过之日起一年内有效。

根据上述决议，公司近日分别与平安信托有限责任公司（以下简称“平安信托”） 签订了《平安财富*睿丰一百五十号集合资金信托合同》，涉及理财金额为人民币叁 仟万元整；与中信银行股份有限公司南京分行（以下简称“中信银行”）签订了《中 信银行理财产品总协议》，涉及理财金额为人民币伍仟万元整。现将有关情况公告 如下：

一、理财产品主要内容

1、平安信托理财产品

• （1）产品名称：平安财富*睿丰一百五十号集合资金信托计划。

• （2）认购理财产品资金总金额：人民币30,000,000（叁仟万元整）。 （3）产品类型：类固定收益型。

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公告编号：2014-021

（4）投资期限：134 天。

（5）预期年化收益率：7.2%。

（6）投资方向：主要投资于交易对手连云港康贝尔医疗器械有限公司所持有的 康缘药业的无限售流通股（股票代码：600557）股权收益权的转让及回购项目，由 平安信托向交易对手买入并返售标的股份的股权收益权的方式获取收益，并通过对 康缘药业进行质押的方式保障收益。标的股票的质押股数为2200 万股，初始质押价 格为13.64 元/股，初始预警线为20.46 元/股，初始平仓线是17.73 元/股。

（7）担保措施：为确保连云港康贝尔医疗器械有限公司履行《股权收益权转让 与回购合同》项下的义务，平安信托与连云港康贝尔医疗器械有限公司签署《最高 额质押合同》，并办理对应标的股份的质押登记手续，并对《股权收益权转让与回购 合同》及《最高额质押合同》办理强制执行公证手续。

（8）信托利益的支付时间：除另有规定外，平安信托应在信托利益分配日后五 个工作日内将信托利益向公司指定的账户进行划付。

（9）公司与平安信托无关联关系。

（10）风险提示：

政策风险：信托计划期限内，货币政策、财政政策、产业政策和证券市场监管 政策等国家政策的变化对上市公司经营及资本市场产生一定的影响，导致市场价格 波动及部分项目投资无法成功退出，从而影响本信托计划的投资收益及清算分配而 产生风险。

利率风险：本信托收益水平可能会受到利率变化和货币市场供求状况的影响。 管理风险：由于平安信托的经验、技能等因素的限制，在管理信托财产的过程 中对信息的采集和判断发生偏差而使信托财产未能实现预期收益或遭受损失的风 险。

流动性风险：因网络或系统故障等非平安信托过失原因，使资金无法及时到账， 从而给公司资金的流动性带来的风险。

不可抗力风险：战争、自然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市 场的运行，可能导致信托财产的损失。

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2、中信银行理财产品

• （1）产品名称：中信理财之安赢系列14029 期人民币对公理财产品。

• （2）认购理财产品资金总金额：人民币50,000,000（伍仟万元整）。

• （3）产品类型：保本浮动收益型、封闭型。

• （4）产品成立日：2014 年3 月11 日。

• （5）产品到期日：2015 年3 月5 日。

• （6）预期年化收益率：4.6%。

• （7）投资方向：主要投资于现金、外汇掉期、同业存款等投资工具。

• （8）本金及收益兑付：理财期满，如产品正常到期，本金及收益于产品到期日

• 后1 个工作日内根据实际情况一次性支付，如中国节假日或公休日则顺延至下一工

作日。

• （9）提前终止：在本产品存续期间，中信银行有提前终止权。

• （10）提前赎回：在本产品存续期间，公司不得提前赎回。

• （11）公司与中信银行无关联关系。

• （12）风险提示：

信用风险：本产品收益来源于产品项下投资工具的回报。如果投资资产中的投 资工具发生违约事件，使得产品到期时所投资工具的出售收入或投资收入等可能不 足以支付公司收益，公司收益将可能受到损失。

市场风险：由于金融市场存在波动性，公司投资本产品将承担一定投资资产市 值下跌的市场风险。如果人民币市场利率上升，该产品的收益率不随市场利率上升 而提高，公司将承担该产品资产配置的机会成本。

流动性风险：公司没有提前终止权，在本产品存续期间内，公司不得提前赎回， 可能导致公司在需要资金时无法随时变现。

提前终止风险：如发生提前终止条款约定情形，可能导致理财产品提前终止， 且可能导致公司无法获得预期的测算最高年化收益率。

政策风险：本理财产品是根据当前的相关法律法规和政策设计的，如国家政策 以及相关法律法规等发生变化，可能影响本理财产品的投资、偿还等环节的正常进

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行，从而可能对本理财产品造成重大影响，例如可能导致理财产品收益降低或全部 损失。

信息传递风险：公司应根据本产品说明载明的信息披露方式及时查询相关信息。 中信银行按照本产品说明有关信息披露条款的约定，发布理财产品的信息公告，公 司应根据信息披露条款的约定及时与客户经理联系，或到中信银行网站（http:// bank.ecitic.com/）、营业网点查询，以获知有关本理财产品相关信息。

延期清算风险：若在产品到期时，债券发行人或融资主体延期付款或其它原因 导致货币资金余额不足支付本理财产品本金和收益，则产品存在延期清算的风险。

最不利的投资情形：本产品为保本浮动收益类产品，由于市场波动导致投资工 具贬值或者投资品发生信用风险等风险导致相应损失，则有可能造成本产品收益全 部损失。

二、风险控制措施

• 1、公司将及时分析和跟踪理财产品的投向、项目进展情况，一旦发现存在可能

• 影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。

• 2、公司审计部负责对理财资金使用与保管情况进行审计与监督。

• 3、独立董事负责对理财资金使用情况进行检查。

• 4、公司监事会负责对理财资金使用情况进行监督与检查。

• 5、公司将依据深交所的相关规定，在定期报告中披露报告期内理财产品的购买

• 以及损益情况。

三、对公司日常运营的影响

• 1、公司坚持“规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值”的原则，在确保公

• 司日常经营和资金安全的前提下，以一定额度的自有闲置资金购买低风险的理财产 品，不会影响公司主营业务的正常开展。

• 2、通过适度的低风险的理财产品投资，能够提高公司资金使用效率，能够获得

• 一定的投资收益，近一步提升公司整体业绩水平，为公司股东谋取更多的投资回报。

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四、其他事项

• 1、公司用于理财产品投资的资金为公司自有闲置资金，不涉及募集资金、也未

• 向银行贷款。

2、截至公告日，经2013 年第一次临时股东大会授权，公司使用自有闲置资金 购买理财产品尚未到期的金额（含本次)共计为22000 万元，占公司最近一期（2012 年）经审计净资产的11.12%。

3、公司承诺在近12 个月内及购买理财产品后的12 个月内，不使用闲置募集 资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永久性补充流动资金、将超募资金 永久性用于补充流动资金或归还银行贷款。

4、以往购买的并且已经到期的银行理财产品和信托产品的本金和收益均如期 收回，没有发生损失。

五、备查文件

1、《2013 年第一次临时股东大会决议》；

2、《平安财富*睿丰一百五十号集合资金信托合同》；

3、《中信银行理财产品总协议》。

特此公告！

焦点科技股份有限公司

董 事 会

2014 年3 月12 日

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