Focus Technology Co.,Ltd. — Audit Report / Information 2015

Apr 15, 2015

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焦点科技股份有限公司

监事会2014 年度工作报告

2014 年度，公司监事会在全体监事的共同努力下，根据《公司法》、《证券法》、 《公司章程》、《监事会议事规则》等有关规定，本着对公司全体股东负责的精神，认 真履行有关法律法规赋予的职权，积极有效地开展工作，对公司依法运行情况和公司 董事、高级管理人员履行职责的情况进行监督，维护了公司及股东的合法权益。现将 2014 年度监事会主要工作情况报告如下：

一、监事会工作情况

（一）监事会会议情况

2014 年度，公司监事会共召开了8 次会议，具体情况如下：

1、2014 年1 月12 日，召开第三届监事会第二次会议，审议通过了《关于使用自 有闲置资金投资易方达货币市场基金的议案》。

2、2014 年1 月15 日，召开第三届监事会第三次会议，审议通过了《关于注销公 司部分超募资金专用账户的议案》。

3、2014 年4 月21 日，召开第三届监事会第四次会议，审议通过了以下议案：《2013 年度监事会工作报告》、《公司2013 年财务决算报告》、《关于公司2013 年度利润 分配预案的议案》、《公司2013 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》、《公 司2013 年度内部控制自我评价报告》、《2013 年度报告全文及摘要》、《关于续聘 2014 年度审计机构的议案》。

4、2014 年4 月28 日，召开第三届监事会第五次会议，审议通过了《2014 年第一 季度报告正文及全文》。

5、2014 年6 月6 日，召开第三届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用部 分超募资金购买理财产品的议案》。

6、2014 年8 月30 日，公司召开第三届监事会第七次会议，审议通过了《公司2014 年半年度报告及其摘要》。

7、2014 年10 月27 日，公司召开第三届监事会第八次会议，审议通过了《公司

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2014 年第三季度报告正文及全文》。

8、2014 年12 月20 日，公司召开第三届监事会第九次会议，审议通过了《关于 制定<员工持股计划管理办法>的议案》、《关于制定<业绩激励基金管理办法>的议 案》、《关于授权使用自有闲置资金进行投资理财的议案》。

（二）2014 年度，在董事会和经营层的积极配合下，监事会列席了历次董事会和 股东大会会议，参与了公司重大决策的讨论，依法监督董事会和股东大会审议的议案 和会议召开程序。

（三）2014 年度，监事会密切关注公司经营运作情况，认真监督公司财务及资金 运用等情况，检查公司董事会和经营层的职务行为，保证了公司经营管理行为的规范。 二、监事会对2014 年度有关事项的意见

1、对公司依法运作情况的意见

报告期内，公司严格按照《公司法》、《公司章程》、《深圳证券交易所股票上 市规则》等相关法律、法规的有关规定规范运作，决策程序合法，建立了完善的内部 控制制度，公司董事、高级管理人员忠于职守，勤勉尽责，严格遵守国家法律法规、 《公司章程》和公司内部控制制度的规定，不存在违反法律、法规、《公司章程》或 损害公司和全体股东利益的行为。

2、对检查公司财务状况的意见

报告期内，公司监事会认真审议了公司董事会编制的定期报告，对2014年度公司 的财务状况和财务成果等进行了有效的监督检查。监事会认为公司财务制度健全、财 务运作规范、财务状况良好，符合《公司法》和《企业会计准则》及有关法律法规规 定，公司财务报告真实反映了公司财务状况和经营成果。

3、对公司募集资金使用和管理情况的意见

监事会审阅了公司2014年度募集资金存放与使用情况的专项报告，认为：本年度， 公司募集资金使用和管理中没有违规或违反操作程序的事项发生。公司对于募集资金 的使用和管理符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及《焦点科 技股份有限公司募集资金管理制度》等相关规定。

4、对公司日常关联交易事项的意见

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监事会对报告期内公司的关联交易进行了核查，认为：本报告期内，公司购买关 联方易买服科采购服务有限公司的采购咨询服务，通过易买服科采购服务有限公司采 购日常办公用品、电脑耗材等物资，采购总金额为223.34万元人民币。该项关联交易 的实施符合公司《关联交易控制制度》的规定，不存在显失公允的情形、不存在通过 关联交易操纵公司利润的情形，亦不存在损害公司利益及其他股东利益的情形。

5、对公司内部控制情况的意见

根据深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》及公司《内部审计控制制度》等 有关规定，公司监事会对2014年度内部控制自我评价报告进行了审议，认为：公司建 立了较为完善的内部控制体系，并能得到有效执行。符合我国现有法律、法规和证券 监管部门的要求，同时也对公司经营管理起到了较好的风险防范和控制作用。2014年 公司没有违反相关监管要求的情形发生。公司内部控制自我评价报告全面、真实的反 映了公司内部控制的实际情况，对内部控制的总体评价是客观、准确的。

6、对公司2014年度报告及其摘要的审核意见

根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容 与格式（2014年修订）》的相关要求，对董事会编制的2014年度报告及其摘要进行了 认真审核，并提出如下书面审核意见：公司2014年年度报告的程序符合法律、行政法 规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存 在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

焦点科技股份有限公司

监 事 会 2015年4月16日

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