Focus Technology Co.,Ltd. — Audit Report / Information 2015

Apr 15, 2015

==> picture [158 x 29] intentionally omitted <==

焦点科技股份有限公司

独立董事关于公司相关事宜的独立意见

根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中 小企业板上市公司规范运作指引》、《焦点科技股份有限公司独立董事工作制度》 等有关规定，我们作为焦点科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事， 认真审阅了公司第三届董事会第十五次会议审议的有关议案，基于独立、客观判 断的原则，发表如下独立意见：

一、关于2014 年度公司内部控制自我评价报告的独立意见

按照《公开发行证券的公司信息披露编报规则第21 号—年度内部控制评价 报告的一般规定》的要求，公司完成了《2014 年度内部控制自我评价报告》，经 认真核查，发表独立意见如下：公司建立、健全了内部控制制度，符合我国现行 法律、法规和证券监管部门的要求；建立了较为完善的内部控制体系，符合当期 公司经营实际情况的需要。《焦点科技股份有限公司2014 年度内部控制自我评价 报告》完整、客观地反映了公司内部控制情况。

二、关于公司董事、高级管理人员薪酬的独立意见

根据《深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引》，我们对公司 董事和高级管理人员的2014 年度薪酬进行了核查，发表独立意见如下：公司对 董事和高级管理人员的薪酬发放履行了相关的决策程序，薪酬发放标准均按相应 的股东大会决议及董事会决议执行，公司董事和高级管理人员披露的薪酬真实、 准确、无虚假。

三、关于公司2014 年度利润分配预案的独立意见

根据《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》，作为公司的独 立董事，我们对公司2014 年度利润分配预案发表独立意见如下：该预案符合法 律法规和公司当前的实际情况，同意公司董事会的利润分配预案，并提交以上预 案至2014 年年度股东大会审议。

四、关于续聘公司2015 年度审计机构的独立意见

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

==> picture [158 x 29] intentionally omitted <==

根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《独立董事工作制 度》等相关规定，作为公司的独立董事，我们对公司续聘2015 年度审计机构发 表如下独立意见：作为公司的年度审计机构，众华会计师事务所（特殊普通合伙） 经常性的通过各种方式关注和了解公司财务状况和经营状况，在年审工作中始终 保持严谨认真的工作态度和一丝不苟的工作作风，坚持以公允、客观的态度进行 独立审计，按既定的工作计划很好地完成了审计工作，为公司出具的审计报告客 观、公正地反映了公司的财务状况和经营成果，同意聘请众华会计师事务所（特 殊普通合伙）为公司2015 年度审计机构，并提交2014 年度股东大会审议。

五、关于提名独立董事候选人及董事会专门委员会委员的独立意见

根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《独立董事工作制度》 等相关规定，作为公司的独立董事，我们就提名公司独立董事候选人、董事会专 门委员会成员发表独立意见如下：

1、独立董事候选人的提名程序符合《公司法》、《关于在上市公司建立独 立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所独立董事备案办法》、《深圳证券 交易所股票上市规则》等相关规定，合法有效；

2、经审阅独立董事候选人耿强先生的教育背景、工作经历和身体状况，认 为耿强先生符合上市公司独立董事的任职资格，不存在被中国证监会确定为市场 禁入者并且尚未解除的情况，也不存在禁止任职的条件；

3、独立董事候选人耿强先生已按照证监会《上市公司高级管理人员培训工 作指引》的规定取得独立董事资格证书，且具备履行职责所必需的工作经验，能 够胜任相关职责的要求，同意提名耿强先生担任公司第三届董事会独立董事并兼 任董事会提名委员会主任委员、董事会审计委员会委员及董事会战略委员会委员 至第三届董事任期届满，同意提交2014 年年度股东大会审议。

六、关于使用部分超募资金购买理财产品的独立意见

在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，公司使用超募资 金购买安全性好、流动性高的理财产品，有利于提高超募资金的使用效率，增加 公司收益，不影响公司募集资金项目投资计划正常实施，不存在变相改变募集资

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

==> picture [158 x 29] intentionally omitted <==

金用途的行为，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形，并且 公司在考虑到未来一年的投资需求后，减少了购买理财产品的额度，有利于公司 的长远发展。相关审批程序符合法律法规及公司章程的规定，我们同意公司本次 部分超募资金使用计划，并提交上述预案至2014 年年度股东大会审议。

七、关于使用超募资金设立互联网科技小贷公司的独立意见

在保证募集资金投资项目建设资金需求的前提下，公司使用最多不超过5 亿的超募资金设立互联网科技小贷公司，不影响公司募集资金项目投资计划正常 实施，不存在变相改变募集资金用途的行为，不存在损害公司及全体股东，特别 是中小股东利益的情形。同时，投资设立互联网小贷公司既有利于完善公司的产 品服务线、增强了客户对公司的黏性，又可以增强公司的盈利能力，扩大公司的 盈利渠道。相关审批程序符合法律法规及公司章程的规定，我们同意公司本次部 分超募资金使用计划，并提交上述预案至2014 年年度股东大会审议。

独立董事：王永顺、朱利民、刘爱莲

2015 年4 月16 日

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==