Feilong Auto Components Co.,Ltd. — Management Reports 2017

Apr 11, 2017

中原证券股份有限公司

关于河南省西峡汽车水泵股份有限公司

2016年度保荐工作报告

保荐机构名称：中原证券股份有限公司	被保荐公司简称：西泵股份
保荐代表人姓名：王旭东	联系电话：0371-65585033
保荐代表人姓名：尤存武	联系电话：021-50588666

一、保荐工作概述

一、保荐工作概述
项目	工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数	无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防
止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内	是
控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	2次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致	是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	1次
（2）列席公司董事会次数	2次
（3）列席公司监事会次数	1次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数	2次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送	是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况	现场检查发现公司“南阳飞龙汽
	车零部件有限公司年产150万只
	涡轮增压器壳体项目”募集资金
	投入较少，建议公司加快投资进
	度，尽快达产。
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数	10次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见	无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数	无

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（2）报告事项的主要内容	不涉及
（3）报告事项的进展或者整改情况	不涉及
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	无
（2）关注事项的主要内容	不涉及
（3）关注事项的进展或者整改情况	不涉及
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数	2次
（2）培训日期	2016年6月27日 2016年12月27日
（3）培训的主要内容	募集资金使用、股票交易限制
11.其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

	事项					存在的问题				采取的措施
	1信息披露							无			无
	.
	2.公司内部制度的建立		和执	行							无
	“
	3．三会	运作				无					无
	4控股股	及实际控制人变		动		无					无
	.
									零部
	5.募集资	存放及使用				公司 件有	南阳飞龙汽车 公司年产150
									万只	建议公司	加快投资进	度，尽
						涡轮 集资	增压器壳体项目 金投入较少。		”募	快达产。
	6.关联交						无				无
	7.对外担						无				无
	8.收购、	出售资产					无				无
	9.其他业 外投资、 财务资助	务类别重要事项（ 风险投资、委托理 、套期保值等）		包括对 财、			无
											无
	10．发行 构配合保	人或者其聘请的中 荐工作的情况		介机			无				无
	11.其他（ 展、财务	包括经营环境、 状况、管理状况、		业务发 核心			无
											无
技术等方	技术等方	面的重大变化情况		）
三、公司 公司及 1公司控		及股东承诺事项		履行情况
	公司及	股东承诺事项			是否		履行承诺		未履行承诺的		原因及解	决措施
	1公司控	股股东河南省宛		西
	、 控股股份 月3日作出 新增股份	有限公司于2015年 承诺：自本次发 上市之日起，所认		6 行 购			是		不
											适用

三、公司及股东承诺事项履行情况

公司及股东承诺事项	是否履行承诺	未履行承诺的原因及解决措施
1、公司控股股东河南省宛西
控股股份有限公司于2015年6 月3日作出承诺：自本次发行	是	不适用
新增股份上市之日起，所认购

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2

的本次非公开发行的股票在 36个月内不转让和上市交易； 申请将在本次非公开发行过 程中认购的股份进行锁定处 理，锁定期自西泵股份非公开 发行股票上市之日起满36个 月。	的本次非公开发行的股票在 36个月内不转让和上市交易； 申请将在本次非公开发行过 程中认购的股份进行锁定处 理，锁定期自西泵股份非公开 发行股票上市之日起满36个 月。
	内不转让和上市交易； 在本次非公开发行过
	购的股份进行锁定处
	定期自西泵股份非公开
	票上市之日起满36个
2、公司股东华宝信托有限责 任公司、华富基金管理有限公 司、诺安基金管理有限公司、 创金合信基金管理有限公司、 汇添富基金管理股份有限公 司于2015年6月3日作出承诺： 自本次发行新增股份上市之 日起，所认购的本次非公开发 行的股票在12个月内不转让 和上市交易；申请将在本次非 公开发行过程中认购的股份 进行锁定处理，锁定期自西泵 股份非公开发行股票上市之 日起满12个月。	司股东华宝信托有限责
	、华富基金管理有限公
	安基金管理有限公司、 基金
	信管理有限公司、 基金管理股份有限公
	015年6月3日作出承诺：
	发行新增股份上市之	是		不适用
	认购的本次非公开发 票在12个月内不转让
	交易；申请将在本次非

四、其他事项

四、其他事项	四、其他事项
报告事项		说明
1.保荐	代表人变更及其理由		无
2.报告 者其保 情况
	期内中国证监会和本所对保荐机构或 荐的公司采取监管措施的事项及整改		无
3.其他需要报告的重大事项	需要报告的重大事项		无

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（本页无正文，为《中原证券股份有限公司关于河南省西峡汽车水泵股份有限公 司2016年度保荐工作报告》的签字、盖章页）

保荐代表人(签字)：

王旭东 尤存武

中原证券股份有限公司 2017 年 4 月 10 日

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